山东省属高校的专利文献对比分析研究

李瑞芹++孙志梅++吴苑

关键词：高等院校；专利文献；专利申请；对比分析

摘 要：文章选取山东科技大学、山东师范大学等七所省属高校作为研究对象，对其2008～2012年五年的专利文献进行统计和对比分析，从而探悉高等院校专利申请情况，并就专利工作中存在的问题提出建议。

中图分类号：G250 文献标识码：A 文章编号：1003-1588（2014）10-0049-03

收稿日期：2014-09-28

作者简介：李瑞芹（1982—），山东科技大学图书馆馆员；孙志梅（1976—），山东科技大学图书馆副研究馆员；吴 苑（1965—），山东科技大学，主任编辑。

*本文系山东省软科学研究课题“山东省地方高校科技创新能力现状与发展对策研究”的成果之一，项目编号：2013RKB01216。 1 引言

高校具有优秀的科研创新团队，承担着国家及企事业单位的重大科研课题，又有其环境、资源等综合优势，科研成果倍出，是我国的知识产权发源地之一。专利是一种科研成果的形式，申请日、公开日、申请（专利权）人、法律状态等专利文献载体分析指标可从一个侧面反映高校的科技创新能力，并用以分析各竞争主体的科技进步状况，因此专利申请状况是一项重要的科研产出指标，而专利数量可更为直观地反映学校的科研优势和科研创新能力，体现学校整体科研实力。自1985年我国的专利法颁布实施以来，高校高度重视并加大对专利工作的投入，随着知识产权意识的增强，各高校采用申请专利的方式来保护自己的科研成果，目前高校的专利申请量和授权量上升趋势明显。

笔者以SooPAT专利搜索引擎为数据源，在中国专利表格检索的申请（专利权）人检索项中输入高校名称，在申请日检索项中输入年份，分别检出历年来的发明专利、实用新型专利、外观设计专利及发明授权专利等数量。本数据源自各高校独立或与其他单位共同申请的专利文献，亦即各高校必需作为申请人之一或唯一申请人，排除各高校独立个人或校办企业申请的专利文献，数据截止时间为2013年12月。笔者选取了山东科技大学、山东师范大学、山东农业大学、山东理工大学、济南大学、青岛大学、青岛科技大学等七所高校作为研究对象，对其2008—2012年五年的专利文献进行统计和对比分析，从而探悉高等院校的专利申请情况和技术研究重点，并就专利工作中存在的问题提出建议。

2 七所高校专利申请及授权情况

2.1 专利申请和授权数量

七所高校2008—2012年发明专利、实用新型专利、外观设计专利申请及授权情况如表1、表2所示。从表1可以看出，山东科技大学专利申请总量连续五年在标定的七所省属高校中领先，发明专利申请量2008、2009年连续两年领先。山东理工大学2010、2011、2012年连续三年领先。济南大学发明专利申请量排名由2011年的第二位上升为与山东理工大学并列第一位。实用新型专利申请量2011年山东科技大学剧增，2012年下降明显。2008—2012年，七所高校的专利申请总数量都呈现出明显上升趋势，可以看出这些大学近年来都在重视知识产权保护。

从表2可看出，山东理工大学五年共发明专利授权303件，位居第一，其次是济南大学288件，山东科技大学228件，青岛科技大学172件，山东农业大学157件，青岛大学147件。2011年山东科技大学发明授权数量位居第四，山东理工大学发明专利授权121件，数量位居七所高校之首，其次是济南大学、青岛大学。截止到统计日，2012年山东科技大学仅有15项发明专利授权，在六所省属高校中排名最后一位，发明专利授权数量排名第一的是济南大学，其次是山东农业大学。

2.2 发明、实用新型专利申请量占申报专利总量比例情况

七所高校发明、实用新型专利申请量占申报专利总量比例如表3所示。从表3可以看出，2009—2012年山东科技大学发明专利申请量占专利申报总量的比例均低于其他六所省属高校，2008—2011年发明专利所占总比率呈直线下滑趋势，该校2011年比率低至5.3%，到2012年又有所回升。山东理工大学、山东师范大学两高校2008—2009年两年发明专利所占总量比率较高，2010—2011年两年发明专利所占总比率均下滑，山东理工大学两年分别下滑至51.6%和49.8%，山东师范大学下滑至47.8%和66.7%，到2012年两校比率均有所回升，山东理工大学比率上升至82.4%，山东师范大学比率上升至88.3%。济南大学2011—2012年比率较2008—2010年下滑明显。青岛大学、青岛科技大学、山东农业大学发明专利所占总量比率比较稳定，无明显上升下滑趋势。

