市场发挥决定性作用的实践与理论前提探究

占 毅，刘 伟

(1.广州航海学院思政部，广州 510725;2.广东省社会科学院当代马克思主义研究所，广州 510610)

经济学研究

市场发挥决定性作用的实践与理论前提探究

占 毅1，刘 伟2

(1.广州航海学院思政部，广州 510725;2.广东省社会科学院当代马克思主义研究所，广州 510610)

中共十八届三中全会指出，市场在资源配置领域发挥决定性作用，表明中国特色社会主义市场经济将步入新的阶段。现代市场本质上是政府提供的一种公共品，当前提出市场发挥决定性作用的实践前提在于经济新常态下转变经济发展方式的客观需要;运行前提在于良法善治的形成和正确发挥政府作用;信念前提在于摈弃产权教条破除金融神话;理论前提在于社会主义市场经济条件下公平与效率可以统一，这也是积极发展混合经济的出发点。要落实市场发挥决定性作用也意味着在把权力关进制度笼子的同时，还要把资本关进法律的笼子，才能保持市场的有效性。强调公平与效率兼备是社会主义市场经济的本质特征，市场深化趋势下发展混合经济是实现这一目标的理性选择。

市场;决定性作用;公平;效率;混合经济

一、市场发挥决定性作用的实践前提，在于步入经济新常态后转变经济发展方式的迫切需要

1.我国已进入市场需求拉动经济增长阶段。当代中国已经步入工业化中后期，2013年人均GDP超6 500美元，市场结构已经从短缺经济时代的卖方市场转向产能相对过剩时代的买方市场。以满足基本物质产品需求为导向的供给驱动型经济增长将逐步转变为以满足个性化多元需求为导向的需求拉动型经济增长，无数个体消费者组成的巨大市场资源配置力将成为未来经济增长的决定性力量。未来10年如何超越资源与生态环境瓶颈约束，转变经济发展方式，跨越“中等收入陷阱”是我们最大的挑战。从国际经验看，必须依靠体制创新与科技创新才能成功跨越，否则，就会陷入拉美化困境。因此，当前提出市场发挥决定性作用是基于促进产业转型升级的迫切需要，是跨越中等收入陷阱的实践需要。实质是要发挥每一个市场主体的主动配置能力，以最大限度地激发每一个人的创造力，形成创新型国家，实现可持续发展。转变经济发展方式的紧迫性是市场深化的前提，市场将成为创意、创新、创业的主要驱动力，激发全社会资本与人才要素积极投入产业创新领域。实践要求我们必须加快改革，使新体制、新机制能够尽快有效运转以适应生产力发展的需要。

2.转变发展方式要求强化市场在要素价格决定中的功能。随着生产力的不断发展，中国市场体系也在逐步扩展与完善，从明确市场的基础性作用到加入WTO参与全球市场竞争，今天，又进入建设开放型经济体系的新阶段。市场成熟度虽已大幅提升，但粗放型发展模式下土地资源浪费、环境污染等问题仍难以克服，其根源就在于土地、矿产、能源和生态等资源要素价格并非由市场决定，尤其是征用集体土地的价格并非一种公平协议的市场价格，虽然有招拍挂程序，但往往成为特殊的“定向拍卖”，导致整体资源配置效率低下。有价格体系的合理性才有产业结构的科学性以及资源配置效率的可评价性，如果不能充分发挥市场价格在显示资源配置优化度方面的决定性作用，就无法从源头促进发展方式转型。发挥市场决定性作用的方向就是要避免让强势资本借市场平台不断瓜分公共资源，走资源消耗型道路;就是要避免土地使用权流转操作异化为政府土地财政与房地产商攫取暴利的盛宴，保障农业主业与农民主体的发展;就是要避免私人资本廉价进入传统涉及国计民生的领域，以私人垄断替代国家垄断。这意味着不仅要发挥市场资源价值的评价功能，更要落实各类资源的产权主体作为市场主体在经营活动中切实拥有资源配置的决定权。

