多管齐下，共同促进认证行业健康发展

李在卿（北京天润新能投资有限公司）

多管齐下，共同促进认证行业健康发展

李在卿（北京天润新能投资有限公司）

本文分析了当前中国认证行业存在的主要问题及其原因，对政府、认可及认证机构、获证组织提出了改进建议。关键词：新兴产业 公信力 分类监管 认证绩效评价机制

1 认证事业发展中出现的问题

调查和课题研究表明，当前认证工作存在以下需要改进的空间。

1.1 服务业认证尚显薄弱

服务业认证发展严重滞后，服务业通过认证的比例远低于其他行业。

1.2 认证公信力不足

伴随着我国经济社会发展和认证证书数量的不断增加，认证质量及证书的公信力却在下降，对潜在认证企业的吸引力也在不断下降。

1.3 部分获证组织“两张皮”现象严重

一是认证目的和动机不纯，认证目的多样；二是组织高层对认证的意义及作用认知和重视程度不够；三是认证体系与日常管理两张皮。

1.4 一些认证机构的认证活动不够规范

认证机构认证活动不规范是导致认证有效性不高的重要原因。主要表现有：认证过程不规范；认证人员不作为；认证机构低价无序竞争。

1.5 认证监管尚需进一步强化

由于监管不到位导致一些认证机构还存在虚假认证、不良竞争、乱发证书等问题。一是有的认证机构审核人员直接帮助企业造假文件、假记录、假签字，制造符合认证要求的假象；二是不同的机构之间、不同的审核组之间、不同的审核人员之间对同一组织审核质量差异较大，认证结果一致性差，致使部分组织体系运行中存在问题未能及时整改、纠正，甚至有的获证组织发生过重大环境、安全事故，出现过大批产品不合格现象；三是一些认证机构对其分支机构监管不力或疏于管理，分支机构存在违规认证现象；四是对认证组织证书管理不到位，无效证书继续使用的情况比较严重。

2 原因分析

针对以上存在的问题，分析原因如下：

（1）管理体系认证在服务业的推广速度缓慢，服务业对认证的主动性不够，相关政府部门的推动和引导力度不够大，且尚未形成整合后的可独立作为服务认证的依据标准或准则。

（2）少数认证机构和获证组织之间依然存在卖证、买证等违法违规行为，影响到认证市场诚信和公平竞争；虽然组织获得认证，但产品质量事故和企业的安全、环保事故时有发生，导致了社会各界对认证工作的质疑，进而导致对认证证书的采信力度不够。

由田间调查表（1）可见，处理前期发苗较慢，6月15日和29日调查较对照低0.49cm和2.2cm;而7月11日调查看较对照高出21.1cm，说明后期长势强，说明与秸秆腐熟发挥肥效有关。另有通过对照与处理地上部植株干鲜重称量来看，对照6月15日和29日测鲜重和干重分别高于处理，鲜重高 13.2g和17.75g，干重高 0.29g和1.79g；而到 7月11日测量处理的干重和鲜重均高于对照；干重高0.4g，鲜重高1.8g。

（3）认证机构不能把握认证的价值尺度与经济效益的关系，不能把握认证要求与客户服务的关系，不能严加管理从业人员。

（4）获证组织认证动机不端正，目的不明确，也缺乏对管理和认证的正确理解。

3 政府、机构、企业、从业人员共同努力，促进认证行业健康发展

3.1 引导服务业和战略性新兴产业认证，拓展认证服务领域，服务于经济发展新常态

认证认可监管部门应适应第三产业中现代服务业和战略性新兴产业发展要求，从认证制度设计上积极开拓金融服务业、健康服务业、信息技术服务、电子商务等新型认证领域，促进现代服务业和战略性新兴产业发展。同时鼓励检验检测认证机构结合首都经济区产业发展特点和需求，研究开发适用的检验检测技术和认证制度，从制度和政策层面推动能源管理体系、信息安全管理体系、低碳产品、环保产品、节能产品的认证。首先，应加大认证标准技术研发力度。在促进、引导企业（尤其是高科技服务型企业）积极参与标准化认证活动方面，给予一系列政策支持。其次，鼓励地方技术监督部门建立标准实施与认证监督体系。再次，引导认证机构创新开展有针对性的认证项目。围绕服务业占GDP比重大、服务质量有待进一步规范和提升的需求，支持具备能力的认证机构争取相关的业务范围和资质，培育典型的服务认证项目品牌，为首都服务业发展提供认证服务支撑。最后，加快服务行业和战略性新兴产业标准化认证人才培养。以科研、标准制修订项目为核心，建立标准化专家队伍，形成标准化专家网络和信息库。

