与企业家谈一谈“专利”

史新辉 李银生 刘顺利 靳宏博

(河北省科学技术情报研究院,河北石家庄 050021)

与企业家谈一谈“专利”

史新辉 李银生 刘顺利 靳宏博

(河北省科学技术情报研究院,河北石家庄 050021)

本文向企业家们简单叙述了“专利”的基本知识,以及专利在企业技术创新、企业发展中的重要作用-专利与企业的生死存亡息息相关！以期引起企业家们的重视。

企业 专利 技术创新 企业发展

企业家这个词来自法文“entrepreneur”,本意是“从事”,引申意指从事组织、管理并承担经营风险的人就是企业家。企业家的主要职责是从事企业的生产经营管理工作,故可认为,企业家是企业的领导者、企业生产经营的掌控者和企业开拓发展的战略决策者。2014年7月14日,中共中央政治局常委、国务院总理李克强主持召开经济形势座谈会时指出,“企业是经济的基本细胞,是市场主体,企业兴则经济兴！”企业如何闯市场,如何兴？“创新主义经济学之父”美籍奥地利经济学家熊比特在《资本主义、社会主义与民主主义》中,把“企业家”这一最独特的生产力要素赋予了“创新的灵魂”。他说,所谓的企业创新就是企业家对新产品、新市场、新的生产方式、新组织的开拓以及新的原材料来源的控制调配等,企业兴旺与发展应更多地依靠创新。

企业创新发展,核心问题是企业的技术创新。一个企业,技术创新是企业生存最关键的因素之一,而企业家就是那个关键先生。我们国家把企业作为技术创新的主体和创新服务于经济的主战场,将企业的创新发展对我国创新型国家体系建设的预期贡献提到了空前的高度。企业家的责任重大啊！可以说,企业家肩负着预见未来,创造未来,改变未来的重大历史重任！

说起“技术创新”,企业家们都投入了非常多的关注。我还要对企业家们说,企业技术创新,必须要更多地依靠专利！专利与技术创新有什么关系？专利对企业有什么用？我可以告诉诸位,专利与企业的生死存亡密切相关。所以,在这里,我非常迫切地要与企业家们谈谈“专利”,分享一下我的这种感受。

随着我国改革开放伟大事业的启幕,1985年中国专利制度的建立与1990年底中国股市的设立一样,是我国吹响经济发展冲锋号的两大标志性的经济大事。作为我国经济与国际接轨的重大决策,专利制度及其政策指引下的专利技术的发展,在现代化建设中正发挥着越来越大的作用。

1 什么是专利

1.1 专利(Patent)是专利制度的产物

专利制度是为推动科技进步和生产力发展,由政府审查、公布发明内容,并运用法律和经济手段保护发明创造所有权的一种制度。

世界上第一个建立专利制度的国家是当时的威尼斯。1416年2月20日它批准了第一件有记载的专利,1474年颁布了世界上第一部专利法。1624年英国颁布了“垄断法”,被人们称之为现代专利法之始。在17世纪末至18世纪初,西方各国相继颁布了专利法。19世纪下半叶出现了国际性专利组织,缔结了各种国际条约和协定。目前,全世界实行专利制度的国家和地区已达170多个。

伴随着我国改革开放和经济发展,中华人民共和国首部专利法经第六届全国人民代表大会常务委员会第四次会议通过,1984年3月12日中华人民共和国第11号主席令公布,自1985年4月1日起施行,共8章69条。 最新一版的专利法,经第4次修正,于2009年10月1日起施行,共8章76条。我国专利分为三种:发明、实用新型和外观设计。其中, 外观设计专利保护具有美感的产品形状、图案或者其结合,实用新型专利保护对于产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案, 发明专利保护对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。发明专利保护期限从申请日算起为20年,外观设计和实用新型为10年,过期即不予保护。我国1994年1月1日正式成为专利合作条约(简称为PCT)成员国,标志着我国知识产权制度向国际标准迈出了重要一步。

美国总统林肯对专利制度作出过一个著名的论断,“专利制度就是给天才之火浇以利益之油”。我的理解是,利益驱动发明,制度促进科学技术的进步和社会的进步。有了专利制度才有了专利,也就是说,专利是专利制度的产物。

