基于代建人视角的代建工程风险评价

陈俊松CHEN Jun-song；丛菱CONG Ling

（①无锡城市职业技术学院建筑工程系，无锡214153；②南京工程学院经济与管理学院，南京211167）

0 引言

代建制项目是指政府通过招标或其它方式，将公共非营利项目交给专业的建设代理机构，由其负责该项目的前期以及实施阶段的工作，并待该项目完成之后交给使用单位。我国从2004年起在非营利性政府项目中推行代建制。这种新型的项目管理模式旨在通过代建单位的专业化水平和市场化操作来提高项目的管理水平，保障项目的资金、工期和质量三大目标的完成[1-2]。

但由于代建制项目运行阶段多、参与主体多，加之代建项目目前还面临法律法规不完善、法律主体地位不明确等问题，各种不稳定、不确定的因素多。因此，代建项目除了具有常规项目的风险外，还有一些特有的风险[3]。本文首先分析了目前代建项目所面临的主要风险因素，并据此设计出基于代建人角度的风险评价指标体系，然后运用层次分析法确定评价指标的权重，最后运用灰色综合评价法来评估代建项目的风险值。

1 代建人主要面临的风险因素

对代建人在代建项目中所面临的主要风险因素进行识别是进行风险评价的首要步骤。依据项目全生命周期阶段划分以及我国代建项目的建设程序，本文将代建人所面临的风险划分为外部风险、前期决策风险、项目实施风险和竣工验收风险等四个方面。

①项目外部风险：项目外部风险主要包括政策、环境和经济等方面的因素。这些风险因素的共同特点就是客观存在，不随项目主体而改变。因此，客观准确的识别出代建项目的外部风险，对项目的风险评价有着重要的意义。

②前期决策风险：前期决策阶段主要指完成代建项目合同，以及随后代建人负责的工程可行性研究、组织勘测设计、完成报批手续等工作。这个阶段最主要的风险来源于代建合同签订的风险，比如不规范的合同，或者合同中对工期和质量的规定过于苛刻；其次，对于项目投资估算错误、选择不恰当的勘测设计单位以及延误审批手续等都有可能为代建人带来风险。

③实施阶段的风险：实施阶段主要包括设计阶段和施工阶段，其中施工阶段是整个项目风险最集中的阶段。这个阶段代建人的工作最多，需要协调好各方面的关系，包括对投资、质量和进度的管理，以及控制好工程变更和索赔。设计阶段虽然风险不多，但对整个项目的风险影响最大。不合理的设计会在施工阶段造成风险。同时，设计阶段还要完成施工招标以及拆迁工作，这也是代建项目主要的风险来源。

④竣工验收的风险：竣工验收包括工程验收和工程款结算。主要风险体现在项目质量不达标、功能不合格，以及工程款的计量、监理费用等。其中质量和功能风险主要体现在实施阶段，竣工阶段不会太突出。这阶段主要的风险包括工程款结算超标、监理费用超标，以及运行阶段的维护成本偏高等。

2 风险评价指标体系的建立

由上文可知，代建人的风险包括了政策、环境、经济、技术等诸多方面，所以评价指标的选择要遵循一定的原则，才能全面的反映代建人所面对的风险。本文评价指标体系构建主要遵循的原则有：①科学性原则，即选择的指标要能反映出代建人所面对的实际情况和风险的本质特征；②全面性原则，即要从多个角度选择指标，不遗漏重大影响指标，指标还应具有代表性；③可操作性原则，即评估指标的概念要简洁明确，数据易于获取，指标易于接受和掌握。

基于以上指标构建原则，并在分析代建人所面临主要风险因素的基础上，本文以某代建项目为案例，构建出其风险评价指标体系，如图1所示。

图1 风险评价指标体系

3 指标相对权重的确定

目前常用的确定指标权重的方法有专家调查法和层次分析法（AHP）[4]。相对于专家调查法，层次分析法同时考虑定量因素和定性因素，对多层次、多因素的复杂问题评判结果较好。因此，本文以所构建的指标体系为基础，运用AHP法确定各指标的权重，为灰色综合评价法评估项目的风险大小打下基础。

