FDI外力下产业结构升级的作用机制分析

唐艳

摘 要：在不受外力的作用下，产业结构升级的过程是在市场机制自发对资源实施配置基础上的需求结构和供给结构及其相互作用的结果。在开放经济条件下，FDI对受资国的产业结构升级发挥着重要的推动作用。研究发现，FDI对产业结构升级的作用机制可概括为三条：一是由投资结构提升而产生的直接作用机制；二是由技术进步产生的动力作用机制；三是由其他对产业结构升级产生影响的经济效应而产生的间接作用机制。

关键词：FDI；产业结构升级；作用机制

中图分类号：F260 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2014）28-0039-04

产业结构升级的内在动因主要包括需求因素、供给因素和技术因素，外在动因主要包括产业结构发展模式、国际贸易、国际直接投资和国际产业转移。FDI作为影响产业结构升级的外在动因变量之一，必然通过对产业结构升级的内在动因变量的影响而发生作用。基于这种逻辑，FDI对产业结构升级的作用机制可概括为三条：一是由投资结构提升而产生的直接作用机制；二是由技术进步产生的动力作用机制；三是由其他对产业结构升级产生影响的经济效应而产生的间接作用机制。

一、FDI促进东道国产业结构升级的直接作用机制

（一）产业结构调整的起点是投资结构

从实体系统和生产供给的角度考察，产业结构可以被视作一个资源转换器，即在一定的资源条件下，通过产业结构的有效运转，不断地生产出产品和劳务，来满足社会需求。从这个意义上讲，产业结构就是产业间的资源配置结构、生产能力结构和产出结构的总和（见图1）。资源配置结构是各产业生产能力形成的起点和基础，生产能力结构作为资源配置的结构存量，只是反映了这种配置的结果，而产出结构作为产业结构的生产结果形式，取决于资源配置结构和生产能力结构。因此，产业结构问题归根结底是一个资源配置问题，其演进的实质就在于其转换方式的改进和转换能力的提高。

由此，调控产业结构必须把资源配置作为首要作用点。所谓产业间资源配置结构是从投入形态来看的产业结构，即劳动力、资金、技术和自然资源等生产要素在各产业间的配置关系，这是生产过程的第一步。在商品经济条件下，资源配置以货币投向为导向，货币流代表着资源流，因此，投资结构反映着动态的资源配置结构。特定产业结构中的资源配置情况，是由前一时期投资结构所决定的。因此，资源在产业间的配置，一般表现为投资的结果。从投资结构入手改变产业间的资源配置，是调整产业结构的龙头。

投资结构决定了资源向不同产业部门的分配量与再分配量，因而对产业结构的形成和变化产生影响：不同方向的投资可以创造新的投资需求、形成新的产业以及改造现有的产业结构；对部分产业以不同比例投资，可以推动这些产业以更快的速度扩张，从而影响现有的产业结构；对全部产业以不同比例投资，可以对产业发展程度产生影响，导致现有产业结构的变化。

（二）FDI通过投资结构的提高和改善，促进了东道国的产业结构升级

FDI对东道国投资结构的提高和改善作用主要表现在对东道国资产质量的改善。首先，跨国投资更高的技术含量、对资本与技术密集行业的大规模投向以及跨国投资企业自身所具有的较完善的经营管理体系、严格的资金预算约束使得FDI可以新设企业的方式形成高质量的新增资产。其次，包含资金、观念、技术、管理、营销、市场网络的“一揽子创造性投资”使得FDI可通过对东道国企业的兼并收购将低质量的资产存量变成高质量的资产存量。最后，跨国公司在向东道国企业购买零部件和原材料时可能提供相应的技术标准和技术援助，使得FDI还可以提升东道国关联产业存量资本和新形成资本的质量。

二、FDI促进东道国产业结构升级的动力机制

（一）科学技术是产业结构升级的直接动力

库兹涅茨在其著作中指出，“虽然某些时代创新在很大程度属于技术性的，但利用创新带来的增长潜力常常需要许多社会创造——改变组织方式以诱导人们在经济活动方面合作与参与”。在科学发展基础上的技术进步与产业结构转换有着密切相关的关系，从根本上来说，技术进步是产业结构不断向高级化演进的主要动力，产业结构的转变是技术进步的外在表现。