1.2 专利是一种知识产权

知识产权,指“权利人对其所创作的智力劳动成果所享有的专有权利”, 分为版权和工业产权。版权是指著作权人对其作品享有的署名、发表、使用以及许可他人使用和获得报酬等的权利;工业产权则包括发明专利、实用新型专利、外观设计专利、商标、服务标记、厂商名称、货源名称或原产地名称等的独占权利,专利属于工业产权。一般来说,知识产权主要包括专利权、著作权(版权,包括计算机软件)和商标权。

1.3 专利是专利权的简称

专利权是国家按照专利法授予申请人在一定时间内对其发明创造成果所享有的独占、使用和处分的权利,它是一种财产权,是运用法律保护的手段,像“跑马圈地” 一样, 形成一个权利保护范围,希望独占现有市场,抢占潜在市场。我们知道,一般大型的龙头企业,特别是那些跨国企业,他们都非常重视知识产权的保护和运用,他们会围绕一项非常有发展前景的技术,在申请专利保护的同时,制定专利战略,进行市场的占领和一系列相关技术权利的保护。非专利权人要想使用他人的专利技术,如制造、使用、销售和进口等,必须依法征得专利权人的授权或许可。

值得注意的是,专利的两个最基本的特征就是“独占”与“公开”,以“公开”换取“独占”是专利制度最基本的核心,这分别代表了权利与义务的两面。“独占”是法律授予技术发明人在一段时间内享有排他性的独占权利;“公开”是技术发明人作为对法律授予其独占权的回报而将其技术公之于众,使社会公众可以通过正常渠道获得有关专利信息,在不侵权的同时,鼓励在此技术基础上的继续发明与更高级别的创新。

1.4 专利指专利文献

指专利局颁发的确认申请人对其发明创造享有的专利权的专利证书或指记载发明创造内容的专利文献。专利文献是专利的载体,它集技术信息、经济信息和法律信息为一体,具有内容新颖、可靠性强、覆盖面广、实用性强、内容详尽等特点,是专利的全面体现。

世界知识产权组织(WTO)统计数据表明,专利文献覆盖了世界90%以上的重要科技研究成果,世界上发明成果的70%一90%都出现在专利文献中,且比学术论文和公开出版物早出现1—2年,其中约有70%的发明成果从未在其他非专利文献上发表过。经常检索参考利用专利情报可以节约60%的研发时间及40%的研发经费。本文与企业家们所谈的“专利”,指受国家法律保护的专利技术及其专利文献。从专利文献中可以获知丰富的技术信息、法律状态、商业经济信息,为企业的技术创新和长久发展助力。

2 专利与技术创新

创新是时代的主题,专利是创新的源泉。专利作为科学技术成果的一种重要表现形式,学术界普遍认为专利是判断技术创新与技术进步程度的一项强有力的正向指标。技术创新,既不是一个纯技术概念,也不是一个纯经济学术语,技术创新应该是一个从产生新产品、新工艺的设想到市场应用的完整过程,它包括新设想的产生、研究、开发、商业化生产到扩散这样一系列活动,其实质是科技、经济一体化过程。简单来说,技术创新指的是生产技术的创新,包括开发新技术,或者将已有的技术进行应用创新。第一,企业如何开发新技术,并将其进行专利保护,为自身经济利益服务;第二,企业如何参照已有专利技术,解决自己生产中的问题,产生新的技术成果,或者将已有专利技术进行应用领域的创新改造,为我所用。这就需要有胆识、有能力的企业家对生产要素进行新的组合,或决策应用新的生产技术对原有技术作重大调整改进,或把发明引入实际生产产生垄断效益,进而影响生产经营模式和人类生活方式。

现在国家正在面向全国企业研发人员推广的创新方法-TIRZ理论(创新问题解决方案理论)培训,就是为企业技术创新而开展的一项重大的创新科普工程。TIRZ理论由前苏联学者根里奇·阿奇舒勒(G．S．Altshuller)于1946年提出,他通过对二十万份专利的分析,从中筛选出符合要求的四万份作为各种发明问题的最有效的解,总结概括出这个理论,帮助研发人员用于解决企业遇到的技术问题,从而产生新的解决方案,获得新的专利技术。

所以,企业应该建立自己的科技情报人员队伍,开展专利检索、分析及应用等情报研究工作;还应使研发人员熟练掌握和灵活运用TIRZ理论,进行高质量的专利开发、技术保护和技术创新;更应该开展科技创新和知识产权管理工作,进行专利战略布局决策。所以,专利可以高效促进企业的技术创新。

