基于CNKI的中国热带农业科学院论文的文献计量分析

高静　刘晓光　高秀云

摘 要 利用CNKI文献计量分析工具和文献统计分析方法，分析中国热带农业科学院1954～2013年发表的论文，包括的年度分布、作者分布、学科类别、作者单位分布，以及研究层次、论文项目资助来源、文献来源中文关键词和论文被引频次等指标，以期为热科院的科学研究总结经验，对未来科研发展规划提供参考。

关键词 文献计量分析 ；中国热带农业科学院 ；CNKI

分类号 G353

Abstract The literatures authored by staffs in CATAS between 1954 and 2013 are investigated， and then analyzed using CNKI bibliometric analysis tools and literatural analysis methods for scientific and technical papers. The investigation includes publication years， authors， subject categories， institutes， journal source， key words，the funding support sources， and cited times. It is expected the analysis results can be used as a reference for the formulation of the academy's future scientific research plan.

Keywords bibliometric analysis ； CATAS ； CNKI

中国热带农业科学院（以下简称“热科院”）创建于1954年，前身是设立在广州的“华南热带林业科学研究所”。1958年从广州搬迁至海南儋州，同时筹建华南农学院海南分院，1959年华南农学院海南分院更名为“华南热带作物学院”，1996年10月再次更名为“华南热带农业大学”。1964年“华南热带林业科学研究所”更名为“华南热带作物科学研究院”，1994年，经国家有关部门批准，“华南热带作物科学研究院”更为现名。2007年9月，华南热带农业大学与中国热带农业科学院实质性分离，华南热带农业大学与海南大学合并组建新海南大学。至此，人们口中沿用50多年的“热作两院”、“两院”被“热科院”取代[1]。

热科院现拥有儋州、海口、湛江、文昌（筹）、三亚（筹）5个院区，设有14个科研机构，分布在海南、广东“两省六市”。拥有国家重要热带作物工程技术研究中心、省部共建国家重点实验室培育基地、农业部综合性重点实验室等60多个省部级以上科技平台和2个博士后科研工作站[2]。

CNKI即是中国知识基础设施工程（China National Knowledge Infrastructure），又称中国知网。CNKI工程是以实现全社会知识资源传播共享与增值利用为目标的信息化建设项目，由清华大学、清华同方发起，始建于1999年6月。目前已建成为世界上全文信息量规模最大的“CNKI数字图书馆”，其中《中国学术期刊网络出版总库》（China AcademicJournal Network Publishing Database，简称CAJD）是目前世界上最大的连续动态更新的中国学术期刊全文数据库。该数据库以学术、技术、政策指导、高等科普及教育类期刊为主，内容覆盖自然科学、工程技术、农业、哲学、医学、人文社会科学等各个领域。至2014年3月，共收录国内学术期刊7 900余种，全文文献总量4 000万余篇[3]。

本文对热科院1954～2013年发表的科技论文进行了统计分析，将有助于了解热科院学术的总体研究水平、发展概况和基本走势，为未来的科技发展提供规划依据。

1 检索方法

2014年3月26日，以CNKI为数据源，采用“高级检索”方法对中国热带农业科学院自1954年建院以来发展的全部论文进行检索。由于中国热带农业科学院自组建以来，曾用过“华南热带作物学院”、“华南热带作物科学研究院”、“华南热带农业大学”“中国热带农业科学院”“热作两院”等名称，因此，以作者单位为检索入口，分别录入这5个检索词，检索词间选择“或”的关系，每个检索词后选择“模糊”匹配，时间未限制（即 1979 年至今，包括部分1915～1978 年期刊）。另外。为了能够检索到发表在国内期刊上的英文文献，勾选“中英文扩展检索”。检索以后，从“检索结果分组筛选”中的“分组分析方法”栏内分别点击相应的分析方法，即可得到本院论文的相关分析信息，对检索结果按照被引频次进行排序，可以得到被引频次最高的20篇论文。

