技术状态管理在成品研制中的应用

成晓阳

（北京航空材料研究院，北京 100095）

技术状态管理在成品研制中的应用

成晓阳

（北京航空材料研究院，北京 100095）

介绍了在某型号成品研制过程中开展的技术状态管理工作，重点归纳了工作中技术状态基线理解、技术状态管理日常监督中以及技术状态文件更改等难点，提出了及时总结技术状态管理经验和加强技术状态培训的建议。

型号项目；技术状态管理；成品研制

技术状态管理始于20世纪60年代末，是由美国军方、美国航空航天局、欧洲航空局等在飞机、舰艇、飞船等现代复杂武器系统的研制、采购和管理过程中逐步形成、发展起来的一项专门的管理技术。 20世纪80年代，我国开始引进技术状态管理理念并开始研究制定我国的技术状态管理标准。中国人民解放军总装备部发布了GJB 3206-1998《技术状态管理》，2010年修订为GJB 3206A-2010《技术状态管理》，作为武器装备承制单位实施技术状态管理和监督的总体要求和基本准则，在航空、航天和兵器等领域内的复杂工程系统研发过程中大力推广使用。

从已实施技术状态管理的企业和项目来看，其顾客能够获得想要的产品，能够掌握每一批产品的状态，并清楚状态变化会带来什么影响；而对企业的好处就更明显，能够确保产品、文件、保障的一致性，清晰有效地组织产品的研制和生产；企业能够实现产品的模块化、标准化和系列化，以最低的投入提供多样性的产品，获得可观的经济效益；技术状态管理能够确保武器装备的可追溯性，提高整个武器装备系统的工作效率。

近几年随着承担科研型号和项目的不断增多，军工科研院所的科研生产业务范围不断扩大，从传统的承担流程性材料研制和试制、半成品研制和试制、工艺应用研究以及配套服务等单维向、基础性任务，发展到根据顾客接口要求提供产品设计、材料制造、工艺研究、试验评定、批量生产以及使用维护保障等系列性、集成性的成品研制任务。成品研制涉及到的科研流程最长、质量程序最多、质量要求最全面，顾客的关注程度最高，在成品研制过程中推广应用技术状态管理是保证和提高研制质量、降低研制成本、缩短研制周期的重要手段。

1 技术状态管理相关概念

技术状态管理是型号项目管理、质量管理的重要组成部分，涵盖了产品全寿命周期，提供对产品功能特性和物理特性的可视化管理和控制。根据GJB 3206A-2010中定义，“技术状态管理”是“在产品寿命周期内，为确立和维持产品的功能特性、物理特性与产品需求、技术状态文件规定保持一致的管理活动，其主要内容包括技术状态标识、技术状态纪实、技术状态控制、技术状态审核”；技术状态管理的对象包含“技术状态”和“技术状态项”2个要素，“技术状态”是“在技术文件中规定的并且在产品中达到的功能特性和物理特性”，“技术状态项”是“能满足最终使用功能，并被指定作为单个实体进行技术状态管理的硬件、软件或其集合体”。

2 技术状态管理在某型号成品研制过程中的应用

为保证某型号成品的研制进度和质量目标的实现，项目管理人员根据相关型号的管理经验，从型号立项之初就开始全面实施技术状态管理，使该成品的研制过程的技术状态始终处于受控，满足设计所、主机厂的进度需求，为型号的顺利首飞打下坚实基础。

2.1 明确技术状态管理责任主体及其职责

GJB 3206A-2010的4.2条规定“应明确技术状态管理责任主体及其职责”。在企业中谁是本单位的技术状态管理的责任主体？我们首先要搞清楚技术状态管理的核心是：“确定技术状态项，并组织是否符合其技术状态文件的检查”。其次是要搞清楚技术状态管理关键是：“技术状态基线建立后，为控制技术状态项的更改而进行的控制活动，这种控制多是建立在充分技术验证的基础上，目的是为保持预定技术状态”。如果明白技术状态管理核心和关键的内涵，就不难明白技术状态管理更多的是一种技术开发和设计的管理活动，应由企业的技术管理部门负责。