3.2 强化认证全过程各相关方的监管，全面提升认证公信力

加强和完善认证信息系统建设，建立第三方认证的公共信息交流平台，及时通报有不良认证行为或疑似不良认证行为的机构的信息；建立认证有效性评价体系，对认证机构进行评级和分类。建立完善的认证市场调查机制、认证行业诚信体系和社会监督渠道，坚持开展获证组织认证有效性评价和满意度调查，使之成为认证机构服务质量的重要评价依据。

制定规范认证人员行为和惩处不诚信者的规则，建立认证机构和获证组织的诚信档案，鼓励认证机构建立认证责任保险。通过公布认证机构和获证组织的信用信息和评价结果，宣传和表彰诚信行为，引导讲诚信、树信誉、创品牌。

建立畅通的群众监督渠道，及时收集各方面对认证有效性的反馈，鼓励社会公众通过采用信访材料和电话申诉投诉等手段，向各级认证监督管理部门反映认证领域存在的问题。进一步发挥社会监督员作用，督促认证机构严格按照要求开展认证活动。

充分发挥各方媒体的作用，加强媒体宣传引导、政府信息公开和认证活动监管，建立公开透明的申诉投诉渠道。通过报纸、电视、电台、网络等新闻媒体，对违法违规的认证机构、获证组织进行曝光，同时宣传和表彰规范的认证机构和获证组织，借助舆论的力量，促进认证工作的健康发展。

不断推进完善认证结果采信机制，将认证采信度纳入到国家治理体系现代化考核指标之中，尽快完善采信第三方评价结果的工作机制，促进生产端、消费端、监管端等各方的良性互动，密切产业链的衔接，促进产业升级和消费升级，提升市场运行和产业活动的效率，为政府购买服务、转变职能提供资质准入、结果采信等方面的支撑；积极运用认证手段，服务政府推动的简政放权和行政职能转变，在完善产品监管、确保风险可控前提下，配合行政许可退出竞争性产品领域，及时引入适当的认证认可活动。在与人体健康、人身、财产安全有关的产品领域内，加大政府采购的力度，在政府采购的要求中引入对第三方认证和认可的要求。

3.3 实施认证机构分类监管，引导认证机构进一步规范认证活动

按照《中华人民共和国认证认可条例》的规定，监督认证机构必须是独立承担民事责任的市场经济主体。引导认证机构向社会化、市场化发展，与其他市场主体一样，自主经营、自负盈亏、对认证结果负责，承担因产品不符合认证要求给消费者造成损害的连带责任。

综合运用认证活动有效性评价结果、认证监管部门监督结果、认可机构认可结果等，对认证机构实施分类管理。按照认证机构认证有效性评价结果实施不同的分类分级监管；制定相关政策鼓励企业获得高级别认证机构的认证证书（获得高级别机构认证证书的企业可以优先享受相关政策，获得相关技术或资源支持等）；定期或不定期对认证机构重新进行认证有效性评价，奖优罚劣，鞭策认证机构不断提升自己。

鼓励认证机构改制和上市；引导认证检测机构整合，形成一体化认证检测龙头示范企业；鼓励认证机构之间建立专业认证联盟，提升认证服务能力；鼓励认证机构向专业化发展，提供专业化服务的技术能力和水平。

综合运用认证活动有效性评价指标，针对不同时期的要求，适当调整相对指标的加权系数，引导认证机构在管理上，特别是对认证人员的管理上加大管理的力度，提高认证人员（包括审核/检查人员）的责任心和专业能力，全面提升认证人员的职业素养，从而确保认证的质量和有效性。

3.4 建立获证组织认证绩效评价机制，引导获证组织不断提升管理能力和核心竞争力

认证监管部门建立获证组织认证绩效评价机制，在绩效评价与目标责任考核、以及对获证组织的各类评价中将认证质量和认证效果作为必要的评价指标，以提升相关主体参与认证的积极性。对积极推进认证工作的企业，在安排地方财政预算内科研项目、财政奖励技改项目、重大认证技术推广示范等方面给予优先支持。

对于认证有效性好的企业给予扶持，帮助其进一步提升管理能力、技术水平、守法和合规意识以及产品核心竞争力；对于认证有效性差的企业，有针对性地组织专家进行重点帮助和专项指导，帮助其端正对认证的认识，从体系策划、方针目标制定、文件制度编写、执行力、检查考核全过程克服“两张皮”；引导获证组织抓住关键问题，真正从管理思想上开展一场革命，将认证和管理体系运行融入到整个组织的日常运行中，从指导思想上确立管理体系是组织管理运行的首要平台。

Multi-methods to Promote Certifi cation Industry Sound Development

Li Zaiqing ( Tianrun New Energy Investment Co., Ltd. )

This paper analyzes main problems which are existed in current certifi cation fi eld and reasons, meanwhile proposed improving suggestion for government, accreditation bodies, certifi cation bodies and certifi ed companies.

problem, reason, emerging industry, credibility, classified supervision, mechanism of certification performance evaluation