3.市场发挥决定性作用的方向在于促进产业转型升级。市场决定性作用集中表现为三点:市场需求拉动决定未来经济增长方向;市场竞争机制决定资源市场价格;市场主体根据市场价格信息决定资源配置结构。这意味着市场深化的主旨在于推进产业转型升级，要利用市场的倒逼机制变革过去粗放型不可持续之发展模式。目前，全国城乡居民储蓄余额近四十万亿元，民间投资基金规模不小，技术与人力成本均有巨大增长，需要在市场机制下实现更优化配置，在新兴非自然垄断性产业中减少政府直接干预，由市场力量创造新生产力的条件已经具备。从转型升级的机制动力看，需要市场汰弱留强，不断创新发展，政府不应保护落后生产力。因此，市场发挥决定性作用绝不意味民营资本大量涌向基础设施与资源垄断性行业(这很可能产生公共利益的转移)，而应是更多社会资源在市场导向下投入新兴产业。在未来面向全球的产业创新与经济结构调整中，市场倒逼机制将起决定性作用。市场发挥基础性作用阶段的成就在于促进了市场体系的形成与价值评价的市场化，但是受制于传统思维与利益集团的掣肘，在现有市场条件下的资源配置效率与参与全球产业竞争所要求的科学发展方式仍有较大差距。因此，进入市场发挥决定性作用阶段后，将凸显保障市场有效性的价值，促进经济从资源消耗型增长转向创新驱动型发展。

二、市场发挥决定性作用的运行前提，在于良法善治的形成和更好发挥政府作用

1.现代市场本质上是政府提供的一种公共品。邓小平同志说过:资本主义有计划，社会主义有市场，计划与市场都是资源配置的手段，关键看与什么样的基本经济制度相结合。市场经济作为资源配置机制，它本身不具有制度属性，与社会主义相结合而形成的经济体制就会体现社会主义基本制度的特征。在强调市场决定性作用的同时，也强调必须更好地发挥政府作用，这表明，历经二十多年市场经济的实践，我们对市场经济规律的认识进入了新的阶段。波兰尼说过:“政府的维护作用是市场经济得以发展的前提，经济秩序是社会秩序之一，并嵌入其中，人类史上从未有过真正自由的自律市场”［1］。市场本质上是一种公共品，要维护一个公平竞争的市场环境，离不开政府的投入——维护市场规则，因此，市场体系就其资源属性而言可以说是一种公共品。

2.市场秩序维护需要政府严格执法为后盾。亚当·斯密曾理想化地认为“用不着法律干涉，个人的利害关系与情欲自然会引导人们把社会的资本尽可能按照最适合于全社会利害关系的比例，分配到国内一切不同用途”［2］。但数百年的实践证明了这是过于乐观的愿望，市场存在着异化的倾向，自由竞争经过若干次优胜劣汰自然产生具有市场垄断能力的强势资本集团，反过来会利用资本优势制约公平竞争。霍奇逊说“一个纯粹的市场体系是行不通的，一个市场体系必定渗透着国家的规章条例和干预，干预本质上一定是制度性的，市场通过一张‘制度网’发挥作用，这些制度不可避免地与国家和政府纠缠在一起”［3］。维护国内良好经济环境需要政府扮演执法者与监护人角色，比如，打击假冒伪劣、非法盗版、欺行霸市、公平拍卖以及反垄断等一系列领域都需要政府强力维护市场整体信誉以及各项经济法规的权威性。在当代信用货币条件下，货币量的发行取决于政府维护宏观经济秩序的目标与能力，控制货币发行量与经济增长量的协调性以及严格监控金融投机正是强势市场对于强势政府的需求。在实践中，我们常常陷入“一放就乱，一管就死”的困境，容易将政府与市场对立起来。鉴于2008年的金融危机，我们更坚定完善市场经济体制的原则就是不唯书、不崇洋，坚持走自己的道路。一方面要积极发挥政府功能，防范政府缺位、越位和不到位，同时要坚决“把权力关进制度的笼子”，严格打击官商勾结的寻租行为;另一方面要严格规范市场，与时俱进地调整不适应经济社会发展的陈规陋习，坚决反对私人垄断与不正当竞争行为，在法治经济精神下将资本关进“法律的笼子”里。中国历经多方面的探索，正积极迈向善法良治型政府，这奠定了市场发挥决定性作用的公平经济环境的大前提。