2.3 有效专利状况

有效专利是指截至统计日，专利权处于维持状态的专利。与专利申请量和授权量相比，有效专利的数量更能体现专利的水平，更能反映企业、地区乃至国家的核心竞争力[1]。统计中专利有效率采用有效专利量/累计授权量来表征。

截止到2013年12月统计日，七所高校有效专利状况如表4所示。从表4可以看出，山东理工大学有权发明专利305件，位居七所高校之首，其次为济南大学285件。山东科技大学有权实用新型专利4，094件，遥遥领先于标定的其他六所省属高校，其次为济南大学330件。山东理工大学发明专利有效率为57.2%，位居第一，其次为济南大学32.8%。山东科技大学实用新型专利有效率为64.7%，位居七所高校之首，其次为济南大学62.4%。七所高校的专利有效率总体均比较低，山东师范大学发明专利有效率低至13.6%，山东理工大学实用新型专利有效率低至27%。

3 分析与讨论

国家政策导向、高校对专利申请工作的宣传和重视程度都会影响专利申请的数量。通过对山东省七所高校五年来专利申请和授权的情况调查分析后发现，2008—2012年七所高校的专利申请总数量都呈现出明显上升趋势，可以看出这些大学近年来越来越重视知识产权保护，但也存在以下问题：①总申请量不高，知识产权保护意识淡薄，申请专利观念滞后。因现行高校职称评审、聘任条件及推出的科研激励政策倾斜于论著、鉴定成果、获奖、科研课题经费等指标，直接导致高校科技人员为努力使自己成为各学科带头人或骨干，每年出的新技术成果都以发表论文、申请成果鉴定等形式为主，而不是将成果先申请专利保护，没有重视到知识产权的经济价值，结果导致自身知识产权的流失[2]。②发明专利比例小，实用新型比例高，发明授权量少，发明专利有效率低，专利质量不高，成果转化率低。有人指出，我国的垃圾专利或者问题专利占到50%甚至80%，大批低质量的专利申请不仅浪费人力、物力、财力，还会导致许多法律纠纷，降低其市场竞争力，阻碍国家知识产权事业的发展。因此，我们不仅要关注专利数量的增长，更要重视专利质量的提高。高校的专利工作主要由学校科研成果管理部门兼职，没有成立专利事务所，管理的随意性和盲目性造成大量该申请专利的技术没有申请专利、已授权的专利又提前放弃、发明专利有效率低、大批科研成果难以转化为生产力等后果。

针对存在的问题，笔者就如何提高专利申请量和质量提出以下建议：①加强高校科研人员的专利保护意识。开展高校专利工作首先应当有针对性地普及专利法及相关法律知识，强化教师及科研人员的知识产权意识，提高知识产权保护的自觉性。按我国的专利申请制度，如果一项成果（或技术）已经公开发表就不能再申请专利保护。因此，要加强在高校宣传知识产权保护知识，建议科研人员取得新技术和新成果后首先考虑是否申报专利，而不是抢先发表论文或鉴定成果。②加大对专利的奖励力度。与发表论文、申请成果鉴定和成果报奖相比，专利的申报过程更繁琐，取得发明授权的时间更长、费用高、回报率低等导致科技人员的积极性不高。“在西方科技发达的国家，论文和专利在学术上的地位和价值是相同的。在美国的现代科技指标体系中，专利与学术论文是同等的研究成果，而法国的大学，在确认科研成果时甚至将专利列为第一位，其次才是学术论文”[3]。高校可参照对CSSCI、三大国际检索等论文奖励标准，对专利申请人及取得授权专利的科技人员进行奖励，以促进科技人员进行发明创造和申请专利的积极性。③成立专门的专利管理机构，加强专利管理。各高校或可成立专利事务所，在不断培育高校专利工作的年青力量和专门人才的同时，聘请熟悉专利信息检索和专利申报程序以及熟悉专利撰写的相关人员对科技人员进行专利知识培训，指导和协助科技人员进行专利的申报，以提高学校专利工作质量，促进高校专利工作的开展。

参考文献：

[1] 刘 芳.广州中医药大学1985～2011年专利统计分析[J].广州中医药大学学报，2012（5）：603-608.

[2] 刘咏梅.高校专利工作存在的问题及对策[J].黑龙江高教研究，2005（5）：73-74.

[3] 梁 平，李菊英.高校科技成果的流失及知识产权的保护[J].华北电力大学学报（社会科学版），2002（2）：61-62.

（编校：崔 萌）