从乌克兰危机看现代化转型之困

雷艳　廖颖聪

摘 要：乌克兰在二十三年前脱离苏联独立，宣布实行民主共和制政体，但乌克兰转型之路步履艰难，至今政局动荡、经济衰败。乌克兰落入“民主陷阱”的深刻教训，对于所有向现代化转型的发展中国家而言，都值得反思和警惕。首先，成功转型需要成熟而有远见的政治精英；其次，成功转型需要自强独立的民族精神和立足本国的道路自信；再次，成功转型需要建立不同利益群体的协商机制，发扬妥协精神，在差异中寻找共识。

关键词：乌克兰；现代化；转型

中图分类号：D5 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2014）19-0240-02

一、乌克兰道路选择的影响因素分析

（一）国家认同因素

乌克兰民族的发展历程经历了诸多的苦难，在历史上的绝大部分时间里，乌克兰的领土处于分裂状态，被周边大国分而治之。苏联解体之后，以1991年宣布独立为标志，乌克兰领土被异族统治的历史宣告结束。虽然乌克兰获得了国家主权独立，但是从民族文化认同角度看却仍处于东西部分裂状态。国家主体认同的缺失是造成乌克兰社会数次政治危机的文化根源。不同的政党把民众的国家认同差异作为选举中动员选民的工具，一次又一次地把乌克兰社会撕裂成东西两个部分。

更具体地讲，以流经首都基辅的第聂伯河为界，乌克兰的东部和南部地区与俄接壤，俄罗斯族人占多数，讲俄语，信仰东正教，在文化和心理上普遍认同俄罗斯。但乌克兰西部深受欧盟影响，乌克兰族占绝对优势、大都信奉天主教、讲乌克兰语，具有强烈的乌克兰民族意识和去俄归欧倾向。

（二）地缘政治因素

国际关系的逻辑早已证明了地理状况对于一个国家历史命运的重大影响。乌克兰位于欧盟和俄罗斯两大地缘政治板块的夹缝中间，国土面积位列欧洲第二，战略地位非常重要，是北约东扩和俄罗斯西御的兵家必争之地。如果说乌克兰寄托着俄罗斯民族和文化的“灵魂”，那么西方则将其视为“打开俄罗斯帝国的钥匙”。乌克兰是俄罗斯阻挡北约的最后一道安全屏障，打开这扇门，俄就与世界最强大的军事政治集团迎面相撞。

美国当代著名战略学家布热津斯基更是高度关注独立后的乌克兰在欧亚大陆地缘政治中的战略意义，他宣称，“没有乌克兰，俄罗斯就不再是一个欧亚帝国……如果莫斯科重新控制了拥有 5 200 万人口、重要资源及黑海出海口的乌克兰，俄罗斯将自然而然重获建立一个跨欧亚强大帝国的资本”[1]。在被俄罗斯统治时，乌克兰将俄罗斯的权势延伸至极难被突破和渗透的喀尔巴阡山脉；但如果乌克兰处于西方强权的影响或控制之下，俄罗斯和白俄罗斯的南部平原至少在地理上无险可守[2]。因此对俄罗斯而言，乌克兰关乎国家的基本安全；而对西方强权来说，乌克兰对于遏制乃至击败俄罗斯也极具价值。

（三）国内外经济因素

当年进行独立公决时的乌克兰人普遍乐观地认为，他们和脱离俄罗斯帝国后的芬兰、脱离苏联后的波罗的海国家一样会变得更加富裕。但实际上，自独立以来乌克兰经济转型较为波折，在经历了二十余年的发展之后，主要经济指数仍然没有恢复到1990年的水平。2012年，乌克兰人均GDP相当于1990年的81.1%，与邻国波兰相比，人均GDP仅为它的1/4 [3]。

乌克兰有着自己特殊的资源禀赋和产业布局，东部地区是乌克兰重要的工业基地，经济相对发达；西部地区则以农业为主，产业空心化导致失业率居高不下。乌克兰东、西部经济发展的失衡使得东部俄语区居民，对独立产生悔意，出现亲俄情绪；而中西部乌克兰人更急于向“新欧洲”看齐，期望加入欧盟。于是历史上就存在的“东西差异”被逐渐激活，使独立后的乌克兰一直面临着在欧盟和俄罗斯两大经济体之间的痛苦抉择。

对外经济依存是国家安全的软肋。俄罗斯曾是乌克兰最大的贸易伙伴，也是其主要的能源供应国。乌克兰消费的天然气60%以上从俄罗斯进口，俄曾屡次利用天然气供应价格扼住乌克兰经济的咽喉。保持与俄罗斯的关系是任何一届乌克兰政权都需要面对的外部挑战。

其次，欧盟对于乌克兰经济的影响逐渐扩大。苏联解体后，欧盟通过塔西斯计划和东方伙伴关系持续地帮助乌克兰建立符合西方标准的市场经济制度和社会发展计划，这些经济援助计划也逐渐显现效果，乌克兰在经济发展和对外政策上也主动向欧盟靠拢。这也就不难理解欧洲一体化政策在乌克兰有着广泛的社会支持。

（四）大国影响因素

对于乌克兰转型的道路选择，美国、俄罗斯、欧盟三方之间的政治角力始终是重要的影响因素。如今乌克兰陷入国家分裂和经济衰落的困境，东西方大国也难辞其咎。

自苏联解体以来，对乌克兰等独联体国家输出美式民主制度和西方价值观，始终是美国对外战略的重要组成部分。对于美国而言，促成这些国家发生“颜色革命”并建立亲美政权，是美国民主输出战略的主要目标。美国通过经济援助和文化渗透等手段，对乌克兰进行所谓的“民主改造”，企图把乌克兰纳入自己的国际政治体系。

