建筑工程项目风险管理方法探析

梁永挺 盛炯辉

摘要：建筑工程项目由于自身投资多，工期长的特点，使得自身存在着诸多不确定因素，这样决定了它的多风险性，因此，在进行建筑工程項目管理中必须要对多风险管理予以重视。本文结合大型建筑工程项目的实际，提出了建筑工程项目全面风险管理的模型，并给出了可以在风险管理中运用的工具与方法。

关键词：建筑工程；项目管理；风险管理

1.建筑工程项目风险与风险管理概述

建筑项目风险存在于建筑项目生命周期的全过程，包括建筑项目立项、设计选型、招投标与签约、施工准备与施工期中自然、社会及经济环境、交付使用及后期维护等建筑工程项目风险管理就是在项目风险发生之前，对那些可能导致项目延期、成本增加、降低项目质量甚至导致项目失败的因素进行识别、分析、评估并制定防范措施的过程。

1.1风险管理的目的

（1）试图系统化地瓦解不确定因素对项目计划（质量、预算、进度、资源分配等）的威胁。

（2）通过风险的管理变被动的面对风险，即消防状态为主动面对风险，即钓鱼状态。知道什么是紧急事件，让我们能够依据FIRST，THING，FIRST的原则处理紧急事件。

1.2项目风险与风险管理的关系

（1）从项目的时间、质量和成本目标来看，风险管理与项目管理的目标是一致的，即通过风险管理来降低项目进度、质量和成本方面的风险，实现项目管理目标。

（2）从项目范围管理来看，项目范围管理的主要内容包括界定项目范围和对项目范围变动的控制。通过界定项目范围，避免遗漏而产生风险。风险管理可以通过对风险的识别、分析来评价变更的不确定性，从而向项目范围管理提出任务。

（3）从项目计划的职能来看，风险管理为项目计划的制定提供了依据。项目计划考虑的是未来，而未来必然存在着不确定因素。

2.建筑工程项目风险管理的原则和计划

2.1全面风险管理的四大涵义

全面风险管理有四个方面的涵义：一是项目全过程的风险管理，从项目的立项到项目的结束，都必须进行风险的研究与预测、过程控制以及风险评价，实行全过程的有效控制以及积累经验和教训：二是对全部风险的管理；三是全方位的管理；四是全面的组织措施。

2.2全面风险管理的十大原则

运用全面风险管理进行建筑工程项目的风险管理需要遵循10 大原则：a.确定项目的目标，做好项目前期工作，并文档化；b.项目应当追求最大的利益，而不是让风险降到最低；c.经过分析的某些不确定风险可以在计划过程中忽略，以更多的精力控制那些确定的风险因素d.计划时应当为项目多留余地，比如多准备一套应急方案，这对大型项目更为重要；e.项目过程中要随时掌握风险的真实情况；f.尽量避免风险因素变成问题；g.工程项目的参与方应当相互沟通，共同了解风险因素，并齐心协力控制风险因素；h.充分利用历史项目的经验以及风险管理数据；i.业主和承包商需要合理分担并共同应对风险；j.在合同中确定业主和承包商之间的风险责任。

2.3风险管理计划

（1）风险管理计划主要说明如何把风险分析和管理步骤应用于项目管理之中。

（2）风险管理计划应详细地说明风险识别、风险估计、风险评价和风险控制过程所涉及的方方面面以及如何评价项目整体风险。

3.建筑工程项目风险管理的方法

3.1风险识别的方法

（1）文件资料审核：从项目整体和详细的范围层次两个方面对项目计划、项目假设条件和约束因素、以往项目文件资料审核中识别风险因素。

（2）信息收集整理：头脑风暴法；访谈法；SWOT技术。

（3）图解技术：因果图；系统或过程流程图；影响图。

3.2风险监控的技术与方法

（1）建立项目风险监控体系

风险监控的方针、项目风险控制的程序、项目风险责任制度、项目风险信息 报告制度、项目风险预警制度和项目风险监控的沟通程序等。

（2）项目风险审核

项目风险审核上确定项目风险监控活动和有关结果是否符合项目风险管理计 划和项目风险应对计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于达到 预定目标的、有系统的检查。项目风险审核是开展项目风险监控的有效手段，也是作为改进项目风险监控活动的一种有效机制。

