中国自助出版政策与法规环境分析

摘要：自助出版的出现是市场需求、商业需求与互联网等技术结合的产物。中国自助出版已大量存在，包括纸书自助出版与电子书自助出版。在书号管理制度、版权与内容审查管理方面，中国缺乏完整、清晰、有操作性的法规政策，出台相关的法规政策乃当务之急。

关键词：自助出版；电子书；政策；法规

自助出版是指不经过第三方出版商，由作者自己出版图书、网站、电子书、小册子、音乐或视频等媒体形式的行为。①从历史上看，自助出版并非一种新生事物，然而较大规模自助出版的出现，却是市场需求、商业需求与互联网等技术结合的产物。近些年来，随着按需出版（POD）技术、在线零售商、电子阅读器以及平板电脑的出现，自助出版逐渐成为一种引人注目的现象。从2008年开始，欧美国家自助出版首次超过了传统出版，并有愈演愈烈的趋势。据美国书目信息管理机构鲍克公司（Bowker）的数据显示，2012年，美国自助出版书目增长到了391，000多种，比2011增长了59%，比2007年增长了422%，②呈现出爆炸式增长。

自助出版具有以下四个基本特征。一是内容原创。即作品或者内容出自作者原创，而非他人创作。二是自主权。这是自助出版有别于传统出版的最重要的特征，即作者拥有如何完成出版过程的决定权，并最终为自己所出图书负责。但这并不意味着作者必须亲力亲为每一出版环节，很多时候作者可以将出版流程全部或部分外包。这里强调的是作者对整个出版过程的决策权。三是自主出版包括自费出版，即虚荣出版在内。四是自助出版范围不限于图书，可涵盖各种媒介形式。本文内容以图书为主，不包括网站、音乐、视频等媒体出版。

比之传统出版，自助出版具有门槛低、周期短、作者自主控制、版税高等优势，正在成为越来越多人的出版选择，也因此成为数字时代发展最迅猛的新兴出版业态之一，冲击着传统出版业的生态环境。正因如此，我们有必要对自助出版的出现予以高度重视。目前，国内关于自助出版的研究大都集中在欧美国家，而较少关注中国的自助出版情况。本文旨在简单梳理中国自助出版现状的基础上，对中国自助出版特征及政策法规环境进行分析。

一、中国自助出版的基本情况

考察中国市场，自助出版已经大量存在。其一为纸书自助出版。用百度搜索“自助出版”，会出现一些平台推广链接，如北京时代铭语、北京出书网（兼营电子书出版）、天一出版网、中国出版交易网、钟书国际出版网与“来出书”等民营或国企网站，这些网站都是纸书自助出版平台，其基本运营模式是，平台为用户提供文字编辑、策划包装、书号、印刷等服务，有的还兼顾发行、推广，然后靠收取服务费盈利。其主要业务类型是职称出书、老人出书、名人出书、企业出书、公费出书等。由于这类出版的市场需求很大，因此数量并不少。其二为电子书自助出版。就形态而言，电子书包括已出版纸书的电子版、原生态电子书以及增值型电子书三种类型，即所谓电子书1.0、2.0、3.0。③由于纸书的电子版是已经出版的书，不能归于自助出版，加强增值型电子书的制作目前还处于探索阶段，因此此处所说的电子书是指原生态的电子书，即通过网络平台出版、销售的电子书。目前，中国电子书自助出版的主力为网络文学，即以网络为载体而发表的原创文学作品。中国网络原创文学起源于1997年的榕树下网站，之后不断发展，在VIP制、线下出版、版权拓展机制等运营模式之下，经历了一个从纯文学走向商业化的过程，④获得了巨大的商业成功。目前，除了占据80%市场份额的盛大文学之外，一些大型网站，如百度、网易、搜狐、新浪、腾讯、京东、淘宝也都看好这个市场，纷纷跻身其中。此外，各大出版集团也有一定动作，如中国出版集团的大佳网、广东出版集团旗下的吸墨网也都开辟了原创文学版块。

