学术期刊数字出版的政策支持与路径选择

关华，齐卫娜

（1.天津大学管理与经济学部，天津300072；2.河北经贸大学经济研究所，河北石家庄050061；3.河北经贸大学工商管理学院，河北石家庄050061）

学术期刊数字出版的政策支持与路径选择

关华1，2，齐卫娜3

（1.天津大学管理与经济学部，天津300072；2.河北经贸大学经济研究所，河北石家庄050061；3.河北经贸大学工商管理学院，河北石家庄050061）

学术期刊是国家创新系统的重要组成部分。学术期刊数字出版平台的建立，需要发挥好政府主导的作用。建立与之相适应的政策支持体系，探寻政府主导下期刊建设的可能路径对于创建优质的中国学术期刊数字出版平台具有重要作用。

学术期刊；数字出版；政策支持；路径选择；学术资源；数据库；国家创新体系；期刊评价体系

我国在期刊数量上是列于前列的期刊大国，然而我国没有自己的国际性学术期刊平台，某些情况下会导致优秀智力资源外流，这是一大损失。因此我国需要打造自己的优质学术期刊数字出版平台。构建精品学术期刊数字出版平台需要解决很多像出版平台由谁主导和平台相关配套政策等类似问题。笔者通过解析政府主导下学术期刊数字出版平台的建设问题，提出政府主导条件下期刊建设的可能路径。

一、学术期刊数字出版平台建设的动因分析

（一）学术资源是一种准公共产品

学术资源具有准公共产品的特性，即具有有限的非竞争性和有限的非排他性的特征。一部分人的使用不影响另一部分人的使用，在使用上就具有非竞争性。但是出于私利，在使用过程中可能存在一定程度上的竞争，此时在使用这一资源的时候就需要付费。学术资源在使用过程中所产生的利益不能为某个人或某些人所特有，因此具有一定程度的非排他性。所以应该由政府和市场来共同分担学术资源等准公共产品的供给。

由于学术资源是一种准公共产品，因此学术资源的供给主要由政府承担，并且学术资源的供给大部分是针对科研院所和高等院校。根据中国统计年鉴的数据，中国现有普通高等院校1 867所，其中中央部委高校111所，地方部门高校1 480所。同时从现在科研的基本情况来看，政府的资金绝大部分用于科研经费以及实验发展经费。国家自然科学基金的拨款近些年逐年增加，由此也可以看出国家对科研的支持力度在不断增大。

（二）中国的优质智力资源有外流趋势

由于奖励、晋升、影响力等方面的考虑，国家顶尖的科研工作者都会考虑在外国知名的优质期刊发表文章，但是国内的学者如果想要阅读这些优质的研究成果，却要付出高昂的费用。科技部统计了近些年国家科研经费投入巨大的中国自然科学基金、国家高技术研究发展计划等项目发表论文的情况后发现，国内学者在外国期刊发表论文的情况有愈演愈烈之势，随着国内优秀论文在国外期刊上发表，同时还发现国内的一些优秀期刊会选择搭载甚至依赖外国的网络平台，这也是我国优秀的智力资源外流的一个原因，加剧了我国构建精品学术期刊数字出版平台建设的紧迫性。

（三）中国学术界需要有国际影响力的中国期刊数字出版平台

如今，许多国外的优秀期刊以及出版公司进入中国，他们看好的不仅仅是中国潜力巨大的消费市场，更加吸引他们的是中国优质的智力资源，他们想要中国的科研工作者将自己的优秀论文发表在外国期刊上，再将期刊发售到全世界，不仅如此，他们还试图垄断期刊发表市场，从而对期刊进行提价，以获得更高的利润。

目前，学术界的部分学者已经认识到我国的科技界以及学术界对国外的期刊和国外出版平台过于依赖带来的种种弊端。这种对国外期刊以及出版平台的过度依赖不仅仅导致优秀的智力资源外流，而且在论文发表上也会受制于人。2008年5月12日的汶川大地震在《自然科学》杂志上首先发表研究的不是中国人，这也在一定程度上体现了“国家保护主义”的影响。随着中国科研实力的不断增强，中国急需有国际影响力的中国数字出版平台。

二、学术期刊数字化出版现状分析及评价

学术期刊数字化出版在我国起步于20世纪90年代，虽然人们已经认识到学术期刊数字出版的重要性，但是这种认识大多只是停留在概念或口号范围，没有采取切实的行动或者不知如何行动，怎样发展。目前我国学术期刊的数字化出版有以下几个方面的表现。

（一）学术期刊主办单位需要自办有自主版权的专业网站

由于大部分学术期刊的网站建设都受到人力以及资金等方面的限制，再加上对期刊网站的重要性认识不足，这些就会导致期刊网站建设效果的不佳，很多期刊网站更新速度很慢，例如某大学的期刊网站上的内容和五年前相比没有实质性的改变，网站上的内容也比较单一，大部分是期刊的简介、编辑部的介绍、投稿的注意事项以及期刊目录等内容。部分建设比较完善的期刊网站可能提供一些过刊内容的查询等功能，也有部分网站可以提供用稿情况查询，比如隔段时间会在网站上公示用稿和退稿的一些情况。总体而言，目前学术期刊提供的服务比较简单，并且缺少个性化的特色服务。实际上，学术期刊可以利用期刊网站实现编辑流程的网络化和自动化，这样就可以提高期刊的管理水平，规范稿件管理的网络化以及自动化，这样不仅可以节省时间、缩短生产周期，同时还能拉近编辑部与读者以及作者的距离。