技术进步对产业结构高度化的影响机制在于：

第一，使产业结构推陈出新。技术进步促进社会分工深化，推动新兴产业的形成和发展，同时又加速了老产业的衰退过程。随着新老产业交替的完成，就导致了产业结构的升级。

第二，促使劳动生产率提高。技术进步提供了新的生产工具和生产方法，提高了人力资源和物资资源投入的质量，从而使劳动生产率大幅度提高，生产成本显著降低。由于各产业部门技术进步的速度是不同的，因而在产业部门间出现了“生产率上升率不均等增长”的现象。正是这种生产率上升率的差异，推动了产业结构的变动及其高级化。产业发展的历史表明，工业比农业、重工业比轻工业、加工工业比原材料工业，在生产率上升率方面有较大的优势，因而后者也都比前者获得了更快的发展，从而推动了产业结构的高度化过程。

第三，对整个结构的波及影响。技术进步的不平衡性决定了它的作用是从个别或一组产业入手，进而波及到整个产业结构。其波及效应主要体现在三方面：（1）技术进步的产业间转移。新兴技术的横向转移和各产业内部技术纵向进步相结合，就能使产业结构在整体上实现全方位的技术进步。（2）产业间投入产出关联的变化。任何一个产业的技术变化，都会改变产业间技术关联，使某些产业的中间需求和中间投入率发生变化，从而改变产业间供求关联。（3）通过需求结构的变化影响产业结构的演进。一个产业（或一组产业）的技术进步及在此基础上规模经济性的提高，常常可以使该产业产品成本大大下降，从而降低其市场售价，这样实际上便提高了一定时期特定货币量的社会购买力，从而造成对其他产业的新需求，也带动了其他产业的发展。

（二）FDI技术转移与溢出效应是促进东道国技术进步的重要渠道endprint

1.FDI是东道国获取国外先进技术的重要途径

一国实现技术进步有两种基本途径：内源性技术进步和外源性技术进步。前者是指国内自主创新、自主开发技术，后者是指通过技术转移实现的技术进步（如图2所示）。由于技术发展的不平衡性，当今任何一个国家很难完全采用某一单独的路径来实现技术进步。特别是发展中国家更多以第二条路径为主来实现技术进步。从先进国家直接引进技术和经验不仅可以大大缩短研发时间、节约资源投入、避免重复研发，而且可以缩短甚至跳跃性地缩小与先进国家之间的技术差距，在一个较高的起点上获得技术的超常规发展。此外，从世界技术发展的现实来看，技术创新周期日益加快，进一步推动国际技术转移速度加快，这也迫使发展中国家不得不积极利用外部资源。

一般而论，FDI和非FDI（主要是国际贸易）都是国际技术转移的重要渠道。由于技术资产具有“共用品”的外部经济特征，其追加服务并不因此增加成本，这类资产的市场相当不完全。这种不完全既是垄断性市场结构所致，更是由于市场不可能像处理以自然资源为基础的产品的生产和交易那样，有效处理具有不确定性、规模经济和外部经济特征的技术、知识和组织技能等资产的生产和交易。技术知识交易的困难性源自于市场信息的不对称性，一方面，技术潜在的购买方不可能在交易过程中拥有潜在技术卖方的全部信息；另一方面，潜在的技术卖方也无法准确预测技术购买方在拥有一定技术后能否对技术进行有效的保护。因而FDI可以通过内部市场机制而绕过外部市场的不完全，从而成为国际技术转移众多途径中最重要的一条途径。

2.FDI影响东道国技术进步的主要渠道：技术外溢

所谓技术溢出，是一种外部性，指由跨国公司的FDI资本自身所包含的先进技术、管理经验、人力资本和R&D投入等因素通过各种渠道形成了技术的非自愿扩散，带来东道国技术进步和生产力增长，而跨国公司的子公司无法获取全部受益的情形。技术外溢是跨国公司在非自愿或无意识状态下出现的向东道国转移技术的现象。一般而言，FDI技术外溢的基本途径包括示范-模仿效应、竞争效应、产业关联效应和人力资本流动效应。

