AP1000核电工程的监查管理实践

张 华

(国核工程有限公司，上海 200233)

AP1000核电工程的监查管理实践

张 华

(国核工程有限公司，上海 200233)

文中主要介绍了AP1000核电工程三门、海阳依托项目建立质保体系所依据的标准、法规，和实施质保监查使用的主要方式方法。结合AP1000监查活动实施的现状，总结了AP1000核电工程的监查实践和经验，为其它核电工程的质量管理提供了建议和参考。

AP1000项目；监查；检查单；监查报告；实践

0 引 言

作为三代核电技术引进、消化、吸收的载体，AP1000三门、海阳依托核电首次在国内引入了美国的核质保体系要求，在质保体系建立的标准方面，即要求同时满足如下标准：

*United States (US) Nuclear Regulatory Commission (NRC) 10CFR50, Appendix B, Quality Assurance

*International Atomic Energy Agency (IAEA) code 50-C/SG-Q (1996)

*ASME NQA-1-1994, Quality Assurance Requirements for Nuclear Facility Applications, Part I, Basic Requirements and Supplementary Requirements for Nuclear Facilities

以上4个标准来自不同的标准体系，但又有着千丝万缕的联系，其中HAF003为我国核领域执行的质量保证法规, HAF003及其导则均是从国际原子能机构核电站及其他核设施质量保证安全法规及导则IAEA 50-C/SG-Q移植而来。而美国的核质保法规为联邦行政法规能源卷第50分卷(10CFR50)的附录B，核质保标准为经美国核管制委员会(NRC)批准采用的ASME核质保标准NQA-1-1994。

由于项目的特殊性，在国内消化吸收的过程中，三门、海阳依托项目管理机构(JPMO)参考国内其它核电站的质保管理经验，吸收外方管理人员的先进理念，逐渐形成了适合AP1000项目的监查方式方法。

1 AP1000项目监查要求

对于核级物项的相关活动，监查的依据通常为：ASME NQA-1，HAF003及其导则，项目质保大纲及程序。总体来说，ASME NQA-1的规定比HAF003更加详细，包含了HAD导则中的内容，例如对质保监查员的资质要求、对计算机软件设计、储运装卸与物项保管、清洁、采购文件编制等方面的质量保证要求更明确、更详细。同时，也首次在国内引入了“商品级物项”的概念。

AP1000核级物项的供方大部分是首次建立和实施ASME NQA-1-1994的质量保证体系，项目初期由于习惯了按照HAF建立质保体系和对ASME质保体系的不熟悉，在监查时会发现许多不满足ASME法规要求的偏差。同时，由于AP1000核电站属于三代核电站，与国内其它二代半核电站在设计上也不同，有的设备在AP1000项目中定义为核级，但未列入国家核安全局的监管名录，这部分供方也没有HAF003质保体系的经验。监查的同时也是帮助供方理解ASME NQA-1-1994要求的过程。

2 AP1000项目监查方式

AP1000项目有几种不同的监查方式，根据要求来选择进行监查的时机

(1)供方评价监查：在评标工作结束后，选择一家潜在的供方进行评价。此方式有助于减少在监查中投入的资源，但要求监查的计划与项目进度相匹配。

(2)供方执行监查：在合同执行过程中进行，通常在采购及关键工艺开始后进行。执行监查的效果与项目开展的阶段有关：如果监查进行的太早，则无法获得足够的客观证据以验证质保体系的执行情况；如果监查进行的太晚，则无法及时暴露问题，有可能影响产品的交付。

(3)专项监查：针对工作中暴露的问题，对特定的薄弱环节和关键的要素进行监查。

(4)内部监查：对AP1000依托项目管理机构的内部监查每年至少一次，包括了依托项目内部的各个部门，按照年度计划实施，同时辅以管理评审，不断改进质保体系。

对于目前AP1000项目的质保监查活动，每年年末会发布一份次年的质保监查计划，对重要设备供方采用每年一次的全范围执行监查及有针对性的专项监督相结合，并且根据物项的制造周期，每个月对年度监查计划进行跟踪调整，保证在所有核级物项出厂前至少对其供方进行一次全要素覆盖的质保监查。

3 AP1000项目监查实践

(1)AP1000的质保监查有两个显著的特点:一是根据标准的要素编制了详细的检查清单，二是在监查过程中发现与法规、程序不符的地方大量的使用纠正措施报告来进行管理。

依据NQA-1-1994编写了详细的标准检查单，对于全范围的监查，要保证所有检查单的要素都进行了检查和记录，标准检查单包括了NQA-1-1994的18个章节的要求，同时提示了监查中需要查看的记录。AP1000依托项目目前使用的标准检查单有三十多页，每次监查时都要进行详细记录，监查结束后主监查员要对检查单进行审核，并提交到部门经理处。专项监查时，主监查员可以根据被监查对象的特点和监查的重点编写专门的检查单。