（二）由学术期刊和权威数据库共同建立综合性期刊网站

近年来，中国学术期刊全文数据库、万方数字化期刊数据库、维普数据库、中国财经报刊数据库和新华多媒体数据库等学术期刊上网工作发展很快。同时这些期刊数据库内容涉及面广，涵盖数理化学、能源材料、工农业、医药卫生法律政治以及社会科学和教育等方面。因此在建立学术期刊数字出版平台的时候可以将权威数据库和学术期刊结合起来，共同建立一些综合性比较强的期刊网站。

（三）期刊网络发行的尝试

例如，沈阳药科大学主办的《中国药剂学杂志》《北京大学学报》等期刊开始尝试了网络版的发行。网络发行可以缩短作品出版的周期，作者也能够行使作品的“首发权”，同时读者也可以及时获得有关方面的最新信息。这些学术期刊在网络上出版虽然已经经历几年，同时也积累了一些经验，但是实际中仍然有些因素制约着学术期刊数字出版平台的发展，这就需要有关部门给予关注和支持。

（四）综合评价

以上三种学术期刊数字出版各有优缺点，但是从严格意义上来讲，本文介绍的前两种出版方式并不是真正意义上的数字出版，而是对印刷程序的重复，是印刷期刊通过网络提供的一种服务。期刊加入网络数据库后，在一定程度上虽然节省了网站的建设成本，但是数据库厂商往往要对期刊编辑部的内容进行修改，这会消耗一定时间使学术期刊的时效性降低。有一些学者对期刊出版后到馆的时间和一些知名性期刊网站更新的文章进行对比后发现，数字化期刊发布大部分都有时滞性。这说明期刊数据库没有提高我国期刊出版的效率，缩短出版时间，它的作用可能更多地表现在把文献的传播范围扩大同时、有利于读者的检索以及提高文献的利用效率上。

三、政府主导下学术期刊数字出版的可能路径

（一）抓好知识创造源头，把握好研究论文的发表

国家四大基金是中国科研的发源地，代表着中国科研的最高水平。目前，四大基金对科研的管理形式主要有三种：（1）知识产权保护，（2）科研技术成果转化或转让，（3）参与评奖评优，例如：国家最高科学技术奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖等。

四大基金比较重视对科研成果的管理以及对知识产权的保护，但是对研究论文发表方面的管理相对比较薄弱。因此，国家要以四大基金项目为试点，抓好创造知识的源头，同时把握好论文的发表这个环节。可以采取的具体措施是：四大基金应该研究制定相关领域的期刊目录，就像国家自然科学基金按照A类和B类两个层次给出了学术期刊目录，其他基金也应该效仿出台相应的重要期刊的目录，以方便读者查阅。在基金项目完成进行审批和验收时，不仅要对论文的发表数量进行把关，而且也要对论文的发表期刊进行考核。针对不少优秀文章在外国期刊发表导致我国优秀智力资源外流的情况，我国应该制定相关的规定，保证国家投资资助的论文在外国期刊上进行发表以前应该向中国学术期刊数字平台提交一些存档信息。四大基金认定的国内重要期刊也是我国学术期刊数字出版平台的资料来源。

（二）逐步出台有关国家资助研究论文的保护性立法

研究成果的论文管理涉及到基金资助机构以及广大高等院校和科研院所，还涉及到基金的资助机制，影响到高等院校的人才考评以及职称晋升等。它涉及面广，牵扯因素复杂，因此需要跨越部门利益，在国家立法层面上制定相关规定，保护国家资助研究论文的成果，将相关论文引导到学术期刊数字平台上。相关的具体措施有：设立国家资助论文的保存制或者在《中华人民共和国科学技术进步法》中增加国家资助研究成果论文的管理条款。以上两条途径就可以解决中国精品学术期刊数字出版平台的内容来源问题。

（三）设立学术期刊数字出版实验室

目前，国家已将数字出版技术、数字化出版印刷列入文化出版业发展的重点，出台了一些鼓励数字印刷业发展的优惠政策。目前，相比于数字报纸出版，政府对数字期刊的扶持力度貌似更小一些。类比新闻出版总署建立了数字报刊实验室，它既解决了报刊的重复建设和盲目投入的问题，又为报业数字化指明了方向，因此我们建议将这种方法也应用到精品学术期刊数字化出版建设中，数字出版实验室的设立，可以解决目前投入资金、技术研发和数字化出版所需的复合型人才培养问题。