3.全球化视阈下本国国民公平市场地位需要政府维护。发达资本主义国家主导了当代经济全球化进程，跨国资本在自由贸易与投资形式下，利用资本强势攫取了发展中国家的利益。在以金砖五国为代表的新兴经济体在WTO框架下赢得越来越大的市场份额后，欧美日等国纷纷出台技术性贸易壁垒与“双反”等贸易保护措施，近年来更拟架空WTO，另起炉灶谋划TPP与TTIP框架。这些国际市场竞争的严峻现实表明，全球化下国际经贸规则的博弈是以国家为单元展开的，区域化经济结盟考验着一国政府驾驭全球经济竞争格局的能力。尤其是中国特色社会主义市场经济在与世界市场经济交流竞争过程中，政府必须善于审时度势，积极提升国际话语权，维护我国自身投资与贸易利益。没有强势的政府，我国就失去全球化的利益，沦为全球化的弱者。发达国家的历史证明，经济发展调整时期政府发挥作用责无旁贷，政府运用财政、税收以及金融和产业政策(也包括规划等)，以引导社会投资，优化生产力布局，吸引国内外资本，这都有利于整个经济体制转型。今后，随着市场作用的强化，对政府作用的需求也将越大，因为日益强势的市场规则会在某种程度上让社会传统规则处于被削弱的境地，必须要运用政府规则才能维持整体社会规则体系的平衡有效。中国已开始大力落实政府规范执法和保障社会的职能，积极提升政府应对全球化挑战的能力。从事物螺旋式上升的发展规律看，市场发挥决定作用虽然是一个较长的历史阶段，但是，绝不会弱化国家宏观调控的功能，计划与市场共同作用才能保障宏观经济按比例发展。

三、从市场发挥决定性作用的信念前提看，应摈弃产权教条破除金融神话

在市场经济条件下，每一个人追求自己福利的过程中，“市场经济在以一种促进总体经济福利的方式组织经济活动方面非常成功”［4］，但随着社会化大生产和分工与消费结构日趋复杂，正如计划经济不能有效解决效率和激励问题，市场的自发性、盲目性会引发恶性竞争、短期行为、道德缺失等问题。

1.当代市场失效的信念溯源。二战后屡屡发生的全球性经济危机表明，市场一再失效与西方社会两大理念的偏颇密不可分:一是市场化等于私有化，二是金融创新自由化。前者是市场原教旨主义者的忠实信条，在“理性经济人”假设前提下，自私被誉为人的天性，私有产权才能激发人的动力，这可称之为产权教条。后者是新自由主义经济学的理想，“理性经济人”会有“自律”能力，金融创新自由化才能为经济繁荣提供动力。然而，一个个金融泡沫的破灭已证明这不过是“金融神话”。这两大理念是造成当代市场失效的思想根源。前苏东国家经济转型付出的惨痛代价与拉美国家的经济危机都是这两个理念直接催生的结果。自由是市场公平的必要条件，但不是充分条件，以私有制为基础的市场实践一再证明它走向有比例境界的代价就是周期性的经济危机，并呈现出越来越明显的金融泡沫特征。经济发展并非仅仅为了资本累积与提高配置效率，而是为了最终社会福祉的提升。市场机制的扩展一定有极限与边界，否则，“经济人”也意味着作为社会意义存在的人的消失。市场运行需要产权明确才能交易，但是产权明确不等于只能私有化。即使在欧盟，市场主体除了私人企业外，还包括国有企业、大量的合作经济，除此之外，混合经济体也大量存在。因此，市场越发展越意味着市场主体的多元化，而不会仅仅局限于单一私有制主体。

2.市场可持续发展的信念前提。(1)摈弃产权教条保障改革正确方向。中国市场经济演进的核心特征就在于积极发挥公有制优势对市场失效的有效抵御功能，最大限度维护市场公平与有效运作。早在2007年，中共十七大就强调“要毫不动摇巩固和发展公有制经济，毫不动摇鼓励、支持和引导非公有制经济发展”，这是完善基本经济制度的重要原则。随着市场机制扩展和生产力进步，国有经济的范围可以弹性伸缩，但主导地位不容否定。即使在美国，也并非有完全的私有经济，一些市场原教旨主义者习惯于鼓吹私有产权万能，所谓市场化等于私有化的理念本质上混淆了市场与市场主体。市场主体权利的绝对性必须伴之以社会性和义务性，德国1919年的魏玛宪法中就规定“所有权同义务共存，其行使应符合公共福利”，尤其在中国，自然资源等国有产权早已明确，所需要完善的就是国有产权利益实现机制与路径。(2)破除金融神话保障经济安全。金融资源市场化配置有利于促进实体经济快速发展，但少数资本“精英”却将金融资源配置演变为金融博弈。近年来国内出现的“蒜你狠”“姜你军”“豆你玩”，甚至在股市以“乌龙指”形式实现内幕交易等，都证明了投机资本可干预正常价格形成过程，导致市场失效。国际资本大鳄利用金融工程与金融制度漏洞，就可以发起金融狙击，东南亚与俄罗斯金融危机都证明了这一点。TTIP和TTP谈判故意撇开中国的最终目的在于逼迫我国加快开放金融市场，令国际资本更容易控制国内市场评价功能。未来中国必须加强对影子银行以及金融创新工具的监管，稳步推进资本项下的自由流动，才能有效保障整体经济安全。随着国内金融市场的逐步开放，国际资本觊觎时机可能发起涵盖股市、汇市、期市的立体金融博弈，亟须我们运用金融工程思维构建金融防火墙审慎防范。