2.2 制定型号顶层技术状态管理文件

为保证技术状态管理工作能够在该型号成品研制上得到有效的实施、在实施过程中有章可循，按照该型号质量保证大纲对技术状态管理相关要求，同时结合该型号的实际情况，型号管理办公室编写了《X型号研制技术状态管理计划》，建立了型号研制过程中的F、C、S、D阶段的里程碑，基本明确了每个阶段的技术状态管理工作的主要内容；初步确定了该型号研制过程涉及到的技术状态项，明确了研制所需的技术状态基线，对技术状态文件编写、编号、受控、分发等过程做出明确规定，对建立基线后的工程更改控制、偏离和超差的控制作出明确规定，明确了技术状态记实所包含的数据收集、分析、处理及报告的具体任务和程序，对设计评审、工艺评审、质量评审、首件鉴定等技术状态审核的项目作出相应规定。

2.3 针对单个技术状态项开展技术状态管理

2.3.1 技术状态标识

2.3.1.1 方案（F）阶段

型号办组织承制单位依据GJB 2116-1994《武器装备研制项目工作分解结构》要求对本单位承担的某型号研制项目进行工作分解，对“能满足最终使用功能，并被指定作为单个实体进行技术状态管理的硬件、软件或其集合体”识别为技术状态项，共识别出X项，建立电子台帐；随后型号办组织承制单位课题/项目负责人，根据产品协议书和任务书要求，对技术状态项单独编写《X产品研制技术状态管理计划》，并组织相关部门评审后发布实施；按技术状态项分别编制研制规范、适用的“六性大纲”、标准化大纲；建立方案阶段的技术状态文件清单，经顾客确认后编号、发布实施，形成方案阶段的产品基线。

2.3.1.2 工程研制（C+S）阶段

莫里森的这部小说采用片断式的写作模式，不同的叙事者发出不同的声音叙述同一件事，她在行文中还设置了悬念，层层揭秘，吸引了读者的眼球，这就是莫里森小说的侦探特色。

型号办组织承制单位依据技术状态管理计划识别出的技术状态文件清单要求，按技术状态项分别编写产品规范、材料规范、工艺规程、检验规程、产品图样、模具工装图样、试验任务书、试验大纲、使用维护说明书等技术状态文件，经评审后编号、发布；在方案阶段的技术状态文件清单的基础上进行迭代、增加和修改，编制研制阶段的产品技术状态文件清单，经顾客确认后编号、发布实施，形成研制阶段的产品基线。

2.3.1.3 定型（D）阶段

在完成转阶段评审后，型号办组织承制单位编写《X产品定型阶段技术状态管理计划》、《X产品定型阶段技术状态文件清单》。依据技术状态文件清单要求，按技术状态项分别编写产品规范、材料规范、工艺规程、检验规程、产品图样、模具工装图样、试验任务书、试验大纲、使用维护说明书等技术状态文件，评审后并经顾客确认后发布实施，形成定型阶段的产品基线。需要指出的是，除了在评审会上对技术状态文件提出明确修改意见的情况，定型阶段的技术状态文件绝大部分是沿用S阶段的技术状态文件（这也是产品定型的意义所在），因此一般只是将文件阶段标识进行更改，内容不作变动。

2.3.2 技术状态控制

技术状态控制是技术状态管理的核心，其目的为：控制技术状态更改、偏离许可和让步，确保已批准的技术状态更改、偏离许可以及让步得到准确实施。GJB 3206A-2010中规定将技术状态更改分成3类，详见表1。

