鹏华基金：构建“失控”的IT系统

钟啸灵

凯文·凯利（Kevin Kelly）是马化腾最推崇的一位硅谷大咖，他所著《失控》一书影响了很多人，鹏华基金管理有限公司信息技术部总经理朱瑜就是拥趸者之一。

虽然此书是在近几年才引入中文版，风靡国内科技界，但朱瑜早在十多年前就已熟读此书，并将书中的理论应用于他的工作实践中。

举例来说，大多数IT同行普遍认为，一定时间内应该冻结客户需求不做变更响应，但朱瑜提出要拥抱需求积极响应变更；在谈及IT规划时，他表示不做太多规划，让系统处于一定自然成长的失控状态，打造一种平衡的内部IT生态系统。

《失控》是凯文·凯利对当时科技、社会和经济最前沿的一次漫游，以及借此所窥得的未来图景。书中提到并且今天正在兴起或大热的概念包括：大众智慧、云计算、物联网、虚拟现实、敏捷开发、协作、双赢、共生、共同进化、网络社区、网络经济等。可以被称之为一本“预言式”的书。

“这本书完全打开了另外一个世界，包括我谈到的敏捷开发、生态系统等很多概念都来自于作者，它帮助我建立了一种全新的思维模式。”朱瑜表示。

对他影响至深的另一本著作来自王阳明的《传习录》，受书中“知行合一”思想的影响，他逐渐形成一种高效、务实、重视实践的工作方式。

鹏华基金也逐渐成为一家以信息技术为主要驱动力的基金公司，处于基金行业综合实力十大公司之列，截至2014年一季度，公司管理资产总规模达到1443.42亿元。在京东今年推出的首批 “小金库”上线两款货币基金产品中，鹏华基金的“增值宝”货币基金即是其一。

构建IT生态系统

2008年朱瑜到鹏华基金上任时，公司内部对技术处于看似重视又不重视的模糊状态。投资交易系统本身依赖IT，因而鹏华基金内部很依赖核心系统，但日常业务和管理上还没有应用更多的技术支持，员工的日常工作更多是通过纸质的方式流转。当时的情况与现在管理层、业务部门开会沟通时，每人言必谈数据的情况截然不同。

面对当时的状态，朱瑜对《失控》一书的思想进行了实践转化——不需要做太多的IT规划，主要是确定系统整体架构、团队工作模式等，余下的让系统处于自我修正，以部分放任的状态，打造一种平衡的内部IT的生态系统。

受《失控》关于生态系统的理论影响，朱瑜认为，一家企业内部的IT系统类似一个生态系统，生态系统的基础往往不是大型生物，而是一些微生物，微生物通过进化逐渐演变为更复杂的生物。这里的微生物指的是通过技术可满足用户基本需求。

为此，朱瑜采取的第一个策略是，激活业务人员的需求。“企业的IT发展一定取决于业务需求，而不是IT投资多，业务就必然发展”。在具体的做法上，他选择了两个业务部门，试点推行一些节省人力、改善效率的系统，业务部门很快感受到了技术的好处，带动各个部门逐渐形成提出各种需求的习惯。

他采取的第二个策略是，为新生态系统建立适合微生物生长的土壤，即建立一个包含流程平台和数据平台的底层平台。按照业界的传统思维和做法是，应用先行，后做平台。朱瑜则“背道而驰”，他认为，打造一个友好、统一的平台，后期可以省时省力，这种做法也源自《失控》一书所提倡的敏捷开发。平台仅半年时间即实现全部部署，鹏华基金据此建成包括流程平台和开发平台在内的大平台，真正支持后续的敏捷开发和快速迭代。

在建立统一平台后，朱瑜做了一个现在看来非常正确的决定：基于平台建立新的外包开发机制。就普遍情况来看，企业在建设一个IT项目时，一般采取外购或项目型外包的方式进行。由于有了强健统一的平台支持，鹏华基金要求外包的IT团队驻场公司，并且基于平台的标准进行开发，因此可以很好地控制公司IT项目开发的质量、应用的统一性和延续性，也便于对整体的应用进行管控。

IT团队也得以完成一个很好的转型。原来企业在采用项目型开发的外包服务时，乙方人员一进场，甲方人员就变成了“包工头”，主要工作是每天监督乙方的工作进度，可是项目一旦开发完成，乙方人员离场，甲方还是不知道内部的设计细节。鹏华基金自从采用基于统一平台的开发机制，便对自身的甲方人员提出更高的要求，甲方需要具备更高的技术技能、包括把控需求、设计主要的技术路径，从长远来看更有利于IT团队能力和价值的塑造。

另一方面，朱瑜摒弃传统的、相对保守的技术思维，“天下武功唯快不破，IT应该是不断试错的过程”。这种思维与传统的IT思维完全背道而驰，传统的IT思维厌恶风险，害怕出错，为此前期需求调研时间很长，应用推出的周期冗长，业务部门等待时间过长，客户满意度较低。

而《失控》倡导在一个生态系统的构建中，每个单元都要切割得足够小，并且相互独立，可达到共同进化目标。朱瑜的破解方式是，将每个应用切分到足够小，降低每个应用错误的风险，快速迭代推出应用，首先满足客户的关键需求。“我们对一个IT项目的定义是，除去核心系统，一个在3个月以内的项目才叫项目，超出3个月的项目不叫项目，而是项目群。 ”

这种思维在实践中俯拾即是，比如，在构建这个生态系统的过程中，朱瑜看到，一个企业的IT生态系统，除了有微生物（即各种应用）外，另外一个特征是如何让它们之间会构成非常复杂的交互，因为有了联系才能激活产生更复杂的东西，而这种联系用IT的语言表述就是流程。一般而言，很多企业会设计很多长流程，有的企业的流程环节可以多达惊人的30多个节点。