四、从市场发挥决定性作用的理论前提，看发展混合经济的原则

1.市场发挥决定性作用隐含的理论前提，是公平与效率在社会主义市场经济条件下可以统一。市场发挥决定性作用必须服从于社会主义建设的终极目标，寻找制度创新的理论支撑，需要从全新视角出发探索市场经济的基点，为解决实践问题提供原则。市场发挥决定性作用的等价命题就是必须进一步完善中国特色社会主义市场经济体制。如何在国有经济发挥主导作用条件下实现公平竞争与共同富裕是人类社会的一项全新探索，迫切需要理论引领和支撑，才能与时俱进地保持改革原动力。构建公平与效率兼备的市场框架与改革顶层规划，必须深入研究以下前提性问题:首先，如何确立土地矿产等自然资源使用权定价原则与利益归属原则［5］;其次，如何科学进行国有经济的功能定位与建立有效绩效评价体系;第三，如何制定遗产税准则以保障代际公平;第四，能否在理论上提出涵盖经济与社会领域的价值范畴。科学系统地回答上述问题才能实现市场经济体制改革进程中世界观与方法论的统一，才能发挥市场机制、行政机制与文化机制之间的协同性，形成全民关注、全民参与的改革进程。系统性的理论完善还有待时日，但有一点非常明确，市场发挥决定性作用隐含的理论前提在于社会主义市场经济条件下可以实现公平与效率的统一。只要坚持公有制主体和共同富裕目标，就可以实现发展市场经济与坚持社会主义性质并行不悖，这就要求我们在战略上把握好国有经济规模在社会整体经济中的结构比例，策略上正视国有企业现存的经营与管理弊端并深化改革，建构出体现按劳分配原则的科学的考核与分配体系。

当下，实现公平与国企改革紧密相关。要摆脱“国企包袱论”误区，坚持全民产权收益的公平。有人以国企亏损国家补贴为由主张“一卖了之”，然而，国企的政策性亏损其实是还利于民，经营性亏损可以运用市场机制与绩效管理解决，要防止有人打着“反垄断”之名，行私有化之实。要避免以市场替代市场主体的错误意识，一旦用市场替代了市场主体，市场就会成为许多人攫取公共利益的挡箭牌。民众必须科学认识国企在铁路、石油天然气、电力、电信等关系国计民生的行业保持垄断经营，是面对全球化挑战和维护国家经济安全的必要选择。国有企业垄断固然会以牺牲部分效率为代价，但要承认国家垄断属性相对私人垄断的进步性，并加快完善国有收益(尤其垄断利润)转化为全社会民生投入的体制机制硬约束。中共十八届三中全会提出，到2020年央企上交利润提高到30％，红利上缴比例提高有利于公众感受到作为国企股东的权益，同时也有利于遏制国企投资冲动，当然应该考虑行业差别，进一步细化不同央企上缴红利的比例。深化改革后，国企员工要从“主人意识”转向“雇员意识”并接受市场化的岗位竞争，要承担自身竞争失败的成本。国企还要加强经营管理监督，核算资源占用的市场机会成本，在科学区分准公共性企业与竞争性企业，考核按业务分类的前提下，将承担社会公共职能的隐性成本与依靠公共资源的隐性收益都按市场机会成本(影子价格)显性化，推进成本与绩效评价机制创新，促进国有企业效率与上缴红利提升，这将从根本上保障全民公平权益的实现。