3 专利与企业发展

在知识经济时代,专利是企业发展的战略性资源。专利在为企业带来超额利润和赢得市场主动权的同时,还可助力企业在日趋激烈的市场竞争中实现可持续发展, 这就要求企业不断增强自身技术创新能力, 拥有更多自主创新的专利权。在企业科技创新管理中,专利作为最核心的要素,应该给予更多的重视。通过专利有助于企业及时准确地掌握技术发展动态和市场变化趋势,把握企业研究方向和经营方向,及时调整和制定适应市场变化的技术发展战略,增强企业竞争力,推动企业发展。通过专利还可以了解某一领域内比较活跃的机构及其技术水平等,从而有助于估测未来的技术、经济和市场竞争的范围等。

3.1 专利的直接经济价值

①专利质押贷款。通过对专利价值的评估,企业可以把专利质押给银行以获取贷款,质押额度一般在40%～ 60%。

②专利技术参股。专利权人可以将专利用作技术入股,甚至可以凭借非常有价值的专利取得较大股本而获得公司的控股权。

③专利权转让收益。专利权人将专利权转让给其他公司或者组织,以获取交易对价。

④专利许可收入。通过专利侵权诉讼获得赔偿金,或发起对外专利攻势,获得专利许可费。还可以通过允许其他企业在一定的地域范围和一定期间内实施该专利而获得专利许可收益。

⑤专利独占市场。企业通过实施专利取得垄断利润,因为独此一家,别无分店,使得产品的销售价格比生产成本高出数十倍,甚至更多。

⑥专利在企业并购中的价值。市场经济下,许多企业为了垄断市场,要进行以获得核心专利权为目的的并购,这时候,这件专利的价值就会超出想像地高, 为投资人和发明人带来了滚滚财富。

3.2 挖掘失效专利为我所用

由于在专利申请阶段,如申请文件不符合初审要求,申请文件内容书写技术问题,及其他视为“撤回”的专利申请等而丧失专利权的专利,或专利权人提出申请主动撤销、未按要求缴纳专利费、保护期限届满(一般来说,发明专利20年,其他类型专利10年)的专利,都称为失效专利。情报人员通过对专利法律状态的检索,找到与企业发展有关的重要失效专利,无偿利用或改进实施,提高企业的核心竞争力。以伟哥 (viagra,商品名“万艾可”)为例,其主要成分西地那非,是美国辉瑞研制开发的一种口服治疗男性勃起功能障碍和早泄的药物,并对西地那非享有专利权,1998年3月被FDA(美国食药管局)正式批准上市。1994年,向中国国家知识产权局申请西地那非专利,2001年9月1 9日,国家知识产权局正式授予辉瑞“万艾可”专利,保护期直至2014年。辉瑞万艾可2000年7月批准在中国上市,去年一年在中国的销售额就达10亿元。随着“伟哥”专利保护将于今年年中到期,必将成为2014年业界关注的焦点,含有西地那非成分的药物也必将百花齐放,对此信息敏感的企业家必定会提前谋划,捷足先登,瓜分中国市场。

因此,失效专利也是技术领域中一笔可供免费使用的财富,尤其是中小企业,如果能重视并合理利用失效专利,在实践中不断研究,善于发现,不仅可在短期内有效缩短与国际先进技术水平的差距,还能更好地发展壮大自身实力。

3.3 通过同族专利窥探对手市场布局

同族专利是指某专利权人在不同国家或地区申请、公布的具有共同优先权的一组专利,或叫专利簇,也就是我们常说的PCT专利。同族专利反映了一个专利在不同国家申请的情况,由于专利法只保护在本国申请的专利,企业的产品要打入目标国家的市场就必须向该国专利机构提出专利申请。同族专利反映了潜在的技术市场和经济势力范围及其潜在的市场战略[1]。在产品的生产、市场推广阶段如果需要考虑国外市场就必须提前分析目标国家相同或相似技术的专利布局情况,做到知己知彼。

3.4 以专利为核心开展企业知识产权管理

为加强企业知识产权管理,国家标准化管理委员会发布了国家标准《企业知识产权管理规范》(GB/T 29490-2013),指导企业知识产权管理体系的建立。企业知识产权主要包括专利、商标、著作权(包括软件)、集成电路布图、商业秘密等, 对企业技术创新来讲,最核心的是专利及专利权的管理。专利管理的内容包括,创新资源的识别、技术难题的攻关、科技项目的研究与实施、专利申请工作管理、企业专利战略布局及决策等。

