ISM规则2010年修正案实施有效性量化分析

孙墨林+郑中义+闫化然

摘 要：在分析海上安全基本要素结构的基础上，定性分析ISM规则对海上安全的影响，基于PSC数据的相关分析，确定ISM规则实施效果的评价指标，并通过决策树CHAID算法，构建ISM规则实施有效性评价模型，进而对ISM规则2010年修正案的实施效果进行评价。关键词：ISM规则 海上安全 港口国监督

1.引言

ISM规则作为IMO的第一个管理类标准，自1998年7月1日开始实施以来，经历了一系列的修正，最近的ISM规则修正案于2010年7月1日生效，该修正案对ISM规则中的1.2、5.1.5、7、8.1、9.2和10.3分别作了修改。ISM规则2010年修正案实施效果的分析，对于研究ISM规则对海上安全的影响，以及ISM规则未来进一步的修正具有一定的参考价值。

2.构建ISM规则2010年修正案实施有效性量化评价模型

构建ISM规则2010年修正案实施有效性量化评价模型，主要包括以下两部分内容。

（1）在分析ISM规则对海上安全影响的基础上，以巴黎备忘录PSC数据为研究对象，通过相关分析，确定ISM规则实施效果的评价指标。

（2）基于PSC的滞留记录，通过决策树CHAID算法，构建ISM规则实施有效性评价模型，并对ISM规则2010年修正案的实施效果进行分析。

2 . 1 ISM规则实施效果评价指标的筛选

ISM规则作为海上安全基本要素结构中的管理因素，其对海上安全的影响，从PSC的角度来说，不但体现在ISM规则的缺陷状况，而且通过影响其他缺陷状况，进而对海上安全产生影响。为了定量评价ISM规则2010年修正案的实施效果，确定评价ISM规则对海上安全影响的指标很重要。

由于ISM规则于2002年起全面实施，以巴黎备忘录2003年～2012年的PSC缺陷数据为研究对象，对ISM规则缺陷与其他16类缺陷进行相关分析。为了消除PSC检查中船舶艘数对相关分析的影响，分别计算各类缺陷的平均单船缺陷数，各类缺陷的平均单船缺陷数为各类缺陷数与检查艘数之比。利用Pearson相关系数来衡量其相关性。相关分析结果中可以看出，ISM规则缺陷与危险货物、主动力和辅助设备和防污染三类缺陷呈显著相关，即ISM规则缺陷与这三类缺陷具有较高的相互关联性。故ISM规则、危险货物、主动力和辅助设备和防污染四类缺陷共同体现了由于ISM规则实施不当导致的海上风险。

2 . 2 ISM规则2010年修正案实施有效性分析

2.2.1变量的选取

由于各港口国对国际公约的认识程度不同，所以在执行PSC时发现的缺陷情况可能会有所不同，但滞留作为强制措施，涉及各方面的利益，各港口国较为谨慎，故取是否由于ISM规则实施不当导致的滞留，作为评价ISM规则实施效果的评价指标，即作为CHAID算法中的因变量。由于ISM规则实施不当导致的滞留包括至少存一个ISM规则、危险货物、主动力和辅助设备和防污染四类滞留缺陷的情况。

为了分析ISM规则2010年修正案

的实施效果，选取滞留时间、船型、船龄和船舶总吨作为效果评价指标，即CHAID算法中的自变量。其中，滞留时间取ISM规则2010年修正案实施前后各3年；船型取《船检条例》中强制入级的五种船型，分别为客船，化学品船、滚装船、油船和液化气船，由于客船对应的滞留数较少，不适用决策树进行分析，故暂不考虑客船的滞留情况；船龄划为1～4、5～8、9～12和13～四段，在CHAID算法中对应的序号变量分别为1、2、3和4；船舶总吨划为0～2500、2501～5000、5001～10000和10001～四段，在CHAID算法中对应的序号变量分别为1、2、3和4。

2.2.2 CHAID算法参数的选取

基于东京备忘录2007.7.1～2013.7.1的化学品船、滚装船、油船和液化气船的744条PSC滞留数据，通过SPSS软件建立ISM规则实施有效性评价模型。决策树CHAID算法中最大树深取默认值3，为了能使决策树每一个分支都达到3层树深，父节点和子节点的最小个案数分别取100和30；拆分节点的显著性水平取0.06；决策树CHAID算法的分类结果如图1所示。

2.2.3结果分析

从图1中可以看出，由于ISM规则实施不当导致的滞留数据在不同船龄段中的比例不同，船龄在5年～12年的化学品船、滚装船、油船和液化气船由于ISM规则实施不当导致滞留百分比为27.6%，与其他船龄段相比较少，随着ISM规则2010年修正案的实施，由于ISM规则实施不当导致的滞留百分比从ISM规则2010年修正案实施之前的33.3%减低到修正案实施之后的19.7%，即ISM规则2010年修正案的实施减少了由于ISM规则实施不当所导致的滞留情况，也就是降低了由于ISM规则实施不当所导致的海上风险，体现出ISM规则2010年修正案的实施是有效的。同理，对于船龄在13年及以上的化学品船、滚装船、油船和液化气船，ISM规则2010年修正案的实施也是有效的，并且由于ISM规则实施不当导致的滞留百分比下降幅度更大。对于船龄在4年以下的化学品船、滚装船、油船和液化气船，决策树子节点为吨位，而不是滞留时间，说明吨位对该段船龄滞留情况的划分更有效，ISM规则2010年修正案的实施效果在该船龄段不明显。

3.结论

在确定ISM规则实施效果评价指标的基础上，通过决策树CHAID算法，定量评价ISM规则2010年修正案的实施有效性。ISM规则2010年修正案的实施对于船龄在5年及以上的化学品船、滚装船、油船和液化气船的效果明显，降低了由于ISM规则实施不当所导致的风险。对于船龄在4年及以下的化学品船、滚装船、油船和液化气船，ISM规则2010年修正案的实施效果不明显。

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