浅谈世行贷款淮河流域重点平原洼地治理工程管理信息系统

张永生 倪 薇

探索与交流

浅谈世行贷款淮河流域重点平原洼地治理工程管理信息系统

张永生 倪 薇

一、项目背景及目标

淮河流域平原洼地面积大，范围广，地势低洼，汛期受淮河和骨干排水河道高水位顶托，自排机率较小，排水能力严重不足，排涝标准低，洪涝灾害频繁发生，因洪致涝已成为该地区影响最深、影响面最广的灾害。根据对1991年和2003年灾情不完全统计分析，涝灾或因洪致涝的损失占全部灾害损失的2/3以上。淮河平原洼地是淮河流域贫困人口最为集中的地区，为提高该地区的防洪除涝标准，改善区内居民的生产生活条件，促进区内经济社会持续健康发展，实施世行贷款淮河流域重点平原洼地治理工程是非常必要的。

根据2003年国务院治淮会议精神，为加快淮河低洼地治理、扩大淮河治理建设项目的融资渠道，经水利部与国家发改委、财政部和河南、安徽、江苏、山东四省商定，利用世行贷款开展淮河流域重点平原洼地治理。

1.项目治理范围

本项目共治理洼地面积9603.23km2，其中河南省2782.43km2，安徽省3361km2，江苏省1689.9km2，山东省1769.9km2。治理范围包括：河南省沿淮洼地、小洪河下游洼地、贾鲁河及颍河下游洼地；安徽省八里河、焦岗湖、正南洼、西淝河下游、架河、高塘湖、北淝河下游、高邮湖、澥河、沱河、天河等11片洼地；江苏省里下河东南片洼地、里运河渠北洼地、废黄河洼地；山东省南四湖滨湖洼地、沿运洼地、郯苍洼地。

2.项目建设内容

新建及加固堤防374.93km，整治河道及扩挖排涝沟913.77km，新建、重建、维修加固各类建筑物821座，其中，泵站192座、涵闸396座、桥梁233座；建设农民排灌协会示范区4个，推广农民排灌协会32个；建设洪涝灾情评估及减灾决策支持系统；实施移民行动计划；实施项目环境管理计划等。

3.项目目标

通过建设防洪除涝工程及淮河流域洪涝灾情评估及减灾决策支持系统，加强管理能力建设，实施移民行动计划，落实环境管理计划等，加强洪水管理，为淮河重点平原洼地比较贫困的农村地区提供更安全的防洪保护，减轻洪涝灾害影响，提高农田生产率，减少居民财产损失，改善淮河平原洼地生态环境。

二、管理信息系统的主要功能

世界银行对贷款项目有着一套较为成熟的管理办法，在投资计划编制、采购管理、财务管理、工程进度和投资进度统计等方面和国内水利基本建设项目有着不同的要求。为提高世行贷款淮河流域重点平原洼地治理工程管理效率和水平，规范项目管理机制，实现项目管理信息化，按照世行方面的要求，在本项目实施前，需要建立一套高效实用的管理信息系统（以下简称MIS），用于加强项目管理和项目监测评价工作。

世行贷款淮河流域重点平原洼地治理项目MIS依据项目实施计划（简称PIP）、中方与世行签订的淮河流域防洪除涝治理项目《贷款协议》及《项目协议》、世行采购指南、世行贷款项目财务管理与支付手册等进行设计。由北京海立信信息咨询有限公司开发和运行维护，并根据项目中期调整情况，对MIS进行升级改造，以满足项目管理的需要。根据项目建设内容、项目管理特点和管理机构设置等情况，MIS分为项目管理系统和财务管理系统两个子系统。

1.项目管理系统

项目管理系统包括投资计划管理、合同管理、投资进度报表、提款报账申请及报表输出系统。

（1）投资计划管理

在进行系统设计时，将项目投资固化在系统中，用于和投资进度数据进行对比。各级项目办利用MIS进行本项目办年度投资计划编制，并逐级上报、自动汇总，进而生成全项目年度投资计划。

（2）合同管理

合同管理是项目管理系统的基础。采购计划按照土建合同、货物合同、咨询服务合同、培训考察等类别进行管理，详细信息包括合同采购进度信息、土建合同工程量清单和进度监理报告、货物合同的货物清单及货物验收单、咨询合同任务大纲、合同商信息等。项目管理系统对项目所有合同进行监测和管理，各级项目办按照合同的执行进度及时将合同的执行情况录入MIS，包括合同的招投标过程、合同投标人和中标人信息、开标记录、履约保证金记录、合同的详细投资内容、合同的实施进度、竣工决算、合同付款进度及合同的提款报账信息等。

（3）投资进度报表

项目管理系统自动汇总生成各种投资进度报表，这些报表是根据项目的特点，按照流域四省项目办、淮委外资办对项目的要求进行设计的，满足项目管理的实际需要，符合世行检查项目投资进度情况的要求。

