高校与区域协同创新的路径选择

牛司凤+郄海霞

摘要：美国北卡罗来纳州“研究三角园”利用得天独厚的教育资源，与区域实现协同创新，成为规模最大的研究型产业园区。其协同创新主要基于以下路径：合力构建研究园区，实现政、校、企联合管理；发挥高校学科优势，协同开展科研项目；完善创新平台，促进科技成果转换；创建多元文化氛围，提升高校创业能力；多渠道筹集资金，提供创新动力支撑等。“研究三角园”成功的经验对我国实现“创新驱动、转型发展”及“2011计划”具有启迪意义。

关键词：研究三角；协同创新；创新平台；可持续发展美国是世界上高等教育非常发达的国家，也是产学研协同创新发展最好的国家之一。作为世界科技工业园区缔造者，美国的强大来源于知识的创新，而不是资源的简单累积。从20世纪50年代开始，美国出现了“硅谷”、“128号公路”、 “研究三角园”、奥斯汀等产学研创新基地，成为世界各地推动协同创新、促进区域发展的典范。目前北卡罗来纳州“研究三角园”是世界上最大的科技园区，也是高校与经济相对落后地区实现协同创新的后起之秀。本文以美国北卡罗来纳州“研究三角园”为例，探究高校与区域协同创新发展的路径，希望对推动我国高校与区域协同创新以及“2011计划”的顺利实施提供借鉴参考。

一、北卡罗来纳州“研究三角园”实现协同创新的过程（一）借鉴成功典范，创建“研究三角园”

20世纪50年代，位于美国东南部的北卡罗来纳州是以传统农业经济为主，依赖烟草、纺织和家具业，制造业和生产服务业相对落后的地区，人均收入在各州中倒数第二。[1] 如何顺应二战之后经济大发展的趋势和第三次科技革命的浪潮成为当时州政府谋求发展的首要难题。1951年，斯坦福大学创立了第一个专门化科学研究公园（Stanford Research Park），成为世界顶级高科技研发和制造中心。“硅谷模式”成为创新、财富的代名词。取得同样成就的还有波士顿的“128号公路”。1951年，依托哈佛、麻省理工等大学，马萨诸塞州政府对128号公路进行了整改，将波士顿地区的20多个城镇连成一线，为蓬勃发展的研究和工业活动开辟了新的空间。在两个成功范例的效应下，全球掀起了建立科技园的热潮，这为研究三角园的诞生起到了巨大的推动作用。

1950年，北卡罗莱纳州州长路德·霍奇斯（Luther Hodges）在总结前人经验的基础上提出将穷乡僻壤的北卡州变成一个领先世界的高科技中心的伟大设想。[2]在这一目标的指引下，1958年12月，企业界、学术界、工业界的领袖携手集资、购买土地，共同建立了北卡罗来纳州“研究三角园” （the Research Triangle Park of North Carolina，RTPNC）。研究园利用得天独厚的教育资源，以“研究三角”为框架，以该地最著名的三所研究型大学（达勒姆市的杜克大学、罗利市的北卡罗来纳州立大学和北卡罗来纳大学教堂山分校）为支撑点，形成“三角形”布局，这种设计理念使得园区与三所大学之间距离最小化，同时毗邻东海岸线，园区铁路、高速、公路、海运等交通极其便利。在政府的宣传和帮扶下，园区通过降低企业成本等举措吸引大型企业、研究机构入驻。

（二）吸引企业和研究机构入驻，形成高科技创新中心

研究三角成立之初，并不被看好，园区的管理机构不得不借贷维持。直到20世纪60年代，凭借三所研究型高校的实力、优越的办公条件，低端的租赁费用和完善的休闲娱乐环境及优美的自然环境，企业开始注意研究三角。

1965年，研究三角迎来了历史上的重大转折。美国国家环境健康科学中心将总部坐落于园区；IBM公司打造了研究基地，致力于电脑软件开发，IBM一直是研究三角最大的雇主。随后大批企业和研究机构进驻园区，园区在生物医药、信息通信、环境卫生及国防科技等领域初具规模，形成以研发活动为主体的高科技中心。

·教育管理·高校与区域协同创新的路径选择 （三）校企互动，优势互补，实现协同创新

20世纪90年代，随着产业革命的深化，研究三角实现了突飞猛进的发展。美国人口统计署的统计数据显示，经过短短的40年发展，研究三角人口超过了100多万。[3]人口规模的增长反映了研究三角的集聚效益，为区域发展带来大量的人力资本。北卡罗来纳“研究三角园”迅速崛起为世界著名的高科技研发中心，并逐步成为全美科技实力最强的地区之一，区域内平均每千人中就有3位博士，是世界上每平方公里拥有博士、硕士人数最多的地区。[4]