2.混合经济成为市场环境下国有经济发挥主导作用的有效路径。随着中国特色社会主义市场经济体制不断完善，混合经济将成为国有经济发挥主导作用的有效路径。公有制经济和非公有制经济作为我国社会主义市场经济的两大重要支柱，都是社会生产力发展的核心基础，两者在产业领域各有侧重，资本领域互有交叉，企业层面密切协作。国有企业囿于体制机制约束、政策性亏损以及多重任务等影响，其现有成就与拥有的资源、与广大民众的期望仍有不少差距。中共十六届三中全会就已提出大力发展混合经济:“进一步增强公有制经济的活力，大力发展国有资本、集体资本和非公有资本等参股的混合所有制经济，使股份制成为公有制的主要实现形式”。当前，要大力发展混合所有制经济是由我国国情所决定的，鉴于短期内彻底政企分开难以操作，必须思考如何在市场经济体制下为国企寻找一种合理的、稳定的和具有终极意义的发展模式，混合所有制经济不失为一种理性选择，要大胆进行制度创新，在不同层面积极探索混合经济的多种实现形式。一旦市场发挥了资源配置的决定性作用，不仅有利于促进政企分开，强化企业治理结构，大大提升国企资源配置效率，还将极大地提高国有经济的控制力、带动力和影响力。

首先，从宏观看，市场主体并非单一国有或者私营，而是多种多样，在不同领域各领风骚。创意经济、知识经济、服务经济兴起后，大量自主创业人士出现，国有企业或者国有投资公司可在平等基础上与技术拥有者成立合作项目公司。国有企业允许非国有资本参股，国有资本控股的混合所有制经济允许实行一定比例的企业员工持股，逐步探索资本所有者和劳动者形成利益共同体的有效实现形式，未来这一趋势将会凸显，这代表国有资本在创新推动和产业创新领域可发挥主导作用。因此，遵循“存量优化，增量优先”原则推进国有经济的混合经济进程保障提高混合经济质量的同时，还可以避免造成国有资产流失的最大不公平。其次，从微观企业看，国有与民资可以在绝大多数竞争性领域合资，不仅可避免过度竞争，也能取得产业链资源整合功效。社会主义基本经济制度下的混合经济实现了资源互补，管理制衡，有利于形成资本所有者和劳动者公平合作机制，有利于实现资本与项目、资本与高技术、资本与企业、资本与市场的高效对接和互利共赢，促进经济转型和产业升级，加快形成抗衡国际资本竞争的强大实力。第三，从商业模式创新角度看，可以广泛尝试国有民营形式。在一些具有自然垄断性的行业不必实行股权多元化，但可以采取服务外包等形式提高服务质量，如在铁路运营层面，列车内服务可以通过招标引进民营公司提供服务，这可避免采取铁路公司股权多元化提高效率的模式中潜在的国有资产流失风险。

生产力决定生产关系，生产关系又反作用于生产力。发展混合经济是当代中国经济新常态下的必然选择，混合经济实现了产权主体多元化和资本运营社会化的统一，融合而成的利益共同体内生出天然的制约监督机制，提升了国企的增长动力，拥有更多要素整合能力，成为调动各种所有制经济的积极性、搞活国有企业、促进全社会生产力发展的重要途径。

走中国特色社会主义市场经济道路，必须与时俱进地进行市场经济体制改革，只有进行时，没有完成时;必须深刻理解市场在资源配置领域发挥决定性作用的前提，才能保证改革的社会主义方向，实现公平与效率的统一。改革具有革命性与实践性，革命性就是在完善市场制度过程中要勇于维护人民的利益，敢于打破既得利益格局，防范私有化倾向，避免发生颠覆性错误;实践性就是把握决定性作用的关键点，就是要充分发展混合经济。

［1］［匈］卡尔·波兰尼.巨变:当代政治与经济的起源［M］.北京:社会科学文献出版社，2013:12.

［2］［英］亚当·斯密.国民财富的性质和原因的研究［M］.北京:商务印书馆，1974:199.

［3］［英］G·M·霍奇逊.现代制度主义经济学宣言［M］.北京:北京大学出版社，1993:298－302.

［4］［美］曼昆.经济学原理(微观经济学分册第五版)［M］.北京:北京大学出版社，2009:10.

［5］丘杉，刘伟，郭楚，等.借鉴国际经验提升广东市场经济体制软实力探析［J］.战略决策研究，2013，(4):21.

〔责任编辑:刘 阳〕

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1000－8284(2015)05－0138－05

2015－02－13

占毅(1973－)，男，江西都昌人，副教授，博士，从事马克思主义理论研究。