在监查期间，根据检查单和供方提供的文件记录，充分关注NQA-1-1994标准中的特殊要求，如：根据AP1000项目建造要求，核级设备制造的焊接操作人员、无损检测人员不仅需要满足HAF603和HAF602的要求，还必须满足相应的ASME标准要求；根据NQA-1-1994标准要求，需要对从设计输入直至设计输出的整个过程，文件的重大变更和细小变更，商品级物项，物项使用有效期的标识等内容进行规定和控制。

在外部监查活动开展之前，根据已批准的检查单内容，参考供方的大纲和相关程序文件，查阅相关采购文件要求，并对已经在执行合同的供方进行质量信息的收集，包括其NCR和CAR的产生及关闭情况，做好监查前准备工作，通过监查前预备会的形式进行监查组内部讨论和分工。

监查完成之后形成一份完整的监查报告，详细描述了包括监查的依据、范围、时间、监查过程中的接口人员、整个监查过程、监查发现的问题和结论，并发出纠正措施报告和相关建议措施，让被监查方可以清晰的辨识报告的内容及发现的问题，易于纠正整改。

AP1000项目的中发现的问题主要通过两种方式提出：纠正措施报告和建议措施。与国内一般做法不同，开CAR还是建议措施的依据主要是看发现的问题是否违反了法规、程序的要求。如果发现违反法规、甚至是供方自己编织的程序方面的问题，都会通过CAR的形式发出。如果是基于监查员的经验或者没有书面规定的要求，会通过建议措施的形式发出。若主监查员对监查员发现的某个问题有疑惑时，记录详细信息的检查单可以给主监查员提供参考。

在纠正措施的跟踪和关闭过程中，根据纠正措施报告单要求，供方首先是对监查方描述的不符合内容进行原因分析，并提出建议整改措施后，提交监查方审批，此举能使纠正措施更合理地开展，免去了由于纠正措施执行不到位或不正确引起的重复整改，大大提高了工作的效率和有效性。待监查方同意建议的纠正措施后，再行开展整改，并提交整改资料；在监查方认为必要时，可对被监查方的整改措施进行实地验证。

(2)AP1000项目中，质保监查的管理要点有以下几个方面：

①按照年度质保监查计划切实实施每年的监查工作，确保每年对重要供应商至少进行一次全面的监查。

②监查员和主监查员都经过培训，并取得授权资格证。

③每次质保监查均严格按照程序进行，包括：提前组成监查组，由监查组长组织监查员进行监查前准备(拟出单项监查计划、通知，特别是根据规格书和法规要求以及存在的CAR、NCR认真编制监查提问单)，召开监查前会议，采用查阅质量保证实施记录和文件、现场检查、与关键岗位人员进行交流等方式实施质保监查，召开监查后会议宣布监查结论，编写和提交监查报告并开出纠正问题单，由责任部门纠正问题、监查员验证纠正结果符合要求后才关闭该次监查。

④联合监造部门，对供应商制造的全过程进行质量控制和监督。并根据现场或质量保证趋势分析发现的质量保证实施方面的薄弱环节或可能产生的薄弱环节，安排进行专项监查。

⑤监查与其他质量管理方式进行结合

合格供方清单的维护：对AP1000依托项目合格供方清单中供货范围为核级物项的供方，每三年实施一次源地监查，根据监查的结果决定是否延续其合格供方的资格。

质保大纲的审查：对于有核级物项合同的供方，在开工前对其项目质保大纲进行审查。质保大纲的审查意见为监查提供参考；质保大纲审查中需要澄清的问题可以在监查中进行验证；监查中发现的问题为质保大纲的完善提供意见。

监造：通常监查组成员中会包括负责该供方的监造人员。监造人员对供方管理程序和产品工艺的熟悉能增强监查的效果。监造人员在工作中发现的问题，开启的CAR和NCR，都需要在监查中进行关注。

(6)定期总结监查经验，由主监查员进行宣贯培训，形成监查经验反馈机制。

4 结束语

AP1000三门、海阳依托项目是ASME核质保体系在国内的首次应用，在推进过程中存在着大量需要消化吸收的问题，监查人员充分学习外方人员的管理经验和知识背景，积极探索中方人员的协调作用和沟通能力，通过规范化、程序化的管理，逐步解决了实施过程中遇到的种种问题，形成了具有AP1000特色的监查方式方法，总结出了AP1000的监查实践经验，为其它核电工程的质保监查提供了参考和借鉴。

Quality Assurance Audit Practice in AP1000 Nuclear Project

ZHANG Hua

(State Nuclear Power Engineering Company, Shanghai 200233, China)

This article mainly introduces the applicable code and standard to establish Quality Assurance Program for AP1000 Sanmen and Haiyang self-reliance Nuclear Project, as well as the main method to perform Quality Assurance Audit.

AP1000 Project; Audit; Checklist; Audit report; Practice

2015-02-25

2015-03-27

张 华，国核工程有限公司。

10.3969/j.issn.1009-3230.2015.04.003

TM

B

*中华人民共和国《核电厂质量保证安全规定》(HAF003)1991年修订版