食用菌出口技术性贸易壁垒的博弈分析

姜名姗，胡艳英

(东北林业大学经济管理学院，黑龙江哈尔滨 150040)

食用菌出口技术性贸易壁垒的博弈分析

姜名姗，胡艳英*

(东北林业大学经济管理学院，黑龙江哈尔滨 150040)

目前，技术性贸易壁垒严重阻碍我国食用菌出口。该研究在分析我国食用菌食用菌产品出口企遭遇的技术性贸易壁垒现状的基础上，构建应对技术性贸易壁垒的博弈分析框架，并结合博弈模型，提出相应的对策与建议。

食用菌贸易；技术性贸易壁垒；博弈

1978年以来，我国食用菌产业飞速发展。食用菌年产量由1978年的不足6万t增加到2013年的3 148万t。特别需要指出的是，2013年我国食用菌产品总产值超过2 076亿元，出口创汇26.9亿美元，已经成为我国主要的出口创汇农产品之一。然而，自2001年我国加入WTO后，我国的农产品贸易遭遇进口国以技术性贸易壁垒(Technical Barriers to Trade，TBT)为核心的贸易阻碍持续增多，特别是在2006年日本实施“肯定列表制度”、美国与欧盟等地区实行新的食品安全法规，使我国食用菌产品出口面临重重阻碍[1]。另据2013年商务部最新发布的《全球贸易摩擦研究报告》的数据，我国已连续19年稳居全球贸易调查发生率的第一位。国内专家、学者对TBT进行了深入研究，潘伟光剖析了TBT形成的国内外原因，提出防范技术性贸易壁垒，增强我国农产品出口国际竞争力的建议[2]；孙泽生等从TBT的特点入手，根据我国面临的TBT的发展趋势提出了可行的战略对策[3]；姚志毅引入计量方法，分析TBT对我国出口贸易的影响，发现就长期而言TBT对我国出口贸易产生正向效应，可有效地推动技术进步并提升产品国家竞争力[4]。庄佩芬通过对农产品出口的影响因素进行回归分析，深入研究了TBT对农产品出口影响的运行机制[5]。戴晓霞以福建食用菌贸易为例，分析TBT对其的影响，得出以下结论：技术性贸易壁垒不仅抑制了福建省食用菌的出口、影响了其出口价格，还降低了福建省的社会福利水平[6]。

笔者基于博弈分析的角度，对我国食用菌产品出口应对技术性贸易壁垒进行了研究，并提出合理对策。

1 我国食用菌产品出口遭遇技术性贸易壁垒的现状

我国食用菌产品出口遭遇TBT具有区域性的特点，主要集中在欧盟、日本以及美国等地。主要原因是美、日、欧是我国食用菌的主要出口国，而且技术水平较我国先进，具有设置技术性贸易壁垒的优势。该研究根据中国WTO/TBT-SPS通报咨询网所提供的信息，对2005年至2014年8月我国食用菌出口受到日本、欧盟和美国的TBT/SPS通报进行整理得到表1。

表1 我国食用菌出口日本、欧盟、美国受到的TBT/SPS通报分析

注：资料根据中国WTO/TBT-SPS 通报咨询网站数据整理而得。

由表1可知，2005年至2014年8月近10年的时间里，我国食用菌出口美、日、欧3大市场受到的TBT/SPS通报高达414起，属于被频繁通报的产品之一。但美、日、欧对我国出口的食用菌产品通报的原因各有不同。日本通报中以农药杀虫剂及二氧化硫超标为主。分析原因发现日本的《食品卫生法》、《肯定列表制度》等，对“农残”限量标准作出严苛的规定，使食用菌的技术门槛和市场准入几乎达到不可逾越的程度程度。美国通报我国食用菌产品多为产品包装规格不合格、含有杂质与腐烂物质等。深入分析其原因，是由于两国食用菌卫生状况的判断方法与标准差别大。美国FDA对食用菌检验采用AOAC方法即在离地显微镜下，分离出动物毛发(超过0.2 mm)、昆虫碎片、细小粉尘等非食品有机物或无机物，即作不洁通报。此标准大大高于我国标准，导致我国食用菌产品输美屡遭通报。欧盟通报中各原因平分秋色，检出贵金属、杂菌以及含有异物是最为常见的原因。分析原因发现欧盟制定食用菌重金属残留标准并未区别干、鲜产品。我国虽早在2004年就与欧盟关于检测标准达成协议——鲜、干食用菌最大限量按1∶7换算，但此后仍有不少欧盟成员国采用鲜食用菌重金属残留标准，导致输欧干食用菌由于重金属残留超标被通报的情况发生。