2 结果分析

采用上述检索方法，共检索到中国热带农业科学院的论文14 525篇。其中2014年仅26篇，不具有代表性，故去除2014年的数据，选择1954～2013年的数据进行分析。本文分析了检索文献的年度变化趋势、作者分布、学科类别、研究层次、中文关键词、研究项目资助来源、论文被引频次、作者单位分布、文献出版来源等9个方面。

2.1 论文的年度分布

中国热带农业科学院1954～2013年发表的论文年度分布与年代分布见图1、2。分析机构论文的年度分布情况，可以了解该机构科学研究的年度变化趋势。

由图1可知，热科院自建院以来，论文发表数量呈现逐年上升的趋势。结合图1、2中的数据分析，20世纪80年代前，热科院的论文发表数量甚少，除1978年发表了10篇论文外，其余年份仅有0～4篇；1954年建院至1979年底的25年间，热科院发表论文总数仅为31。这与本院五六十年代主要以橡胶树品种的适应性栽培研究为重点，重视大田研究，而未关注论文发表（1965年，热科院主持的“国外橡胶主要优良无性系在我国广东、云南垦区的适应性”获国家科委奖），以及受文革波及相关（1966年“文化大革命”开始后，两院各项科教工作被迫中断，直至1979年，两院才回复正常教学科研工作）。自1981年后，论文发表数量开始逐年攀升，20世纪八九十年代，科研论文一直处于稳步上升期，进入21世纪后，论文发表数量急剧增加。80年代论文合计发表711篇，而仅2005年一年就发表论文779篇，2006年后，一直保持在千余篇的水平。虽然2008年院校分家，原华南热带农业大学各学院分别与海南大学的相关院系合并，而中国热带农业科学院单独分离出来，理论上因为人事相关变动，论文发表数量应该相应的减少。但从CNKI的论文发表统计数据显示，本院的发表数量因院校分离的影响甚微，可能与2009年后部属单位增加的中央级基本科研业务费等科研经费，加大了科研投入有关。

2.2 论文的作者分布

从表1可以看出，发表论文数超过100篇的作者有24人。因热科院人事近些年人事变动较多，统计论文作者分别时，以作者的主要科研工作所在单位统计，而非作者现处单位。排名前40位的作者基本上均为5个非营利性研究所的科研人员。其中热带生物技术研究所人数最多，为14人，环境与植物保护研究所7人，橡胶研究所与热带作物品种资源研究所各5人。这40位作者发表论文的总和为4 501，占全院发表论文的30%以上。对作者的分布进行统计时发现，中国热带农业科学院发表论文最多的为刘国道研究员，为院分管国际合作的副院长，原为品资所的所长。作者中发文量超过100篇的24人中，大多数为各个研究所的科研骨干，现担任或曾经担任各个所站的所长、副所长等职务。本文统计的发表论文篇数是以合著的形式统计，而非第一作者发文篇数。因此，若以第一作者发文篇数，其结果可以会有较大差异。

2.3 论文的学科分布

根据发表论文内容涉及的学科类别，热科院所发论文涉及各个学科领域，表2中列出了CNKI所能显示的、排名前40位的学科名称及发文篇数，园艺、植物保护、林业、农作物、生物学是排名前5位的学科，均为热带作物相关研究领域，与热科院品资所、橡胶所、环植所等人数较多、单位历史悠久、学术地位相一致。而化工、经济、教育等学科也曾是华南热带农业大学的主要学科方向。

2.4 论文的资助来源

近年来，国家加大了三农事业的投入，涉农相关专业也相应得到大力支持，因此，热科院获得的各类资助项目也在逐年增加，资助力度不断攀升，层次也有了很大的提高。中央级公益性科研院所基本科研业务费自2007年实施以来，对热科院的科研水平提升起到了举足轻重的作用。但是从CNKI的论文资助选项中未统计该项资助，因此在选择高级检索，在“支持基金”一栏填入“中央级公益性科研院所基本科研业务费”，选择模糊检索，并在作者单位一栏填写“中国热带农业科学院”，共检索到1 370条。从表3可以看到，中央级公益性科研院所基本科研业务费位于热科院论文资助项目榜首，获得国家自然科学基金、海南省自然科学基金、国家科技支撑计划、国家重点基础研究发展计划、社会公益研究专项计划等这几种类型的资助项目为热科院论文资助的重点项目，占到总论文资助数的34%。