2013年，研究三角拥有超过178家公司及政府组织机构，超过39000名员工，被称为“区域发展的引擎”。[5]代表性企业有：制药巨头葛兰素史克（Glaxo Smith Kline）、Saab Barracuda、联想、先正达、苹果、思科、索尼、联合治疗中心、明阳风电集团等。这些企业和机构与区域有着千丝万缕的联系，企业充分利用高校的人才和技术优势实现产品的创新和技术的改造，高校与区域的协同创新成为新时期研究三角不断走向辉煌的关键路径。

二、北卡罗来纳“研究三角园”实现协同创新的主要路径（一）合力构建研究园区，实现政、校、企联合管理

三角园研究者认为，三角园不仅仅是一个有创造力的人一起工作的地方，关键是政府、大学和工业必须紧密合作。[6]研究三角在管理上实行的是政府主导，政、校、企联合管理的模式。

研究三角自规划之日起，政府就发挥着主导地位。因此，北卡州被认为是政策引导者和经济创新者。政府在研究三角的建立和发展过程中发挥着统领全局的作用。政府为促进研究三角壮大，实施有针对性的法定税收减免和酌情赠款等计划，促进个人投资和创造创业机会，同时在企业成本、劳动力供给、环境监管、生活质量和基础设施方面给予大量的投资和政策保障。[7]

研究三角通过第三方组织——基金会实现联合管理。北卡罗来纳研究三角基金会（Research Triangle Foundation of North Carolina）是由政府、大学、企业及行业领袖联合成立的非营利机构。在管理方式上，基金会由政府、学校、企业等各方代表11人组成理事会，主要负责园区的建设、维护与管理职能，以吸引和留住企业。基金会将政府、高校、企业组织在一起，共同商议决策、规划研究三角未来发展蓝图。这种管理模式，既能保障园区稳定的创新和创业环境，又使得园区内部企业和单位具有很大的自主权，为高校与区域自由合作扫除障碍。同时，基金会下设有附属公司，辅助其对研究三角进行管理。例如，研究三角园区作为基金会的附属公司，也是园区的商业、娱乐休闲、咨询服务中心，园区内舒适便利的工作、休闲的娱乐环境以及优美的自然环境使得研究三角成为“美国最适合居住的地点”之一。园区的大学安置服务中心（university placement services）为即将毕业的学生与用人单位提供中介服务，是连接高校与用人单位的重要纽带。研究三角还设有大量的非营利性研究所，主要开展高校与企业之间的交流和新产品研究等工作。随着研究三角的不断发展，更多的科研机构建立起来。

（二）发挥高校学科优势，协同开展科研项目

“美国的大学同美国人民以及工商企业有着一种共生关系。大学被视为一种地区的、州的和全国的资源。”[8]与其他州相比，北卡州的明显优势就是拥有丰厚的教育资源，这成为区域招商引资，开展协同创新的磁石。

杜克大学（Duke University）、北卡罗来纳州立大学（North Carolina state university）和北卡罗来纳大学教堂山分校（University of North Carolina at Chapel Hill）是美国东南部也是全美顶尖的研究型大学。尤其是杜克大学，在2014年《美国新闻与世界报道》美国大学综合排名中位居第七。高水平的研究型大学及其周边的社区学院和技术学院等为研究三角的成功提供了丰富的智力和技术资源，实现了优势学科与区域支柱产业无缝对接。例如，杜克大学以电子工程和生物医学为强项；北卡罗来纳州立大学有上百个专业，其中工程类专业，例如核能工程、工业与制造工程专业在全美大学名列前茅；北卡罗来纳州大学教堂山分校的商学和新闻学等备受学生青睐。研究三角的成功之处在于它集合三所高校的优势学科来吸引相关企业入驻，这是一种企业选择学校而不是学校挑选企业的过程。企业与学校之间协同研究的领域正是区域明显的优势。

研究三角内高校的人才和专业优势成为吸引研究型企业的“传感器”，也成为研究三角实现产业链转变的重要原因。2012年，中国领先风力涡轮制造商明阳风电集团在北卡罗来纳州立大学建立北美研发中心。[9]明阳集团美国总裁Shu Ching Quek博士指出研究中心选择在研究三角重要原因之一是基于该地丰富的人才库资源和优越的创新环境。中心积极利用北卡罗来纳州立大学的工科专业特长协同开展海上风力发电、太阳能资源利用等科研项目，积极推动新能源产业升级。