3.5 围绕企业核心专利制定企业技术创新发展战略

当一项或少数几项重要的技术创新出现后．会随之涌现出一系列以此技术为基础的技术或与此技术相关的一系列技术。通过专利技术挖掘可以发现或预测技术所处的发展阶段、淘汰情况、应用领域变化等信息,帮助企业制定技术创新决策。当企业拥有一项核心技术后,应针对该技术制定外围专利策略,对技术发展和应用领域进行预见性地专利保护,形成专利保护技术簇,并据此制定技术发展战略。

3.6 通过专利分析为企业发展保驾护航

企业想要在市场中赢得地位赚得利润就一定要及时准确把握同行业各企业的发展情况。对企业而言,企业应了解竞争者之间的某些关键重要信息,专利是唯一不得不向公众公开而在其他地方又不会轻易透露的一个信息载体。因此,企业情报分析人员,通过分析可从专利文献中得到大量有用信息。将公开的专利资料为本企业所用,体现了专利特有的经济价值。

专利文献还含有大量的技术信息,通过对专利文献的分析,可以得到大量和该技术有关的信息,从中预测它的发展趋势。如专利技术生命周期分析、专利地图、技术预见等。因此,通过专利信息研究同行业各企业的技术发展情况成为了一种重要的情报信息获取手段,可通过专利信息研究某技术所处的生命周期阶段来推断一个企业的技术现状。

3.7 知己知彼赢取知识产权诉讼

专利权的竞争归根结底是利益的竞争,只要有利益的地方就会有竞争。在科技日益发达的现代社会,谁率先掌握该领域的核心技术,谁就掌握了获取利益的先机。

Apple(Apple Inc)和Samsung(三星电子),众所周知,他们都是当今世界知名企业,旗下的电子产品在全球都占有非常大的份额。苹果和三星间的专利纠纷由来已久,其中,轰动全球的还是2011年4月“世纪审判”--2011年4月15日,苹果对三星提出16项指控,包括不正当得利、侵犯商标权和侵犯10项专利。这次诉讼由苹果在北加州圣荷西联邦法院发起,要求禁止三星在美国销售4款产品GalaxyS 4G、Infuse4G、DroidCharge和GalaxyTab10．1,随后三星提起反诉。

如果企业没有专利法律人才和知识产权管理人员,要想在专利诉讼中胜出是很难的。从另一个角度来看,如果贵公司被人家提起专利侵权诉讼,我应该恭喜您,说明贵公司在市场上已经是一家很成功的企业了。

3.8 企业国际化经营的专利风险识别

企业在技术引进、技术转让、收购兼并工作中,对目标技术和设备,应通过专利文献了解技术的先进程度,是哪个年代的水平,是否申请了专利,专利权是否有效等,防止低水平或重复引进,防止上当受骗。企业向国外出口新产品时,为了确保出口产品不属于侵权产品,出口企业应弄清产品涉及到哪些专利,每个专利的法律状态如何,尤其应重点了解专利在出口地区的法律状态,如专利在出口区域是否已经授权、专利权的保护期限是否已满、出口区域是否超限等。

4 企业发展,专利先行

企业发展,专利先行！是一个科技情报工作者对专利与企业发展重要作用的认知,与企业家分享共勉。当然了,与有远大发展目标的企业家谈论专利,不仅了解专利的概念、用途、重要性,及与企业存亡的密切关系,更重要的是告诉企业家,一个好的企业应该善于利用专利为企业的经济利益和长远发展服务。所以,企业应该建立一支懂技术、懂专利的情报人员队伍,帮助企业进行专利战略布局,规避市场风险,开拓国际市场;善于利用专利分析方法和工具进行技术挖掘,判断技术发展动向,进行技术预见,发现新的市场机会,使企业在残酷的市场竞争中长久地立于不败之地。

[1]骆云中,陈蔚杰,徐晓林.专利情报分析与利用[M].上海:华东理工大学出版社,2007.

史新辉(1963.1—),男,河北赵县人,工学学士学位,在河北省科学技术情报研究院工作,正高级工程师,研究方向:科技情报、科技创新、企业管理。