网络文学以连载的形式发表，以手机阅读为主，这与西方国家售卖整本电子书的自助出版经营模式有所不同。在中国市场上，类似西方的自助出版亦有一些，但数量不多。如艺派（www.epub360.com）自助出版平台。该平台专注于视觉艺术领域的自助出版，主要发布摄影图册等版权内容。由于影响力较小，这些网站一般都会借助Appstore等第三方平台来进行售卖。除此之外，国内还有一些零星的电子书自助出版，如多看书城会出版《知乎周刊》等书刊，并免费供应，豆瓣网于2011年11月也启动投稿系统，并于2012年5月推出“付费书店”，又于2013年开启豆瓣阅读专栏和连载推出个人作品投稿售卖。这些都是电子书自助出版领域可贵的探索。

二、中国自助出版政策法规环境分析

从形态上看，中国自助出版的类型与美国没有什么不同，但其发展却面临着一些问题，其中最重要的已经不是技术、商业模式、内容供应问题，而是政策法规环境问题。无论是纸书还是电子书，中国自助出版都是在一种不完备、不清晰的政策、法规环境下进行的。主要表现在以下两个方面：

1.灰色地带：书号与合法性问题

书号相当于图书的身份证，对书号进行管理是图书产业必不可少的工作之一。与电子书不同，在世界范围内，实体书都必须要有书号。所不同的是，美国采用的是书号登记制，中国采用的是书号审核制。在美国，书号便宜，几乎没有成本，任何人都可申请，而在我国，书号是一种稀缺资源，需要申请与审核。按照总局规定，只有正规的出版单位才能获得国家批准的书号和出版号。而自助出版的主体基本都不是官方认定的出版机构，由于没有出版资格，他们只能靠向出版社购买书号出书。“买卖书号”成为纸书自助出版运营中最重要的环节。而按照《出版管理条例》的规定，“出售或者以其他形式转让本出版单位的名称、书号、刊号、版号、版面，或者出租本单位的名称、刊号的”都是违法行为，因此，严格意义上说，这些自助出版类网站的经营也是非法的。

电子书自助出版也存在同样的问题。在电子书书号方面，国际上的管理制度也不一致。亚马逊目前并不要求自助出版作者有ISBN国际标准书号，但Barnes & Noble和苹果的iBook书店都已经要求ISBN。目前在中国，根据《电子出版物管理规定》21条，电子出版物也必须有标准书号，但在实际管理操作中《规定》只实施于有物理实体的电子书，如光盘等音像制品，实际并未涉及本文所说的自助出版。这首先是因为《规定》中所涉及的出版单位指的是那些有条件得到认证的国有机构，而自助出版的主体，都不具备成为出版单位的条件，因此无从得到书号；其次是由于网络原创文学、自助出版电子书数量巨大，即使有出版资格，在书号数量有限制的情况下，网站也没有能力为每一个作者申请到书号；再次，自助出版电子书类型、格式多样，如网络原创文学以连载形式出现，在整本书没完成之前属于不定型状态，对其进行书号管理是有实际困难的。基于各种原因，目前中国电子书自助出版并未施行书号管理，但无论是从作者、读者、出版商还是管理者的角度看，对电子书进行书号管理都是必须而迫切的。⑤

在中国，合法书号是图书出版的基本标识。从这个角度看，中国目前并无真正的自助出版。但就事实层面上看，自助出版已然存在并形成一定规模。在这种情况下，中国自助出版就只能在合法与不合法之间的灰色状态中靠“打擦边球”生存，处境不可谓不尴尬。

2.内容和版权审核

自助出版的出现，虽然满足了市场的需求，但同时也出现了很多问题，总结起来，这些问题主要集中在版权和内容两个方面。防止盗版、色情、暴力以及各种违法内容的出现是图书出版的题中应有之义。目前在中国，实体图书出版这方面的审查职责由国家新闻出版广电总局承担，而总局则将此权力下放给各官方认定的出版社，⑥出版社通过审、编、校环节，对将出版的图书进行自我审查，审查合格后申请书号，进入出版、发行环节。在网络时代，数字出版要求“从根本上重新设计传统出版的编、印、发业务流程”，进而要求内容审核方式的改变。⑦

依照这一要求，实体自助出版以及电子书自助出版的版权和内容审核应由出版主体——网站负责具体施行。在美国，内容和版权的审核就是由网站负责的，例如，亚马逊和苹果公司会用专门的软件来对自助出版的电子书进行审核，对某些图书还采取了人工审核的流程。中国有些网站也在进行类似的尝试，例如，豆瓣网就成立了编辑团队，对作者的写作能力、投稿作品进行严格审核，编辑审读通过后才能发布作品。