在某型号成品的研制过程中，发生的技术状态更改可分成2大类。

2.3.2.1 顾客（设计所）提出的技术状态更改

对顾客提出的技术文件协调单（主要涉及到技术指标的更改、接口特性的更改），首先由项目办进行识别后编制《顾客方技术状态更改单/通知落实情况表》，随同技术文件协调单传递至承制单位，承制单位对该技术状态更改对产品的影响进行分析，并提出相关更改建议，经评审后按相关规定办理“技术文件更改单”并经顾客批准后落实更改，项目办负责跟踪检查落实情况后，完成技术状态更改的闭环。

表1 技术状态更改分类

2.3.2.2 承制单位提出的技术状态更改

对于承制单位提出的Ⅰ类技术状态更改和设计定型后的Ⅱ类技术状态更改，先由承制单位负责进行分析、论证、协调或试验，并记录后，提出更改申请，项目办负责组织评审，并邀请顾客（包括设计所和军方）参加，评审通过后，承制单位根据更改申请填写“技术文件更改单”，对相关技术状态文件办理更改或换版；对于承制单位提出的设计定型前的Ⅱ类技术状态更改，由承制单位负责进行分析、论证、协调或试验，并记录后，提出更改申请，主管部门负责组织评审，批准后报知顾客。承制单位根据更改申请填写“技术文件更改单”，对相关技术状态文件办理更改或换版；对于本院提出的Ⅲ类技术状态更改，由承制单位完成“技术文件更改单”的编制与审批后落实更改。技术状态更改经批准后，项目办负责对更改单进行编号，按技术文件更改单的要求更改有关的技术资料原件，包括图纸和有关的配套表格，发布最新版本的技术资料，承制单位负责执行更改的全部要求。

此外，在技术状态项制造前，需偏离已批准的技术状态文件的，由承制单位填写“偏离许可审批单”，明确偏离适用的范围和时间，并办理审批手续；技术状态项制造期间或检验验收过程中出现不合格品，承制单位认为可返修或原样使用的，由承制单位按相关规定办理让步处理。在研制、生产过程中，不可避免地出现不合格品，为实现对不合格品的控制建立了FRACAS（故障报告、分析和纠正措施系统），积累故障信息为后期的产品质量评定提供依据。

2.3.3 技术状态记实

承制单位从方案阶段开始按照技术状态管理计划要求开展技术状态记实活动，技术状态记实包括记录和报告。技术状态状况的记录和报告是标识和控制活动的产物，记录要涉及到技术状态项目的更改活动。对于某型号成品，在C转S转阶段评审前，承制单位单独编制《X成品C阶段技术状态报告》，记录技术状态项目、技术状态基线、更改和验证、偏离和超差，以及它们相应的零、组件号、文件号、版本、发放状态等内容。

2.3.4 技术状态审核

技术状态审核包括功能技术状态审核和物理技术状态审核，应对每个技术状态项目进行功能技术状态审核和物理技术状态审核，以验证技术状态项与其技术状态文件的一致性。一般情况下，功能技术状态审核是在设计定型前完成，物理技术状态审核是在生产定型前完成。实际在某型号研制的过程中，在方案阶段即开始对技术状态的审核，不仅仅有转阶段评审时的技术状态记实报告、研制总结报告、功能符合性分析报告，在每次产品出厂交付时，对产品的技术基线文件和生产记录、检验记录等都要进行逐一核对，以确保产品是按照现行有效的技术文件生产。通过对技术状态的层层把关、时时检查，确保产品的技术状态一直处于受控状态下。

3 成品技术状态管理应把握的重点、难点

3.1 技术状态基线的理解

根据GJB 3206A-2010附录C中的C.3.2 不同视角的技术状态基线说法：“产品的功能基线、分配基线和产品基线一般是面向产品的订购方和总承制方，分承制方只对应产品的分配基线和产品基线”。也就是说，对于辅机和成组件承制单位而言，当产品任务来源是主机单位时，本单位针对该产品的的技术状态管理必须纳入主机单位的技术状态管理体系中，但承制单位只是该产品的分承制方，在整个系统中只享有该产品项目的分配基线和产品基线。