（三）完善创新平台，促进科技成果转换

早在20世纪OECD就指出全球的经济竞争优势主要集中在生产、分享、知识的转化及应用方面，这种能力将带来巨大经济效益。[10]只有走出校园实验室的科技成果，才能带来社会效益的增长。研究三角是区域技术革新的重要窗口。

美国学者罗杰·米勒和马塞尔·科特指出：是否存在提供高技术创业相关信息和支持的网络系统是决定一个地区创业活动发展的关键。[11]研究三角为了加强校企之间的交流，提高协同创新能力，设立了许多专门联络机构，负责校企协同创新事宜。这些联络机构包括：创业发展协会（CED）、咨询公司、Sentinel数据中心、综合服务机构等。这些机构目的都是促进研究三角企业的发展与进步，为高校、企业界、政府等提供活动平台，实现信息流动。联络机构一方面为高校师生的研究成果走向应用化提供市场；另一方面将企业技术发展的动态和瓶颈传达到学校之中，通过中介机构的“牵线搭桥”实现校企共鸣，推动区域技术产业的不断创新和发展。2012年，研究三角推出了区域合作在线社交移动服务平台[12]，将研究三角的高校、企业及13个县的丰富资源建立数据库，提供该地区新闻、视频、特色人物、企业状况、文化教育等资讯，为协同创新提供一个丰富多元的信息交流平台，使得高校和区域形成信息互动、各取所需、协同发展的战略盟友关系。大学自身也建有推广本校科技和人才优势的平台，例如，杜克大学的“企业关系”（Corporate Relations）平台，北卡罗来纳州立大学的詹姆斯B.亨特 Jr.图书馆（James B. Hunt Jr. Library）、伙伴关系办公室，UNC的企业与基金会关系办公室、科技发展办公室、小企业与科技开发中心等。这些平台充分展示了高校在先进领域方面的优势学科和研究水平，吸引企业主动合作。网络平台将教师、学生和企业联系在一起，对企业发展进行规划指导，还帮助企业识别和寻找与企业战略相匹配的合作项目，并提供具体的项目规划和协议。明确的导向性和强劲的学科优势成为推动校企协同创新的便捷渠道。

园区建有许多技术创新中心，除了技术研究和开发以外，还从事科研成果的转化工作，并定期举行学术研讨、学术报告等，积极鼓励园区内产业技术综合研究和校企之间的协同创新，推动产业的更新。例如，位于研究三角的北卡罗来纳生物技术中心（NCBC），其创建宗旨是支持生物技术研究和商业化，提高公众的认知，从而促进全州的长远发展。NCBC是1981年由州政府创立的美国第一个生物技术中心，在发挥区域生物医药专业优势的同时，促进了当地高校与企业间的不断联系。每年，NCBC为研究三角的学术研究、基地建设、人力资源及新兴产业提供巨额资金；为公共教育以及州内生物科学家、生物技术公司等提供独特的援助计划。NCBC下设四个分部（教育与公共事务部、生物技术信息部、科学部、经济开发部）协助高校与企业实现技术转让、建立信息数据库、提供研发资金和解决实际问题。NCBC成为学术界、政府、企业间的纽带，使得北卡罗来纳州的生物医药趋于全国的领先水平。[13]

（四）创建多元文化氛围，提升高校创业能力

研究三角具有和谐多元的创新、创业文化环境，被誉为是“最适合商务的地区”、“最令人兴奋的城市”之一。研究三角成立之初，就敞开大门吸引各国和地区的研究型企业入驻，高校与区域之间合作、竞争的意识成为引领区域创新发展的重要文化环境。

高校在与企业合作的同时，也不断挖掘自身的竞争优势，产生了一大批高校企业（spin-out companies from universities）。三所研究型高校为园区提供了强大的人力资本。以UNC为例，每年有23000多名学生毕业，其中包括800多名博士生，超过60%的毕业生留在该地。据统计，2003年三所高校创立了大约20多家企业，大多涉及自主研发的核心技术和专利产品。[14]许多高校拥有自己的风险投资公司、创业基金等，针对有价值的科研成果进行专利保护和风险投资。2013年，杜克大学工程技术研究中心优化了帕金森氏病的治疗方法，在实验室中开创了新的治疗手段。研究团队在杜克大学办公室和风险投资公司（OLV）的支持和资助之下，成功将实验室成果转化成市场产品，成立了新的研究公司。高校创业的形式在研究三角非常普遍，包括技术转移公司、产品研究中心和小型公司等，为推动区域协同创新添上了浓墨重彩的一笔。