首先相对于目标层，将一级指标层进行两两比较，利用专家打分法得到判断矩阵A-B，见表1。

表1 风险评价判断矩阵

然后用数值计算方法求得判断矩阵的最大特征值λmax和对应的特征值，结果如下：

并利用最大特征值进行判断矩阵的一致性检验，结果如下：

其中n为判断矩阵的阶数，并查平均一致性指标RI的取值[5]，得到一致性检验结果：

通过一致性检验。最后将最大特征值所对应的特征向量进行归一化，其结果即为各指标的权重值。

同理，可得到各层次指标的判断矩阵和各指标的权重值，如表2-5所示。

4 运用灰色综合评价法进行风险评价

确定代建项目风险指标的权重后，可以运用灰色综合评价法来评估代建项目风险的大小。灰色综合评价法是由灰色理论演化而来，主要研究“小样本”，“信息不完全”等问题[6]。风险评价中专家打分结果与专家个人经验、知识有关，评价信息不完善，评价结果容易引起偏差。利用灰色评价，可以在一定程度上弥补由于信息不完善英气的评价结果误差。

表2 项目外部风险指标判断矩阵及权重值

表3 前期决策风险指标判断矩阵及权重值

表4 实施阶段风险指标判断矩阵及权重值

表5 竣工验收风险指标判断矩阵及权重值

①首先对各二级指标进行综合评价。将评价等级分为低风险、较低风险、中等风险、较高风险和高风险5个等级，分别赋予1、3、5、7、9几个参考分值。组织专家评分形成评价样本矩阵。设有k个专家，根据第j个专家对第i个指标给出的评分dij，可得到评价样本矩阵(dij)p×k，其中i=1，2，…p；j=1，2，…k。对于各类风险，分别定义相应的灰数和白化权函数，如下所示：

第一类，低风险（m=1），灰数⊗∈[0，1，3]，相应的白化权函数为

第二类，较低风险（m=2），灰数⊗∈[0，3，6]，相应的白化权函数为

第三类，中等风险（m=3），灰数⊗∈[1，5，9]，相应的白化权函数为白化权函数为

第四类，较高风险（m=4），灰数⊗∈[4，7，10]，相应的

第五类，高风险（m=5），灰数⊗∈[7，9，10]，相应的白化权函数为

计算灰色评价系数，公式如下：

计算灰类评价权矩阵，公式如下：

其中，rie为评价指标xi的第e个灰类的评价权值，公式如下

如对于一级指标项目外部风险，有10名专家对其的风险评价结果如表6所示。

表6 项目外部风险专家打分样本矩阵

经过专家打分后，代入上述公式，可得到项目外部风险的评价权矩阵：

②代入AHP法确定的4个指标权重（0.51 0.14 0.26 0.09），可得到项目外部风险的综合评价权向量F1：

③同理，分别对前期决策风险、实施阶段风险、竣工验收风险3个一级指标进行综合评价，结果如下：

④对代建项目总的风险进行综合评价。根据前面AHP分析法得到的结果，项目外部风险、前期决策风险、实施阶段风险和竣工验收风险的权重值为（0.10 0.57 0.27 0.06），可以得到代建项目的风险评价权向量为F0：

从上述结果可以看出，总的风险评价等级为“较高风险”，说明该项目风险水平较高。进一步分析可以得出，项目外部风险、前期决策风险和竣工验收风险处于“较高”水平，而实施阶段风险处于“高”水平。因此，要重点加强对实施阶段风险的控制，这样才能有效降低项目的整体风险。

5 结论

本文结合定性分析和定量分析，建立了代建项目风险指标体系以及风险综合评价模型，并给出评价标准，实现了对代建项目风险的判断和评价。不足之处在于本文的评价数据来源于专家打分，对专家的知识和判断能力要求较高，否则评价结果会有误差。后期应改进这种打分法，尽量用量化的标准来进行评价，这样才能保证评价结果的客观公正。

[1]邓中美.基于委托代理理论的代建制项目管理模式研究[J].重庆交通学院学报，2006，25（2）：128-131.

[2]严玲，周国栋.基于项目治理理论的政府投资项目代建制改革分析[J].北京理工大学学报（社会科学版），2008，10（6）：44-49.

[3]赵福明.国内现行代建制项目管理难点及解决对策[J].施工技术，2008，37（6）：93-95.

[4]兰继斌，徐扬，霍良安，等.模糊层次分析法权重研究[J].系统工程理论与实践，2006，09：107-112.

[5]徐俊，刘娜.层次分析法的基本思想与实际应用[J].情报探索，2008，12：113-115.

[6]胡笙煌.主观指标评价的多层次灰色评价法[J].系统工程理论与实践，1996，01：12-20.