2 技术性贸易壁垒应对的静态和动态博弈模型

2.1 模型假设根据食用菌出口市场技术性贸易壁垒现状，提出以下假设：

(1)在技术性贸易壁垒相关博弈中，存在多个主体之间的行为关系。该研究将中国食用菌出口企业与中国政府视为整体，记为A，他们以出口带来的总收益为博弈的支付，记为π1；把美日欧等国食用菌进口企业及进口国政府视为整体，记为B，他们以相关生产企业的总收益作为为该方的支付，记为π2。

(2)食用菌产品市场为A、B双寡头垄断市场，产品价格分别是p1和p2，A、B双方食用菌产品的单位成本分别为C1和C2(C1

(3)分析中不考虑政治因素，只考虑经济利益。

(4)B国采用技术性贸易壁垒的方式来限制A国出口，且相当于0配额，即B设置技术性贸易壁垒后，A不做出相应调整，则A将完全退出该市场，损失巨大。因此，面对B设置的技术性贸易壁垒，假设A只有2个策略选择：“改进”——按B国的要求来改进技术，达到B国的技术标准之后再向B国出口；“斗争”——诉诸WTO 的争端解决机构，积极谈判、交涉，力图撤销技术性贸易壁垒。

2.2 不完全信息静态博弈作为B，可以选择设置TBT与否，因此二者之间存在如表2所示的策略组合。

表2 A、B决策组合

若B未设置TBT，那么对A来说不需要做出应对策略。因此，应对策略选择是在B设置TBT的情况下A应如何选择。

此时，A与B的利润分别为：

由此得到结论1：当A按照B的要求增强产品品质后，A与B的均衡价格比无TBT时高，但A所获利润减少，而B增多，即B福利的增多以A福利的减少为代价。

因此A“斗争”的预期利润为：

可见如果“斗争”成功的可能性比较大，且A判断正确，那么他就会选择“斗争”；若判断失误他会选择“改进”。如果申诉成功的可能性很小，而A判断正确了，他就会选择“改进”，而如果判断失误那么他就会选择“斗争”。

2.3 不完全信息动态博弈假设B设置的技术性贸易壁垒存在“合理”、“不合理”2种状态。B对于自己设置的TBT是否合理是清楚的，但A并不清楚，只知道“合理”的概率为q(0

具体的博弈过程见图1。

若B选择不设置，A不需要做出策略选择，因此分析的重点在于：B设置TBT时，A要根据掌握的信息来估计B设置壁垒的合理性，由此来确定自己的策略选择，“斗争”或“改进”。A选择“斗争”或“改进”的关键因素是A对技术性贸易壁垒合理性的判断，在动态博弈中也就是A经过调整的后验概率。

设“不合理”时选择设置壁垒概率为u1，即p(s/f)=u1，则“不合理”时选择不设置的概率为1-u1，即p(u/f)=1-u1；“合理”时选择设置概率u2，即p(s/u)=u2，则“合理”时选择不设置的概率为p(u/u)=1-u2。

根据贝叶斯法则：

即经过修正以后A认为B设置的TBT是“不合理”的可能性高于“合理”的可能性时，他就会选择“斗争”，反之则会选择“改进”。

3 结论与政策启示

3.1 结论通过上述静态与动态博弈分析可得：我国食用菌出口企业面对TBT时的策略选择很大程度上受到对“斗争”成功可能性的判断上，当我国企业认为“斗争”成功的可能性较大时，企业一般会采取申诉，反之选择“改进”提高产品质量；若进口国设置的TBT是“不合理”的可能性高于“合理”的可能性时，企业就会选择“斗争”，反之选择“改进”。

3.2 政策启示

3.2.1建立食用菌产业联盟，合力应对进口国技术性贸易壁垒，提高“斗争”成功概率p。

我国食用菌产业相对较为分散，大中型企业的数量较少。在遭遇进口国技术性贸易壁垒时，小企业往往无力招架。因为无论是选择“斗争”还是“改进”都需要花费相当大的成本，这对于一些中小型食用菌出口企业的打击是致命的。因此，需要建立食用菌产业联盟，大、中、小型各类企业优势互补，形成良性竞争环境，共享进口国设置技术性贸易壁垒的相关信息，为食用菌出口企业做出最优选择提供依据，三人成众，共同应对进口国设置的技术性贸易壁垒。