（五）多渠道筹集资金，提供创新动力支撑

高校与区域实现协同创新，不仅需要人力、物力、技术的支撑，还需要大量的经费投入。高科技产业具有高风险、长周期、高收益的特性，因而资金是决定协同创新成功与否的决定性因素。

随着研究三角知名度的提升，研究三角的资金来源呈现多样化特征。首先，研究三角的成功离不开政府的财政支持。在规划之初，州政府拨款200万美元，成立研究三角委员会，对其进行规划、建设和管理，并对三所高校、实验室、办公设备和私人企业等进行帮扶。政府为了吸引大型企业，为其提供较低的运营成本，建筑设施、电费、总体税收和生活成本方面都低于全国平均水平。近年来，联邦政府也加大了对研究三角高校和企业创新发展的资助。例如，2012联邦政府为研究三角筹集1.5亿美元实施新建学校项目（the North Carolina New Schools Project ，NCNSP），以提高北卡州大学入学率并帮助毕业生就业。[15]美国国立卫生研究院连续五年对杜克大学的医学研究中心进行超过4700万美元的财政拨款，用以加快区域高校临床研究，提升区域和全球卫生医疗水平。[16]为了鼓励高校教师创新，联邦政府还设立了众多的奖项支持教师将实验产品推向市场，如国家技术创新奖、国家科学基金会奖、杰出研究成果奖等。

其次，大型企业、公司的奖学金、项目基金等也是研究三角资金的重要来源。研究三角在吸引大型企业的同时也得到他们的资助，如卡耐基、联想、微软、诺华公司等每年为培养拔尖创新人才设立了众多奖学金项目，以支持学生创新发展，同时为毕业生提供创业基金等，支持高校优秀人才实现创业梦想。例如，为促进高校与企业的协同创新，NCBC设有专门的合作资金补助项目（ the Collaborative Funding Grant program），以奖励和资助大学实验室与企业之间建立的伙伴关系。截止2011年，该基金已经为高校和企业提供500万美元的资助，奖励85个协同创新项目，其中孕育了27项专利，4个新公司和150个科学出版物。[17]

另外，风险投资公司、独立基金会、私人募捐等也为高校人才培养和技术转移提供了大力支持。例如，奥斯卡百年基金（CVP）[18]成为促进北卡罗来纳州立大学实现技术转移的关键因素。该基金积极支持大学研究人员或校友成立技术转移公司，目前该大学已有超过15家依托CVP基金支持崛起的公司。2011年，美国规模最大的上市投资公司黑石集团（Blackstone）旗下的黑石慈善基金会联合研究三角的四所高校——杜克大学、北卡罗来纳中央大学（North Carolina Central University）、北卡罗来纳州立大学和北卡罗来纳大学教堂山分校，投资363万美元，成立“黑石企业家网”（the Blackstone Entrepreneurs Network，BEN），致力于打造将创新思想推向市场的动态区域网络，提高区域的创新活力。BEN通过老牌“大师企业家”为研究三角进行市场定位，挖掘高校与新兴企业之间的连接点，将校企的优势和需求在网络上分享，帮助新兴企业实现跨越式发展。同时，BEN像一个资深的导师，为学生和教师提供了自主创业的知识、技能、基金和网络（如黑石校友网）。例如，北卡罗兰纳州立大学在基金会的考察下，帮助师生推出了80多个技术转移公司（如Biolex和Liposcience），提升了区域创新、创业的积极性。[19]

三、北卡罗来纳州“研究三角园”对我国实施协同创新的启示研究三角由“穷乡僻壤”到成为“区域发展的引擎”，再到成为世界知名的高科技产业中心，高校与区域的关系不断发生变化，协同创新始终是推动高校与区域合作发展的重要动力。2001年，哈佛经济学家迈克尔·波特博士（Michael Porter）通过分析大量的研究三角发展数据指出：未来美国的综合实力不仅取决于国家层面的政策和投资，更加依赖区域培养创新集群的能力。[20]当前，我国正处于“创新驱动、转型发展”的新阶段，也是建设创新型国家、全面实现社会主义小康社会宏伟目标最关键时期[21]，因此，借鉴研究三角协同创新的路径，对加强高校与区域协同创新，顺利实施“2011计划”具有重要意义。