（1）示范—模仿效应（Demonstration—Imitation Effect）

示范—模仿效应，又称为传染效应（Contagion Effect）（Kokko，1990）。由于外资企业与东道国企业之间存在技术差距，这不仅包括外企带来的新设备、新产品或新的加工方法，也包括科学的产品选择模式、销售策略以及先进的管理理念等非物化技术，通过学习，模仿进而改造创新，本地企业得以提高自身的技术和生产力水平（Findlay，1978；Das，1987）。

（2）竞争效应（Competition Effect）

竞争效应是指跨国公司与东道国企业之间在市场上的相互竞争对东道国技术水平的影响。跨国公司进入东道国市场，势必对当地企业产生巨大的竞争压力，对此，当地企业以不断进行技术创新，取得技术优势，提高技术水平来积极反应。除了引起产业内竞争结构的变化，跨国公司的进入还会引入相关产业的企业竞争，特别是加剧当地相关产业的中小企业的相互竞争。此外，FDI还有助于促使东道国低效率乃至无效率的当地企业的破产或转型，释放部分资源用于更有效的渠道，如将资源转向拥有先进技术的跨国公司，或有效的新市场进入者（国内和国外），或用于经济的其他产业。

（3） 产业关联效应（Industry Linkage Effect）

产业关联效应是通过跨国公司的分支机构与当地供应商和客户等之间的联系所产生的，一般可分为前向关联和后向关联。东道国的企业在与跨国公司前后向关联的过程中，通过技术、管理与信息等要素的流动，获得跨国公司技术创新的溢出效应。

（4）人力资本流动效应（Human Capital Flowing Effect）

人力资本流动效应是指在跨国公司就职并受过培训的雇员向本地企业流动，或者建立自己的企业独立经营时而产生的技术和知识的溢出效应。

3.跨国公司在东道国建立研发机构成为FDI技术转移与溢出的新渠道

与单纯的直接投资方式相比较，跨国公司R&D活动的国际化布局，不仅可以为东道国（尤其是发展中东道国）带来了更广泛、更迅速的技术输入效应，还可能形成更多的技术外溢效应，进而对东道国资源配置效率的改善产生更加深远的影响。首先，跨国公司的R&D活动会直接带来科技资源、R&D 技能和科技人员等国外技术资源的流入；其次，跨国公司海外R&D分支机构通过对相关产品进行调整性研发或者对生产工艺进行改造所进行的应用技术研究可以使跨国公司的产品和内部转移的技术更适合东道国的条件；第三，跨国公司在东道国的研发机构通过雇佣并培训当地人员，可能产生人力资本外溢效应；第四，跨国公司与东道国大学以及科研机构广泛的研发合作，将促进先进科研技术、信息、“诀窍”（know—how）的扩散；第五，跨国公司研发机构对本土企业和科研机构具有示范作用；最后，跨国公司中央实验室和其海外R&D分支机构间，技术和知识是相互流动的，这种相互作用将使东道国研究与开发活动长期受益。

（三）FDI促进东道国产业结构升级的间接作用机制

1.FDI对东道国产业结构升级的影响效应

（1）资本形成效应

首先，FDI可以增加东道国的资本存量。以新建方式注入的FDI既可以增加东道国的储蓄，又可增加其投资；以并购方式进入的FDI通常能提高被并购企业的生产能力，使东道国的资本存量获益。其次，无论是绿地投资还是并购投资，由于东道国投资条件的改善和投资政策的自由化、跨国公司投资策略的变化或海外投资中所必须的中间产品在当地无法得到满意供给时，将会引起跨国公司或其合作伙伴的后续性追加投资，这将有助于增加东道国的资本存量。再次，由于外国资本的注入通常需要一定的东道国资金配套，因此跨国企业可通过为东道国当地资本市场提供有吸引力的投资机会而动员当地储蓄，成为引发国内投资的催化剂。endprint