（四）建立政策支撑体系，保障学术期刊数字出版平台正常运营

中国精品学术期刊数字平台的正常运营需要相关的政策支撑，其目的是协调好各个利益主体之间的关系。例如：作者与出版机构以及平台运营商再加上用户之间的关系，可以从知识创造、知识传播、知识产权保护以及知识评价四个方面来构建中国精品学术期刊数字平台的相关政策体系。这个政策体系主要包括以下四项内容：（1）知识创造政策：知识创造政策主要是对各种知识的产生渠道进行梳理，分析知识创造的主体构成，以及比较国内外知识创造政策的异同，出台一些吸引优质论文以及原创性论文的政策。（2）知识传播政策：研究同方、万方、维普这些优秀数字期刊平台的传播模式，出台一些利于学术期刊数字出版成长的有利政策。（3）知识产权政策：知识产权政策主要研究作者、期刊和数据库服务商所享有的知识产权，对比国内外知识产权保护的现状，比较国内外学术期刊数字出版版权的法律保护政策以及政策激励措施。（4）知识评价政策：通过分析我国现行的知识评价体制，发现其中的优缺点进而促进更加科学合理的知识评价政策的出台。

（五）建立中国精品学术期刊数字平台体系

政府主导下学术期刊建设的最终结果应该是建立一个可共享的优质中国学术期刊数字出版平台，同时这个平台具有以下五个功能：（1）创建学术期刊全文数据库平台，这个平台首先要建立与国际一致的科学合理严格的期刊评价体系，经过这个评价体系选出的期刊文章再进入期刊全文数据库。（2）提供学术期刊数字出版全套流程服务。期刊数字平台通过对关键技术的改进，可以实现期刊从稿件的处理到排版再到校编最后出版发行的系统优化，从而能够改变我国传统稿件处理方式造成的数字出版在时间上落后于传统纸质出版的现状。（3）知识挖掘和整合功能。平台采用国际通用的标准不仅能够提供一般的类似检索、下载等必要的功能，而且还能够提供更为深层次的诸如知识挖掘和整合的功能。比如可以开发一些搜索引擎对某些有结构和层次的知识进行加工分析和处理，进而形成专业的知识系统，方便用户的使用。（4）建立原创学术论文首次发表平台。原创的学术论文可以不受纸质期刊的影响而独立在平台上进行首次发表，这样可以保证时效性，确保原创性的优质论文可以在平台上第一时间发表，也有利于用户第一时间获得有用的信息。（5）提供政府管理平台。新闻出版的管理部门可以利用这个平台对他们所管辖地区的期刊进行网上管理，包括许可事项的网上审批检查，数字出版刊样的检查以及年检产业数据统计等功能。

四、结束语

由于学术期刊承载着传承知识，推动人类进步的重大责任，也是“国家创新系统”的一个重要组成部分，所以创建学术期刊数字出版具有很大的公益性。我国应该集中力量，以国家力量支配整合出版资源，创建一个优质的学术期刊数字出版平台，并且要创建一个与学术期刊数字出版相适应的政策支持体系。政策支持体系要发挥好政府主导的作用，以国家立法的形式颁布相关的法律或者条例，建立健全知识创造、知识传播、知识产权保护的政策体系，保障中国学术期刊数字出版平台的正常运营。学术期刊数字出版平台的建设是一项长期的工程，建设周期很长而且投入巨大。因此政府应该设立专门的委员会对项目的资金、人力、物力、项目的工程进度以及工程验收等方面进行监督，以保证项目的顺利进行。同时学术期刊的建设也需要多部门的协调，从资源的引入到技术研发以及人才培养等方面都要全面推进，这样才能建设优质的中国学术期刊数字出版平台。

［1］韩玺.竞争情报人际关系网络及其构建［J］.图书情报工作，2006，（4）：43-46.

［2］芦方琪，马晓慧.基于竞争情报活动流程的人际情报网络构建［J］.晋图学刊，2008，（1）：35-38.

［4］吴巧红.学术期刊网络出版模式探讨［J］.编辑之友，2007，（1）：68-70.

［5］蒋海鸥.传统出版社：数字出版的困境与思索［J］.出版广角，2007，（7）：17-18.

责任编辑、校对：艾岚

The Policy Support and Path Selection of Academic Journals Digital Publishing

Guan Hua1，2，Qi Weina3
（1.Management and Economic Department,Tianjin University,Tianjin 300072,China;
2.Economic Research Institute,Hebei University of Economy and Trade,Shijiazhuang 050061,China;
3.School of Business Management,Hebei Economic and Trade University,Shijiazhuang 050061,China）

The academic journal is the important part of national innovation system.The establishment of the academic journal digital publishing platform should give play to the guide function of government.Setting up corresponding policy support system and exploring the government-led journal possible path will play the important role in digital publishing platform to create high quality of the construction of the Chinese academic journal.

academic journals,digital publishing,policy support,path choice,academic resources,database,national innovation system,journals evaluation system

G237.6

A

1673-1573（2015）01-0008-04

.

是学术期刊最终选择［N］.中国新闻出版报，2007-05-29.

2014-10-13

关华（1972-），女，黑龙江牡丹江人，天津大学管理与经济学部博士后，河北经贸大学经济研究所副编审，研究方向为环境资源价值评估；齐卫娜（1991-），女，河北石家庄人，河北经贸大学工商管理学院硕士研究生，研究方向为环境资源价值评估。