（一）明确区域发展定位，提高“他方”服务意识

研究三角实现协同创新的重要原因就在于区域发展的目标明确，创新主体能够充分发挥主体地位。研究三角成立之初就认识到自身的经济实力和产业能力不足，因此政府对研究三角的发展模式进行了顶层设计，即通过降低企业成本，提供高质量服务来吸引大型研究型企业和机构，实现区域的跨越式发展。同时，研究三角有着浓厚的“他方”服务意识。尤其在高校服务企业方面，高校为吸引企业的合作与投资，都建有自己的网络服务平台、产学研合作办公室等，为企业提供“一站式”服务：提供免费的咨询服务，指导企业制定发展战略，制定合作协议和规划等，为企业发展提供丰富的资源信息。这种主动为“他方”服务的理念，方便双方迅速了解合作优势和需求，促成校企之间协同创新的顺利实施。美国企业研究所的研究认为，竞争压力、减少内部成本以及技术复杂程度等是企业愿意加强合作的主要动因。[22]因此，我国在推动协同创新过程中，区域首先要明确定位，制定未来发展的模式，同时，高校要摆脱“象牙塔”的束缚，主动发现企业需求，寻找合作领域，提高“他方”服务意识，为实现协同创新打开“服务之窗”。

（二）坚持优势学科与区域支柱产业无缝对接，加强优势合作

研究三角的创新依赖区域内三所研究型大学的学科专业优势。三所高校突出的学科优势，成为吸引企业寻求合作的重要根源。如今，研究三角在不断挖掘区域学科优势的同时形成了11个学科强项集群：医疗护理、农业生物技术、分析仪器、生物制剂与传染病、清洁技术、国防科技、资讯、互动游戏和电子学习、纳米技术、普适计算（Pervasive Computing）及制药[23]，为高校与企业寻求合作提供了空间和创新点。目前，我国大部分高校与区域合作的领域非常有限，根源是企业的需求得不到满足，高校缺乏明显的优势学科、专业。高校在抱怨协同创新困难的同时，首先要考虑自己的优势何在，深入挖掘专业学科优势，加强国家重点学科的建设，结合区域支柱产业重点培育拔尖创新人才，建设与区域支柱产业相关的专业链群，为协同创新搭建桥梁。

（三）打破科技人才与用人单位藩篱，建立协同创新平台

协同创新的要义在于打破创新主体、要素之间的壁垒，充分释放人力、物力、信息、技术，实现创新主体的协同发展。我国的创新主体主要由政府、大学、研究机构、企业等构成，分属于不同的层次，处于半封闭的状态，很难实现高校与区域的协同。研究三角解决问题的途径是建立系统的网络信息交互平台和研究中心，很好地发挥其纽带的作用；同时，政府和高校都能够将热情真正投入到寻求合作、实现互利共赢的动机上。因此，协同创新的真正藩篱是合作、创新的意识缺乏。政府应发挥其纵览全局、协调各方的作用，加强区域创新文化氛围与合作共赢精神建设，真正打破高校与区域之间的交流互动障碍。同时，辅之以信息交互网络、研究机构、实践基地、研发平台等途径，实现高校与区域的协同创新。

（四）创新财政科技经费投入模式，多渠道筹措资金

协同创新不仅推动大学和企业的发展，也关乎区域和国家创新水平的提升，因此，协同创新需要各方的努力和支持。在多元文化的传统下，美国除了政府对高校、企业进行扶持外，还有大量的企业、基金会、风险投资公司等发挥重要的作用。根据研究三角协同创新经费筹集经验，结合我国国情，为切实促进高校与区域协同创新，当前我国应充分发挥政府在协同创新中的引领作用，加大对校企合作项目和高校重大研究课题的资金支持，出台相关的政策措施，降低协同创新主体的运营成本，提高创新主体积极性，吸引投资机构及企业投身到校企合作和创新发展中。

硅谷和“128号公路”经济发展的主要助推力是来自当地创立的企业及其衍生企业，走的是一条独立的创新型高技术城市发展之路。[24]与此不同的是，研究三角的起步是依赖优越的条件吸引高技术企业、研发机构入驻的溢出效应，研究三角在发展之初遇到一系列资本风险等问题。因此，我国要实现高校与区域协同创新的可持续发展，政府在规划区域建设时应该统筹考虑区域的发展需求，将吸纳外来企业和发展本地企业有机结合起来，为本地优势创新企业与高校积极互动提供更多的优惠政策，只有外因与内因协同发展才能真正实现高校与区域协同创新的可持续发展。

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