目前，国家也出台了一些网络出版审查政策，其中有些倾向于下放权力给经营企业。目前出版业的最高法规是国务院发布的《出版管理条例》（2001年颁布，2011年修订）。此外原新闻出版总署还发布了《图书出版管理规定》（2008）。针对电子出版物、网络出版物，原新闻出版总署发布了《电子出版物出版管理规定》（2002）、《互联网出版管理暂行规定》（2008）、《关于加快我国数字出版产业发展的若干意见》（2010）、《关于发展电子书产业的意见》《网络出版服务管理办法》（2012，征求意见稿）等政策文件，文化部也颁布了《互联网文化管理暂行规定》（2003）、《网络文化经营单位内容自审管理办法》（2012）等。其中，《网络出版服务管理办法》（征求意见稿）指出原新闻出版总署、工信部负责网络出版服务监管工作，实行出版物内容审核责任制度、责任编辑制度、责任校对制度等，保障出版质量和内容合法，但《办法》却缺乏具体细则，正式文件也还未出台。而由文化部颁布的，从2012年底开始实施的《网络文化经营单位内容自审管理办法》规定，网络文化经营单位应当建立内容审核制度，审核权将交由企业自审，目前先从网络音乐、移动游戏行业开始，然后逐步扩大范围。⑧2014年初，国家新闻出版广电总局决定对网络文学的内容进行不定期审读，监督网站出版业务情况等。⑨总的来看，在网络出版审查制度方面，政府还没有出台特别明确的规定。

由上述可知，目前中国针对出版的法规很多，其中虽然也涉及网络出版，但这些政策法规零散、粗疏，缺乏完整性、系统性，远远不能满足数字出版发展的需求，更无法满足自助出版的实际需求，很难解决实际问题。此外，多头管理、多头领导，也导致法规政策缺乏一致性，实际操作性不强。

自助出版代表了一种扁平化的出版格局，是互联网时代的自然产物，其生长态势是无法阻挡的，也正因如此，中国各种各样的企业，无论是大型互联网企业，还是中小型民营企业，乃至大型出版集团、正规出版社都有意进军这个市场，但目前整个自助出版行业却处于无法规、无政策、无监管的状态，导致经营者无法可依，始终处于裹足不前、进退维谷的状态。这种状况对自助出版产业的健康发展显然是不利的。

高度依赖法规政策是中国出版业的基本特点，因此，出台一套针对自助出版行业规范与发展的标准与法规是十分必要的。当前比较迫切的任务是，相关部门应针对中国自助出版的实际状况，对自助出版的范围、合法性予以明确界定，使从业者有法、有章可依，同时建立清晰、符合实际的电子书书号管理制度与内容和版权审查制度，以应对已经兴起的自助出版浪潮。

（安小兰，中央财经大学文化与传媒学院副教授）

注释：

① Self-publishing[EB/OL].[2014-08-15].http：//en.wikipedia.org/wiki/Self-publishing.

② Self-Publishing Movement Continues Strong Growth in U.S.， Says Bowker[EB/OL].[2013-10-09].http：//www.bowker.co.uk/en-UK/aboutus/press_room/2013/pr_10092013.shtml.

③ 安小兰.电子书概念辨析及其意义[J].出版发行研究，2012（12）：52-54.

④ 周志雄.对原创文学网站的观察与思考[J].山东师范大学学报，2009（4）：92-96.

⑤ 李镜镜，张志强.国内外电子书号管理现状及建议[J].中国出版，2013（21）：39-43.

⑥ 《出版管理条例》和《图书、期刊、音像制品、电子出版物重大选题备案办法》规定，重大选题还需向新闻出版署报批备案。

⑦ 张晗.文化科技融合创新下的美国数字出版业[J].新闻界，2013（20）：68-74.

⑧ 文化部“松绑” 网络文化内容自审 10大概念股解析[EB/OL].[2013-08-21].http：//kuaixun.stcn.com/2013/0821/10692031.shtml.

⑨ 胡建辉.新闻广电总局将不定期审读网络文学内容[N].法制日报，2014-01-09.