4.建筑工程项目风险的防范和控制

4.1责、权、利的平衡。风险应和收益并存。承担风险的一方，应可以得到风险不发生带来的收益。如在总承包合同中因为承包商必须要承担对分包商的组织风险，则如果承包商管理能力较强，组织工作较好，则它应得到较高管理费的收益。

4.2风险分配给容易控制的一方。从项目全寿命周期的角度来看，风险分配给容易控制的一方，一方面，控制方可以通过有效控制风险得到相应收益，另一方面，可以降低项目的全寿命周期费用，是比较合理的。

4.3对于难以预计的风险，应由业主承担。对于总承包项目，承包商承担的风险相比其他合同体系是最大的。如果还要承担难以预计的风险，会迫使其大幅度的提高造价，而且会打击其工作积极性。

4.4应符合工程惯例。一方面，惯例是大家公认的处理方法，较公平合理。另一方面，大家对惯例比较熟悉，产生分歧可以较快解决。

5.结语

全面风险管理着重强调项目参与各方共同参与，使用系统的、动态的方法进行全过程全方位的项目风险管理。因此针对现代大型建筑工程高风险、高度复杂性特点，全面风险管理要比单一手段的风险管理更加行之有效。

参考文献：

[1]贺瑞，庄卫天.建筑工程中工程项目风险管理分析[J].陕西建筑.2010年07期.

[2]唐坤，卢玲玲.建筑工程项目风险与全面风险管理[J].建筑经济.2004年04期.

梁永挺 盛炯辉

摘要：建筑工程项目由于自身投资多，工期长的特点，使得自身存在着诸多不确定因素，这样决定了它的多风险性，因此，在进行建筑工程项目管理中必须要对多风险管理予以重视。本文结合大型建筑工程项目的实际，提出了建筑工程项目全面风险管理的模型，并给出了可以在风险管理中运用的工具与方法。

关键词：建筑工程；项目管理；风险管理

1.建筑工程项目风险与风险管理概述

建筑项目风险存在于建筑项目生命周期的全过程，包括建筑项目立项、设计选型、招投标与签约、施工准备与施工期中自然、社会及经济环境、交付使用及后期维护等建筑工程项目风险管理就是在项目风险发生之前，对那些可能导致项目延期、成本增加、降低项目质量甚至导致项目失败的因素进行识别、分析、评估并制定防范措施的过程。

1.1风险管理的目的

（1）试图系统化地瓦解不确定因素对项目计划（质量、预算、进度、资源分配等）的威胁。

（2）通过风险的管理变被动的面对风险，即消防状态为主动面对风险，即钓鱼状态。知道什么是紧急事件，让我们能够依据FIRST，THING，FIRST的原则处理紧急事件。

1.2项目风险与风险管理的关系

（1）从项目的时间、质量和成本目标来看，风险管理与项目管理的目标是一致的，即通过风险管理来降低项目进度、质量和成本方面的风险，实现项目管理目标。

（2）从项目范围管理来看，项目范围管理的主要内容包括界定项目范围和对项目范围变动的控制。通过界定项目范围，避免遗漏而产生风险。风险管理可以通过对风险的识别、分析来评价变更的不确定性，从而向项目范围管理提出任务。

（3）从项目计划的职能来看，风险管理为项目计划的制定提供了依据。项目计划考虑的是未来，而未来必然存在着不确定因素。

2.建筑工程项目风险管理的原则和计划

2.1全面风险管理的四大涵义

全面风险管理有四个方面的涵义：一是项目全过程的风险管理，从项目的立项到项目的结束，都必须进行风险的研究与预测、过程控制以及风险评价，实行全过程的有效控制以及积累经验和教训：二是对全部风险的管理；三是全方位的管理；四是全面的组织措施。