受《失控》倡导的小单元、协作、共生、共同进化的影响。朱瑜采取了一种新做法，将一个流程的设计控制在4到5个环节内，并且将流程之间的关系设计为可以相互调用，即一个流程可触发另一个流程，各种短流程形成一种网状调用关系，“在产业变化很快的情况下，经常需要变化流程的调用关系，短流程可以比较灵活地完成这种调用。”

管理客户需求

让流程彼此产生联系后，朱瑜为一个闭环的生态系统构建最后关键的一环，也就是有效管理客户的需求。

客户的需求实现程度往往直接关系到项目效果。如果你问一位CIO，可否量化一个项目的效果，他们多半会表示很难被量化，事实上这已成为很多企业在进行IT投资时的一项顾虑，也是IT部门被诟病的主要原因。为此，IT部门需要在前期有效的管理客户需求管理，便显得尤为重要。

朱瑜通过多年的技术实践，提出了不同于传统技术思维的观点，“世界上任何东西都可以量化，一开始的评估不是那么准确，随着后续改善，量化方法会越来越准确”。他将量化的管理模式应用到IT项目中。除了战略型系统，朱瑜将公司内部的改善型系统、数据支持型等两类系统，从使用角度进行量化，包括需求管理、IT实现程度、业务期望值的角度，考量IT是否已经满足业务的期望。

以需求管理为例，他和IT团队在开始建立IT系统时，便在系统中设置一个默认规则，那便是建立客户的使用日志。通过使用日志，管理层、业务层的每一个使用者都可以了解公司整体系统的使用情况：哪些系统使用的频率更高，哪些功能用的多，哪些功能用的少等。

通过这一设置，公司内部形成了一种新观念：一个系统用得好不好，首先源于业务部门的需求提得好不好，业务部门应该对这些需求负责。如果业务部门提出一项需求，但实际上并不使用这些功能，说明当初的需求提得不好。

为了帮助业务部门更好地提出需求，朱瑜一方面建立了良好的沟通模式，每个月IT团队会和各业务部门定期沟通，了解业务变化、需求变更。另一方面建立管理一个项目的完整生命周期管理模型，覆盖初始化阶段、规划阶段、执行阶段、关闭阶段、检查阶段。

“很多IT人员工作的习惯是，拿到需求后，马上就投入需求实现的工作中，没有人追问需求提得是否合理。”朱瑜表示。为此，他在管理模型中建立初始化阶段，即IT部门接到一项需求后，不马上执行，而是先对需求进行初始化，探究需求背后的动机，了解业务部门的真实想法、管理者的想法、技术人员的想法，各方达成一致，确定需求的内容是否合理后，才会开始进入规划和执行阶段。

对于很多IT团队而言，平时最头疼的并非项目型需求，而是来自用户平时的零散需求，这些并非来自一个项目，而往往来自对现有某一项功能的改进，或者临时需要对一部分数据进行处理等。面对这些零散需求，一般企业的IT部门会采取拖延战术，尽可能不做响应。因为在传统的IT部门思维里，在一个系统的漫长开发和使用阶段，在一定时间内要冻结变更和新增的需求，不做任何变更，这是一种习惯做法。这种做法与成本关系不大，仅仅是企业级IT资源提供的惯性模式。

而朱瑜在内部提出不拒绝变更，要拥抱变更，“一个好的系统是设计出来的，一个好的系统也是用出来的”。在他看来，一个系统在用户的使用中，必然因为用户的习惯和业务变化，产生各种需求，而IT部门通过小修小补的多次改变，才能逐渐让系统变得友好易用。反之，如果一个系统不做任何变更，用户逐渐便不愿意使用，系统也就荒废了。

在实践中，他一方面积极管理用户的需求，另一方面有必要时对系统进行重构。比如，公司的很多系统经常需要调用产品信息，他便将产品信息从其他系统中剥离出来，建立了一个独立的产品信息系统，以方便其他系统对产品信息的调用。“我最骄傲的事情是，做出的系统在10年20年以后，大家还在用”。这并非空想，他在乙方任职期间参与开发的一套核心系统，目前还在甲方公司运转，至今已有15年。

随着来自业务的需求越来越多，鹏华基金引进流行于制造业的看板管理，现在看板被设置在IT部门中，那些重要的需求会被写在看板上。接下来他会将这个看板逐渐挪到IT系统中，每个IT人员都可以看到哪些需求正在排队，哪些需求正在解决中，以及哪些需求已经解决完毕。通过这一设置，每个人可以看到流过IT解决管道的流量，“他们不要为了追求数量而牺牲质量”。

现在朱瑜开始关注核心系统的开发，并加紧规划移动平台、大数据平台，基于这些新平台，他在思考一些可以帮助业务创新的问题。比如，如何通过大数据帮助投资人员做好投资研究。在这个过程中，他希望IT团队都具有投资研究知识和新技术的应用能力，“以后的项目做成什么样，我希望这是团队的想法，而不是我一个人的想法，这也是失控的一种体现。 ”

朱瑜多次谈到《失控》的各种观点，不过即便如此，他仍然认为并非人人都适合这种模式，“我自己经常扪心自问，换一个公司，你是否还能做出这样的事情？”。他也经常会自比世界级的基金公司，而常常觉得差距还很大，某种程度上，他以一种类似乔布斯的Stay hungry. Stay foolish的状态，不断地寻找前进的动力。