3.2.2正确看待TBT这把双刃剑，“反客为主”。TBT作为进口国的贸易保护措施，在相当大的程度上阻碍了我国食用菌贸易的健康发展。因此，我国食用菌出口相关方应积极地应对，学会正确地对待美、日、欧TBT。根据实证分析，虽然TBT设置对食用菌出口造成阻碍，但这种趋势呈下降趋势，食用菌生产及出口企业唯有正确看待并积极应对进口国TBT，才能在应对的过程中提高自身产品的生产工艺与技术，实现技术上的创新与突破，进而提高产品的质量与竞争力。唯有这样才可“反客为主”，变被动为主动，推动食用菌贸易的长远发展。

3.2.3逐步完善TBT风险预警机制[7]。由于我国食用菌产品出口存在巨额的贸易顺差，加之近些年各国贸易保护主义抬头，我国食用菌产品出口贸易必然存在贸易摩擦，为保护国内产业，进口国纷纷设置TBT。面对这一问题，政府要成为主导者，通过联合食用菌行业协会，建立有效的食用菌产品进出口预警机制，以便迅速地应对进口国的技术性贸易措施。在应对国际贸易保护主义时，我国进出口产品预警系统存在明显的缺陷，有关主管部门和行业协会要加强对进口国新技术、法规、指令和TBT通报等信息的收集与分析，及时掌握和预警美日欧等进口国针对我国食用菌产品的贸易调查，建立快速反应机制，为食用菌产品出口企业提供预警信息，规避出口风险。

3.2.4积极开拓新市场，实施市场多元化战略。美、日、欧作为先进国家和地区的代表，在技术上具有设置TBT的先天优势。我国食用菌产品要想得到长远的发展就必须加强新兴市场开拓，拓展食用菌产品出口发展空间，向东南亚、南美洲乃至非洲市场开进，根据不同区域、不同经济发展程度、不同需求偏好的食用菌产品出口市场，采取针对性的营销策略，形成多层次、全方位、阶梯型的市场价格，逐步降低对美、日、欧市场的依赖性。

[1] 国家现代食用菌产业技术体系产业经济研究室.中国食用菌产业经济研究报告[R].2010.

[2] 潘伟光.对我国农产品出口遭遇的技术性贸易壁垒的成因及对策分析——以近年来浙江省农产品出口遭遇的技术性壁垒事件为例[J].国际贸易问题，2003(7)：24-27.

[3] 孙泽生，阮 尹.国内技术性贸易壁垒研究评述：1990-2005[J].国际贸易问题，2006(6)：118-123.

[4] 姚志毅.技术贸易壁垒对出口贸易的影响：中国的检验[J].河北经贸大学学报，2009(2)：78-83.

[5] 庄佩芬.农产品技术性贸易壁垒影响因素实证分析——以福建农产品出口企业为例[J].国际贸易问题，2009(2)：48-53.

[6] 戴晓霞.技术性贸易壁垒对福建食用菌出口的影响[J].台湾农业探索，2009(4)：48-51.

[7] 李鹏，逯志刚，张俊飚.新型贸易保护措施的国际特征及对中国食用菌出口影响的实证分析[J].湖北农业科学，2012(8)：1699-1702.

Analysis of TBT on China’s Edible Fungus Export Based on Game Theory

JIANG Ming-shan, HU Yan-ying*

(School of Economics &Management, Northeast Forestry University, Harbin, Heilongjiang 150040)

At present, the export of Chinese edible fungus is affected more and more by trading TBT. A game theory analysis model was constructed, based on the analysis of the TBT that Chinese edible fungus export enterprises are facing. And through the analysis of the game theory analysis model, some suggestions on how to deal with TBT were put forward.

Edible fungus trade; TBT; Game theory

2013年黑龙江省博士后资助经费资助项目。

姜名姗(1990- )，女，福建武夷山人，硕士研究生，研究方向：林下经济产品贸易。*通讯作者，副教授，博士，硕士生导师，从事林业经济管理研究。

2015-03-18

S-9；F 752

A

0517-6611(2015)12-354-03