技术状态3个基线的确立，应是分阶段的。在研制阶段，功能基线、分配基线、产品基线都是动态的，不是一成不变的，都是需要经过方案论证、方案评审、初样评审、正样评审等阶段不断地变化完善，在设计定型阶段最终确立。

3.2 技术状态管理日常监督

技术状态管理贯穿于产品的整个研制周期。仅在关键节点时的检查、评审是不够的。因此需要在日常工作中不定期的开展技术状态检查工作。

在某型号成品的研制过程中，结合对承制单位的质量管理体系内审，审查所有技术文件更改的手续、内容及验证情况、各种评审会的内容、产品批次管理、标识和可追溯性情况、质量问题反馈单处理情况、不合格品审理情况及超差、代用单的内容；不定期地检查承制单位技术状态状况记录是否准确、及时，记录内容是否符合要求，是否能提供产品实现过程的完整质量信息的证据，并能清楚地证明产品满足规定要求的程度，记录的保存时间与产品寿命相适应；产品的出厂检验验收是对产品技术状态一次全面的检查，对检验验收的依据包括产品协议书、产品规范、图样、工艺规程、检验规程、检验记录、检验报告等“文文一致”、“文实一致”的检查就是一次技术状态确认的过程。

3.3 技术状态文件的更改

技术状态文件更改在工业企业中都称为工程更改，很多的法规和标准也都使用工程更改，但工程更改并不仅仅是工业企业中习惯所指的产品图样、技术文件、工艺文件、试验规范、六性大纲等企业内部的技术状态文件更改，而是包括功能技术状态文件、分配技术状态文件、产品技术状态文件在内的3种技术状态文件的更改。也就是说，研制阶段要更改的技术状态文件只要是涉及3种基线更改，都应列为技术状态文件更改控制的范畴。在某型号产品研制过程中，即发现将顾客发来技术协调文件仅作为外来文件进行受控而没有进行相应更改的情况，需加强对外来文件的识别，凡是涉及到3种基线更改的情况，必须进行相应技术状态文件的更改、控制、分发、跟踪落实。

3.4 偏离许可与让步许可的区别

偏离许可是指产品实现前，偏离原规定要求的许可。偏离许可通常是在限定的产品数量或期限内并针对特定的用途。换句话说，偏离许可是指技术状态制造之前对该技术状态项目的某些方面在指定的数量或时间范围内，可以不按其已被批准的现行技术状态文件要求进行制造的一种书面认可。

让步许可是指对使用或放行不符合规定要求的产品的许可。让步通常在工业企业中都称超差处理，或者叫超差特许，很多的法规和标准也都使用超差二字，让步的同义词是“妥协”。

偏离与让步的区别就在于，前者是在技术状态项目制造之前，后者是在技术状态项目制造之后，因此对偏离要求相比让步更加严格。

4 结束语

以往我国军工产品承制单位大多只关注产品的技术指标是否满足合同或研制任务书的要求，不太重视全过程的技术状态管理，造成了产品质量难以得到保证，当出现问题时也无法实现有效的追溯，浪费大量的人力、物力和财力；而美国对大型武器装备的研制通过多年的实践不断总结经验，提出了实施系统工程，其中包括技术状态管理的要求。为避免给本单位和用户造成了重大损失，产品研制时应做好以下几点：型号设计定型时，要同等重视型号的技术质量管理经验总结；要因地制宜，制定适合本单位实际的技术状态管理计划和规定并确保执行；经常开展对涉及技术状态管理的科研人员的培训，从理论上加强对技术状态管理的学习、理解和研究；及时总结技术状态管理实施过程中的经验和教训。只有这样，才能不断提高产品研制、生产的质量和水平。

[1] GJB 9001B-2009 质量管理体系要求[S].

[2] GJB 2116-1994 武器装备研制项目工作分解结构[S].

[3] GJB 3206A-2010 技术状态管理[S]．

（编辑：劳边）

V268.7

C

1003-6660（2015）01-0029-04

10.13237/j.cnki.asq.2015.01.008

[收修订稿日期] 2014-11-24