2.5 论文的文献来源

表4还可知，热科院约60%的文章发表在这30种期刊中，而发表在热科院主办的《热带农业科学》、《热带作物学报》和《华南热带农业大学学报》上的文章数量占总发文量的35%，其余27种期刊各自的刊文量都在500篇以下；由此可见，热科院主办的期刊是本院科技人员发表文章的主要阵地，特别是《热带农业科学》、《热带作物学报》，这两种期刊为及时报道和有力传播中国热带农业科学院院校内外的科研成果做出了突出贡献，成绩斐然。以CNKI来源类别显示的数据可知，热科院累积发表在核心期刊的论文为4 247篇，中文社会科学引文索引的89篇，EI的52篇，而SCI 的仅37篇，由此可见，热科院的科技论文在高水平学术期刊上发表的比例还有待进一步提高。

2.6 论文的机构分布

论文作者的机构分布统计数据为第一作者单位的文献数量，作者机构包含“中国热带农业科学院”、“华南热带农业大学”等5个关键词的文献中，有一部分是其它单位的研究人员作为第一作者与本院合作撰写的论文，将这部分文章的第一作者机构分别列入其它单位。 另外，根据热科院以及院各研究所曾经使用过的机构名称，对检索的结果进行了合并统计，即：热科院包括现中国热带农业科学院和原华南热带作物研究院，华南热带农业大学也涵盖了原华南热带作物学院；各所的统计数据中，信息所统计数字原图书与科技信息中心、原科技情报所；橡胶所包括原热科院橡胶栽培研究所及华南热带作物科学研究院橡胶栽培研究所；品资所包括品资所、原农牧所、原热带作物栽培研究所及园艺所；环植所包括环植所、原华南热带作物科学研究院环境与植物保护研究所、原植物保护研究所；香饮所包括香料饮料作物研究所。

因华南热带农业大学已于2007年与海南大学合并，脱离本院，其统计数据只做参考，而不列于比较范畴。从表5的统计结果可以看出，热科院是指只采用“中国热带农业科学院”、“华南热带作物研究院”为机构名称的文章，主要是院领导、院机关各处室人员发表的论文，也有部分是本院部分研究所的人员撰写的论文，其排名也位于发文量的前五名。而生物所、品资所、橡胶所等5个非营利性研究所因建所较早，科研投入大而成为发表论文数量最多的研究所。

合作研究论文中，第一作者为热科院以外单位的，按照论文篇数排序前五位是海南大学、华南农业大学、广东海洋大学、中国农业大学、海南医学院。海南大学以2 082篇位居合作单位第一，主要原因有，海南大学是本院研究生联合培养的第一单位，加之，原华南热带农业大学并入海南大学，但其研究内容，人事关系与本院都有着密切的合作关系。

2.7 论文的中文关键词

通过表6对主要关键词的分析可以看出，热科院发表论文的关键词基本上可以反映院的主要学科发展情况和研究实力。其中，有关橡胶（包括橡胶树、巴西橡胶树、天然橡胶）的文章合计有923篇，占论文总数的6.35%；如果再加上采用“产量”、“种质资源”、“生物学特性”、“组织培养”、“基因克隆”几个关键词的文章，则有关橡胶方面的研究论文数量还会大大增加。由此可见，热科院在橡胶领域研究成绩显著，充分的展示了橡胶乃立院之根本，与当初建院的宗旨也完全吻合。热科院以“海南”为关键词发表的论文数量仅次于橡胶而位居第二，包括以“海南”的286篇、“海南省”的93篇、“海南岛”的131篇，说明本院为海南的科研水平提升作出了较大贡献。