2.2全面风险管理的十大原则

运用全面风险管理进行建筑工程项目的风险管理需要遵循10 大原则：a.确定项目的目标，做好项目前期工作，并文档化；b.项目应当追求最大的利益，而不是让风险降到最低；c.经过分析的某些不确定风险可以在计划过程中忽略，以更多的精力控制那些确定的风险因素d.计划时应当为项目多留余地，比如多准备一套应急方案，这对大型项目更为重要；e.项目过程中要随时掌握风险的真实情况；f.尽量避免风险因素变成问题；g.工程项目的参与方应当相互沟通，共同了解风险因素，并齐心协力控制风险因素；h.充分利用历史项目的经验以及风险管理数据；i.业主和承包商需要合理分担并共同应对风险；j.在合同中确定业主和承包商之间的风险责任。

2.3风险管理计划

（1）风险管理计划主要说明如何把风险分析和管理步骤应用于项目管理之中。

（2）风险管理计划应详细地说明风险识别、风险估计、风险评价和风险控制过程所涉及的方方面面以及如何评价项目整体风险。

3.建筑工程项目风险管理的方法

3.1风险识别的方法

（1）文件资料审核：从项目整体和详细的范围层次两个方面对项目计划、项目假设条件和约束因素、以往项目文件资料审核中识别风险因素。

（2）信息收集整理：头脑风暴法；访谈法；SWOT技术。

（3）图解技术：因果图；系统或过程流程图；影响图。

（4）加权简称法：如图

3.2风险监控的技术与方法

（1）建立项目风险监控体系

风险监控的方针、项目风险控制的程序、项目风险责任制度、项目风险信息 报告制度、项目风险预警制度和项目风险监控的沟通程序等。

（2）项目风险审核

项目风险审核上确定项目风险监控活动和有关结果是否符合项目风险管理计 划和项目风险应对计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于达到 预定目标的、有系统的检查。项目风险审核是开展项目风险监控的有效手段，也是作为改进项目风险监控活动的一种有效机制。

（3）项目风险评价

项目风险评价按评价的阶段不同可分为：事前评价、事中评价、事后评价和跟踪评价；按项目风险管理的内容不同可分为：设计风险评价、风险管理 有效性评价、设备安全可靠性评价、行为风险评价、作业环境评价、项目筹 资风险评价等；按评价方法不同可分为：定性评价、定量评价和综合评价。

4.建筑工程项目风险的防范和控制

4.1责、权、利的平衡。风险应和收益并存。承担风险的一方，应可以得到风险不发生带来的收益。如在总承包合同中因为承包商必须要承担对分包商的组织风险，则如果承包商管理能力较强，组织工作较好，则它应得到较高管理费的收益。

4.2风险分配给容易控制的一方。从项目全寿命周期的角度来看，风险分配给容易控制的一方，一方面，控制方可以通过有效控制风险得到相应收益，另一方面，可以降低项目的全寿命周期费用，是比较合理的。

4.3对于难以预计的风险，应由业主承担。对于总承包项目，承包商承担的风险相比其他合同体系是最大的。如果还要承担难以预计的风险，会迫使其大幅度的提高造价，而且会打击其工作积极性。

4.4应符合工程惯例。一方面，惯例是大家公认的处理方法，较公平合理。另一方面，大家对惯例比较熟悉，产生分歧可以较快解决。

4.5风险转移的方式。在西方发达国家和地区，风险转移是工程风险管理的采用最多的措施。风险转移的方式各种各样主要有：工程保险、工程担保、联合投标、工程分包。风险转移将风险转移给第三方，但并不能完全消除风险。而且将风险转移给他人，也并不意味着他人一定会因此受到损失。在某些条件下，反而可以实现双赢或多赢。

4.6完善总承包的配套政策和法规体系。我国对推行工程项目总承包还处于探索阶段，相关的配套政策和法规系统尚未建立和完善。这实际上也给业主和承包商带来了很多潜在的风险。比如，纠纷不能得到有效解决、合同文件不完整等，都会给项目实施带来风险。

5.结语

全面风险管理着重强调项目参与各方共同参与，使用系统的、动态的方法进行全过程全方位的项目风险管理。因此针对现代大型建筑工程高风险、高度复杂性特点，全面風险管理要比单一手段的风险管理更加行之有效。

参考文献：

[1]贺瑞，庄卫天.建筑工程中工程项目风险管理分析[J].陕西建筑.2010年07期.

[2]唐坤，卢玲玲.建筑工程项目风险与全面风险管理[J].建筑经济.2004年04期.