知识产权综合评价指标体系的研究进展

2014-11-14曹娟李媛

科技创新导报 2014年21期

曹娟++李媛

摘要：知识产权综合实力作为衡量一个国家、地区、企业以及科研单位技术创新水平的重要指标，具有重要的研究意义。如何健全知识产权综合评价指标体系，是我们亟待研究和探索的重要课题。本文查阅近年来国内外关于知识产权综合评价指标体系的文献资料，综合分析了国内外知识产权综合评价指标体系的研究进展。总结而言，国内外学者关于知识产权综合评价指标体系的研究大致经历了三个阶段，即专利指标纳入评价体系、专利评价指标体系的构建和知识产权综合评价指标体系的构建。

关键词：知识产权综合评价指标体系进展

中图分类号：F273 文献标识码：A 文章编号：1674-098X（2014）07（c）-0248-02

随着社会的不断进步和发展，21世纪已进入知识经济时代。知识经济时代就是以知识运营为经济增长方式、知识产业成为龙头产业、知识经济成为新的经济形态的时代。在这一时代，知识产权对于财富的创造及经济的快速发展意义重大。而知识产权综合实力则充分反映出是一个国家、地区、企业以及科研单位技术创新水平，因此我们有必要研究和探索知识产权综合评价指标体系，以促进知识产权管理工作的新进展。笔者综合分析国内外学者关于知识产权综合评价指标体系的研究，其主要分为以下三个阶段：第一阶段：专利指标纳入评价体系；第二阶段：专利评价指标体系的构建；第三阶段：知识产权综合评价指标体系的构建。

1 专利指标纳入创新评价体系

20世纪中期，为促进知识产权保护工作，增强国家的综合实力和影响力，以专利战略为主的知识产权战略被很多国家作为重点工作来抓，关于知识产权战略的实施工作进一步开展。首先，许多学者将专利指标纳入创新水平或竞争力评价体系。1966年，美国经济学家J.Schmookler 为研究技术变革与经济发展的关系，将专利数据作为创新指标，对比分析了各国技术创新的现状[1]。J.Schmookler研究结果的公布，带动了更多的专家致力于以专利数据研究经济增长与技术发展两者间关系[2-4]。Bosworth[5]，Schiffel andKith[6]与Paci and Sassu[7]等就是其中典型代表人物，其用专利指标评估国家创新研究过程。1998年，Choung等[8]用专利指标比较研究不同国家地区的技术扩散水平和技术创新能力；以上研究方法于2002年被美国学者弗雷姆、英国学者帕维特、挪威学者弗格伯格等证实是合理的[9]。

1998年，瑞士国际管理发展学院将反映知识产权状况的子指标体系纳入科技竞争力评价指标体系中[10]。Peter Karl Kres在《全球竞争力报告》中选取国际专利数量、国际论文发表数量等相关指标。自2002年起，Robert Huggins Association发布“全球知识竞争力指数”报告，选取每百万居民专利注册数作为知识竞争力指标体系和评价指标[11]。在我国，徐竹青通过对专利指标数据的定量分析探讨了专利制度在技术创新活动中的意义[12-13]。丁红林，罗建华以专利为重要指标分析知识产权对GDP增长贡献[14]。陈军才重点分析了专利申请量和专利授权量与我国国内生产总值的关系[15]。2005年，倪鹏飞将专利产品数等作为科技创新能力评价指标，力图构建城市竞争力评价指标体系[16]。

2 专利评价指标体系的构建

1990年，Rapp和Rozek[17]将159个国家的专利法按保护强度划分5个等级，用专利法将知识产权保护量化。之后，基纳特和帕克将专利保护水平指标划分为5个类别，并通过简单平均加权方法得出120个国家的专利保护水平[18]。我国学者杨中楷、柴钥[19]在此基础上，建立了包括保护范围、执行机制、无侵害条款、参与国际条约和保护期限五大模块、17个指标构成的指标体系。韩玉雄、李怀祖[20]由此得到修正的中国专利保护程度指数，其是以基纳特和帕克得到的专利保护水平指标乘以执法力度获取。宋河发[21]从专利立法保护、司法保护、社会保护和审批保护等方面构建专利保护程度指标体系。

20世纪70年代，美国国家科学基金会和知识产权咨询公司联合构建了由专利数量、当前影响指数、专利平均被引用数、技术实力、技术生命周期、科学关联性和科学强度7个指标组成的专利评价指标体系[22]。《企业技术评论》杂志选取专利数量、当前影响指数、技术实力、科学关联性和技术生命周期5个指标组成《专利记分牌》[23]。

2004年，我国国家知识产权局的黄庆、曹津燕和刘祥等构建专利指标体系，以价值类指标表征专利在市场经济活动中的作用，以数量类指标表征专利关注程度 [24]。大连理工大学的刘凤朝等，划分各地区和各副省级城市的专利综合实力等级，主要选取发明专利申请量、专利申请量、专利授权量和发明专利授权量作为分析评价指标[25]。

上海理工大学管理学院王鸣涛、马慧民、叶春明构建了包括专利申请类、专利授权类、专利收益类等3个二级指标和9个三级指标的区域专利综合实力评价指标体系 [26]。

哈尔滨工业大学胡珑瑛、蒋樟生、苟建科建立专利统计监测指标体系，主要由专利发展投入、专利活动产出和专利发展环境三大模块构建[27]。

3 知识产权综合评价指标体系的构建

1996年，Seyoum通过专利、版权、商业秘密和商标四个变量构建知识产权评价体系。2003年，日本制定了一个全新的“综合性评价指标体系，其主要包括专利转让业绩、共同研究、开业实绩等内容在 [28]。2004年，日本经济部产业政策局发布了《知识产权战略评价指标》，提出重点战略实施的评价指标应主要针对专利的收益率、人均研究开发经费、成果转化利用率和知识产权的经济产出[29]。

2006年，我国学者陈洁提出从竞争潜力、竞争行为、竞争绩效三个方面构建国家知识产权竞争力评价指标体系[30]。2007年，易玉提出通过人才战略、保护战略、实施战略、创造战略和管理战略等五个方面构建知识产权战略绩效评价的指标体系[31]。endprint

近年来，国内学者对于高校和企业知识产权综合评价指标体系的研究不断深入，高校和企业知识产权综合评价指标体系的构建日趋完善。郭秋梅等提出高校知识产权工作评价指标体系可从保护能力、管理能力、创造能力和运用能力四个方面构建[32]。陆飞提出了我国高校知识产权业绩评估指标体系[33]。哈尔滨工程大学的陈伟等从系统输入因素、转换因素、输出因素3个方面建立了评价指标体系，其包含7个一级指标、26个二级指标、37个三级指标，以综合评判企业国际化经营知识产权战略系统绩效[34]。郭秋梅、杨柳堤、纪秉林从创造能力、保护能力、管理能力、运用能量和企业效能五个方面构建企业知识产权工作指标体系[35]。王九云建立了科学的知识产权保护层位评价指标体系和评价数学模型[36]。

4 结语

知识产权作为一种无形资产，其具有巨大的商业竞争价值，目前针对于知识产权综合评价指标体系的研究，国内外学者结合不同角度和对象，力图促进知识产权综合实力评价体系的完善，取得了一定的研究成果，特别是企业的知识产权综合评价体系已日趋完善，积极促进了知识产权管理工作的新进展。但是对于区域、国家层面上的知识产权综合实力评价体系的建立和完善还有待进一步探究，相关学者有必要加强理论研究和实践，积极促进区域、国家层面上的知识产权综合实力评价体系的建立和完善。

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