（4）提款报账申请

各级项目办按照合同报账比例，在MIS中编制生成本项目办的提款申请书，并由系统按照世行统一格式打印输出，交财务管理部门进行提款报账。另外，财务部门也可以使用MIS来协助审查报账合同的信息。

（5）报表输出系统

项目管理系统根据各级项目办输入的合同基本信息自动生成项目的进度监测报表和合同信息报表，进度监测报表满足项目办对项目管理的需要，满足世行检查项目的需要。

2.财务管理系统

按照世行对项目财务管理的要求，每个项目办建立独立的项目会计核算体系，并按照世行贷款项目的要求设置和使用会计科目。财务管理系统依据《世行贷款项目会计核算办法》《淮河流域重点平原洼地治理项目财务管理办法》等文件进行设计。财务管理系统主要功能如下：

（1）资金计划管理

系统在设计时，将各项目办的总资金计划固化在系统中，同时，各项目办可以编辑和录入每年的年度资金计划。

（2）账务管理

具备会计凭证录入、凭证查询、凭证审核、凭证记账和月末结账等功能。

（3）账簿查询

具备日记账、明细账、总账及会计报表的查询和打印等功能。此外还兼具会计报表的汇总功能，可将各项目办财务报表进行汇总，生成全项目财务报表。

（4）辅助核算

辅助核算包括往来单位核算和项目核算。本项目涉及淮委外资办和四省许多县市项目办，往来单位辅助核算是MIS重要的功能。

三、管理信息系统的应用

2010年9月，世行贷款淮河流域重点平原洼地治理项目启动仪式及项目管理培训在安徽省蚌埠市举行。考虑到本项目管理信息系统的大量基础数据来源于项目基层管理部门，因此，参加本次培训人员包括省、市、县三级项目办MIS操作人员，具体培训内容包括软件操作、网络传输、MIS管理办法等。

2010年11月3日，中方与世行签订淮河流域防洪除涝治理项目《贷款协议》和《项目协议》。2011年1月26日，《贷款协议》和《项目协议》正式生效，项目进入全面实施阶段。流域四省项目办和淮委外资办按照世行方面的要求，在各级项目办安装并运行MIS。考虑到项目管理人员大多是初次接触MIS，为帮助操作人员尽快熟悉MIS，更好地发挥该系统的功能，四省项目办及淮委外资办邀请软件开发单位技术人员，结合实际工作，进行MIS操作培训，并就使用MIS过程中遇到的问题进行交流，探讨解决办法。在省项目办管理人员熟练操作MIS的基础上，再由其对市县项目办相关人员进行MIS操作培训，结合实际操作过程中遇到的问题进行讲解，并操作演示，保证各级项目办MIS操作人员都能正确、熟练操作该系统。

项目实施以来，经过反复实践、摸索，流域四省项目办和淮委外资办MIS操作人员均能熟练使用该系统，严格按照MIS操作要求进行投资计划管理，土建、货物、咨询服务合同管理，提款报账管理，财务管理和进度监测等。分地区投资进度汇总表、详细投资进度监测表、分采购方式采购进度汇总表、移民安置进度监测表、提款报账进度监测表等各项指标均输出正常，极大地提高了项目管理效率和水平。在数据录入方面，总体上录入及时到位，符合合同实际的执行情况和进度要求，财务管理系统能准确地反映项目资金运转情况。

四、认识和体会

世行贷款淮河流域重点平原洼地治理工程投资组成复杂，项目投资包含世行贷款资金、中央投资、省级和市县级配套资金，投资数量大，工程涉及范围广，项目数量多且分散，拆迁征地和移民安置任务重，项目建设工期长，项目管理难度较大。根据世行要求，在项目中建立MIS，加强项目管理和开展项目监测评价工作。该系统简单适用、节省投资，可根据运行情况，对系统进行调整及升级，保证系统有效运行。

MIS的应用，在各级项目办建立起一套有效的信息上报和多级共享制度，对项目执行过程中的投资计划编制、采购计划、投资进度、采购进度和工程进度进行监测，对合同实施进度、财务管理和支付等信息进行管理，提高项目管理效率并为项目决策提供技术支持。

项目实施期间，世行每年度都派出检查团，检查项目执行情况，其中，MIS的使用情况是世行检查的一项重要内容。项目自2011年全面开工建设以来，各项工作稳步推进，每年都顺利通过世行检查。鉴于MIS在项目管理中的成功运用，安徽省项目办计划对项目管理信息系统进行推广研究，江苏省项目办考虑在其负责实施的国内项目中引入该系统。

总体而言，世行贷款项目建设管理理念较为科学，方法简捷高效，程序严密。与国内项目管理相比较，世行贷款项目更加强调过程管理。学习借鉴世行贷款项目管理中的成功经验，对加强国内水利建设项目的管理工作，提高项目管理水平，具有一定的现实意义

（作者单位：淮委综合事业发展中心233001）