田湾核电3、4号机组项目风险

刘风亮

（哈尔滨工程大学核科学与技术学院，江苏 连云港 222000）

田湾核电3、4号机组项目风险

刘风亮

（哈尔滨工程大学核科学与技术学院，江苏 连云港 222000）

通过描述田湾核电3、4号机组存在的外部风险和内部风险，简要介绍了涉外核电工程的项目风险。识别出这些内、外部风险，对有效控制项目风险起到了关键性的作用。

1 项目概况

田湾核电3、4号机组工程是两台单机电功率为百万千瓦级的WWER-1000压水堆核电机组，核岛土建工程由中国核工业华兴建设有限公司负责施工，核岛安装工程由中国核工业二三建设有限公司负责施工，常规岛土建及安装工程由中国能源建设集团江苏省电力建设第三工程公司负责施工，冷却水泵房及BOP工程由中国建筑第二工程局有限公司负责施工，联合排水暗沟由上海市基础工程集团有限公司负责施工，厂外取水隧洞、循环水进水隧洞分别由核工业金华建设有限公司以及核工业井巷建设公司负责施工，大件设备吊装任务由中核机械工程有限公司承担。本工程由北京四达贝克斯监理有限公司承担工程监理任务。

2 项目风险

2.1 风险定义

外部风险包括自然环境、经济、政治、法律、业主等外在范围的影响因素，这些因素通常是总包方不可控制或不可协调的风险数据；内部风险则指总包方在实施项目建造管理过程中的风险事件。

2.2 项目外部风险

田湾核电3、4号机组外部风险主要包括：由于核岛设计由ASE负责，核岛部分主要设备由ASE负责采购，部分设备由JNPC负责采购，外部接口复杂，ASE设计出图、设计变更、设计澄清，ASE主设备拖期、主设备质量问题，JNPC采购设备拖期、设备质量问题等都是较大的外部风险，对后续工作会造成一定的影响。

2.3 项目内部风险

2.3.1 设计风险

设计风险主要关注设计相关的风险，包括上游资料、设计管理、设计文件、设计接口、设计分包等几方面的风险。上游资料风险主要指分包院和设备接口资料不准确或延迟提供的风险；设计管理风险主要指设计的计划、审查等工作相关的风险；设计文件风险主要包括系统手册质量或出版滞后等风险；设计接口风险主要包括与内部和外部各相关单位接口的风险；设计分包风险主要指设计外委单位未明确或资质不足风险。

已经产生的设计风险主要包括：东北电力设计院与常规岛设备厂家接口资料不准确以及关闭接口资料延迟；设计三级进度计划执行不力；设计文件质量不高、设计文件出版滞后；设计所内部各专业之间接口不畅，设计所或分公司之间接口不畅等。

2.3.2 采购风险

采购风险主要关注采购活动相关的风险，包括采购上游资料、采购活动、设备制造、仓储管理、分包采购监管等五个方面的风险。采购上游资料风险主要指技术规格书延迟提供；采购活动风险侧重于招、投、定标及设备国产化等活动相关风险；设备制造风险主要关注设备制造、运输、到场、验收等相关活动的风险；仓储管理风险主要关注设备仓储相关的风险；分包采购监管风险主要包括与供应商、分包商等相关的风险。

已经产生的采购风险主要包括：采购技术规格书延迟提供；设备国产化；设备制造质量问题较多，现场处理难度大、周期长，影响工程进度；俄转中供设备进度滞后，风险较大。

2.3.3 施工风险

施工风险主要关注施工相关的风险，包括施工上游、施工组织、过程管理、施工监管、材料等几个方面的风险。施工上游风险主要指施工的上游条件不足从而影响正常施工工作的开展；施工组织风险侧重于施工过程中具体组织工作的实施情况；施工过程管理和施工监管风险侧重于施工相关的监督管理工作；施工材料风险则主要关注施工所需材料的情况。

田湾核电3、4号机组已经产生的施工风险主要包括：设计文件滞后或者甲供设备质量问题、设备、材料进场滞后问题影响施工单位的施工准备；施工单位内部组织不力、质量问题较多；部分子项进度滞后；施工单位采购材料不及时；现场交叉施工多，施工现场安全隐患比较多等。

2.3.4 合同风险

合同风险主要关注项目合同相关的风险，主要包括合同签订风险、合同管理风险和合同文本风险。合同签订风险主要关注合同签订过程中可能发生的风险事件，如前期准备不足、承发包模式选择不当、支付曲线不合理、商务谈判合同审批及签订不及时等；合同管理风险主要关注合同管理过程中可能发生的风险事件，如合同执行困难、审核机制不完善、违约索赔管理、支付不及时、合同变更等；合同文本风险主要关注合同类型选择不当，合同范围界限定义不清、合同条款遗漏等。

已经产生的合同风险主要包括：部分子项未签合同或者签订合同、确定施工单位较晚；主要施工单位合同中合同范围合同条款遗漏、重大变更、重大改进项合同中没有界定，索赔费用较多等。

2.3.5 管理风险

管理风险主要关注项目管理方面的风险，涉及到的部门较多，内容覆盖较广，包括内部管理、文档管理、信息管理和外部管理等四方面的风险。内部管理风险侧重于内部管理相关田湾核电3、4号机组已经产生的管理风险主要包括：部分分工不明确、沟通不通畅、计划不适当；总部设计和采购部门与项目部的接口和沟通问题；施工单位以及设备制造厂家竣工文件编制不及时；部分施工单位自身能力不足；部分施工单位执行力问题，对CNPE的工作指令执行不顺畅等。

的问题，如管理程序不完善、部分分工不明确、沟通不通畅、计划不适当、决策缓慢等；文档管理风险主要关注项目文档或文件相关的风险；信息管理侧重于信息安全、信息平台等方面的风险；外部管理风险主要包括对分包方的监管和分包方自身能力方面的风险。

3 总结

项目风险识别是风险管理的基础，要尽可能全面的识别出影响建设工程项目的潜在风险并记录已发生的风险，加以收集、判断、分析、归类，通过对风险的识别，可以明确风险来源、确定风险发生的条件。记录风险各方面特征后，进而分析其可能引起的后果。

工程项目风险评估是指在过去损失资料分析的基础上，对工程项目各个阶段的风险事件发生的可能性大小（风险概率），可能出现的后果（严重程度的估计），可能持续的时间（周期或阶段的估计）等得预估。工程项目风险评价是指在工程项目风险识别和风险评估的基础上，结合风险评价基准，将风险评估定量计算数值与评价基准进行比较，进而确定工程项目风险时间等级的过程。

总之，田湾核电3、4号机组属于涉外核电项目，建设周期内各类风险较多，接口也比较复杂，只有全面地识别出这些内、外部风险，在工程实践中不断的改进提高，才能使核电工程取得很好的成效，项目管理越来越好。

TM623

A

1003-5168（2015）11-182-02