从表6还可以看出，除了橡胶以外，热科院发表的其他论文主要集中在木薯、香蕉、芒果、菠萝、荔枝等热区主要作物中，在“品种”、“品质”、“鉴定”、“筛选”、“序列分析”、“防治”等方面的研究论文数量也较多，这与院几个大所的重点研究领域一致，也可以基本反映热科院的主要学科发展情况和研究实力。因此，从研究论文的主要关键词分布可以初步了解某一研究机构的主要研究学科和主要研究方向。

2.8 论文的被引频次与下载频次

国际上在判断一篇科学论文的内在价值时，通常用该论文发表后被引用次数来评价。被 引用次数越多，说明该论文的科学知识生产质量越高，原始创新的成分越多[4]。当然，也存在一些综述性文章或者反映热点问题的文章的被引频次较高的情况。

表7中可以看到，中国热带农业科学院发表论文被引用的情况。由于“篇幅”所限，作者只列出第一作者，被引频次最高次的是一篇华南热带农业大学研究生所写的综述，其被引频次高达340次，下载量也有1 365次。分析热科院论文被引频次排序前20位的论文出处可以看到，这20篇文章中，生物所有7篇，橡胶所、品资所各3篇。

表8是中国热带农业科学院发表论文的下载频次的排序，表中“作者”一栏也仅列出了第一作者，下载量最高的是一篇环植所研究生所写的方法类文章，下载频次为2 374次，被引频次也有174次。分析热科院论文下载频次排序前20位的论文出处可以看到，这20片文章中，生物所有6篇，橡胶所、品资所各3篇。结合表7和表8可以看出，被引频次排名前20位的论文中，与下载频次排名前20位的论文中，仅有4篇重合，由此可见，被引频次与下载频次并无直接关系。

3 讨论

科研论文是科技成果和学术研究的重要载体，是衡量一个单位科研创新能力和学术水平的重要标志。科研学术论文产出的综合分析评价作为一种较现代的农业科研单位管理方法，既可以了解评价科研院所科研水平和能力，又可以横向比较多个学科科研工作的优劣，有效促进学科发展、烘托科研氛围、增强科研实力和科技创新水平，具有十分重要的理论和现实意义[5-8]。因此，统计热科院自建院以来的科研论文，了解其科研状况、科研论文的发展趋势，将对院未来的科技发展提供一定的参考价值。

本文的统计结果仅以CNKI收录文献为统计源，统计的论文只限国内期刊发表论文和国内学术会议论文，国外发表的论文未列其中。而实际发表论文的总数要比本文检索的数量多。但通过该分析结果可以了解本院科学研究的总体概况，了解热科院及各研究所的研究动态和研究实力、学科分布状况、项目资金来源情况以及与热科院密切相关的研究机构等相关信息，这将为热科院制定未来的发展规划提供有益的帮助。

参考文献

[1] 佚 名. 中国热带农业科学院大事记（1954～2009年）.热带农业科学，2009，29（11）：120-126.

[2] 中国热带农业科学院. 科学院概况[EB/OL].[2014-03-26]http：//www.catas.cn.

[3] 中国知网. 中国学术期刊网络出版总库[EB/OL].[2014-03-26]. http：//www.cnki.net.

[4] 缪新华. 我国论文数量排序世界第五说明了什么[EB/OL]. [2003-12-19].http：//www.people.com.cn/GB/keji/1059/2254529.html.

[5] 邱 敦，莲向平，谢国禄. 基于CNKI的四川省农业科学院论文的文献计量分析[J]. 农业图书情报学刊，2010，22（8）：94-98.

[6] 唐 研，李景岭，仝雪芹，等. 基于CNKI的山东省农科院科技论文计量分析[J]. 农业图书情报学刊，2012，24（3）：53-57，61.

[7] 谭 菁. 基于CNKI的华中农业大学期刊论文的统计分析[J]. 农业图书情报学刊，2014，26（1）：60-68.

[8] 李建伟. 甘肃省农业科技论文的文献计量分析[D]. 兰州：兰州大学，2013.