对俄罗斯而言，基辅是俄罗斯文明的摇篮，更是阻挡西方势力的最后屏障，“失去乌克兰就像失去了灵魂”，是绝对不能容忍的；俄罗斯总是利用能源等手段对乌克兰釜底抽薪，这种做法使乌克兰对俄罗斯完全缺乏安全感，“选择俄罗斯就像选择了一个将刀始终架在自己脖子上的靠山”。

如果乌克兰各方力量不能在国家发展道路的根本性问题上达成共识，那么乌克兰将无法从大国政治的夹缝中摆脱束缚。

二、乌克兰现代化转型的启示

（一）成功转型需要成熟而有远见的政治精英

成功实现民主转型的一个关键因素，是有一批胸怀国家民族大义，具有成熟的民主素养的伟大政治家。很难想象假使美国没有富兰克林、华盛顿、杰斐逊等一批真正伟大的政治家，美国的民主制度能够成功。

自“橙色革命”以来，乌克兰政坛已经演变为尤先科、季莫申科和亚努科维奇三人争权夺利的名利场。“三权分立”的制衡原则也在强权政治和腐败横行中变得形同虚设，而一场场翻云覆雨式的政治清算无一例外都打着民主与法治的旗号。乌克兰最初期望拥抱的“民主政治”逐渐异化为帮派政治、复仇政治。endprint

乌克兰政治经济结构的最大特征，就是寡头集团的存在和巨大影响。乌克兰的寡头兴起于库奇马总统大力推行私有化的20世纪90年代。在一片混乱中，国有资产的私有化成为瓜分盛宴，获益者往往是那些接近经济资源的人，被人称作“寡头”。寡头们先是控制了国家的经济资源，紧接着他们又在政治体系中寻找代理人，或者直接进入政府，成为议员和高级官员。这一特殊的政商阶层，大多数是大企业集团的代理人。寡头们很好地“适应”了民主政治，每个寡头集团都建立自己的政党。例如，基辅集团创建了乌克兰社会民主党，第聂伯彼得罗夫斯克集团组建了劳工党，顿涅茨集团则创建了地区党，成员就包括亚努科维奇。

精英行为失范是导致危机爆发的主要因素。乌克兰政治精英为了个人及其政党的利益，把民众的文化认同差异放大化，作为其动员选民的工具，挑起不同乌克兰社会的分裂和冲突。乌克兰危机很大程度上是精英缺乏对民主宪政制度的尊重，过度的政治动员使得民众的示威活动越过法制界限，演化成为街头暴力骚乱，最终使国家陷入困境。

（二）成功转型需要自强独立的民族精神和立足本国的道路自信

“他们好像过于注意莫斯科、华沙或布鲁塞尔，而不是基辅，最关心的是如何在欧洲和俄罗斯之间进行选择”。特别令乌克兰矛盾的是，他们目前并不清楚欧盟和俄罗斯谁更需要乌克兰：欧盟由于金融危机正处于虚弱当中，乌克兰距欧盟提出的政治经济标准还相差甚远，其加入欧盟的目标短期内不会实现；而俄罗斯似乎也仅仅希望乌克兰不被敌对势力控制，使其不成为自己的一个威胁，但却不愿为其承担更多的安全和经济责任。

鉴于此，乌克兰应该尽量避免成为美俄角力的前沿阵地，最好的国家政策就是真正中立，利用与东西方的历史渊源，最大限度为本国获取利益。乌克兰拥有位居欧洲第二的领土面积和最肥沃的黑土地，拥有已自成体系的工业产业和高素质的技术人才，加上价值突出的战略位置，应当树立充分的发展道路自信。党派之间应搁置争议，依靠重振经济来增强本国实力，抵御外部势力的入侵，而不是盲目指望投靠强大势力，在西方挑拨下加速内耗。

正如乌克兰当代学者奥历克山大·萨尔托夫斯基所预计的那样，“乌克兰土地不是被上帝遗弃的地区。它的地缘政治地位和贸易机会，曾使其成为世界上最重要的部分之一。在当今世界，乌克兰的重要地位还会继续增长”。

（三）成功转型需要建立不同利益群体的协商机制，发扬妥协精神，在差异中寻找共识

很多人仅仅注意到民主是党派之间的竞争和制衡，然而，民主在很大程度上是党派之间的协商与合作。执政或在野的任何一方都需遵守宪政民主制的权威，既要在制度框架下进行竞争，同时必须有妥协和合作的精神。如今的乌克兰、泰国等国家，之所以形成国内动荡的局面，与党派之间的过度无序竞争有很大的关系。没有党派之间的共识与合作，没有携手推动国家发展的大局观，民主是不可能运行良好的。

新秩序的建立、法治权威的树立，根本上依赖于整个社会达成基本的共识，而社会共识达成离不开妥协精神。这恰是乌克兰转型困局的重要障碍。由于苏联解体的突然性，乌克兰尚未形成成熟的公民社会和多元政治基础，新成立的政党和精英甚至没有细看宪政民主的说明书，就匆忙上路。他们还未养成参与性政治文化习惯，将政治生活更多地理解为“利益交换”和“零和游戏”。这也是为何乌克兰建立了民主宪政的外壳，却无法有效运转的重要原因。建立稳定的精英集团和良性的精英合作机制，对于避免分歧和冲突、实现政治民主转型至关重要。

参考文献：

[1] 布热津斯基.大棋局：美国的首要地位极其地缘战略[M].中国国际问题研究所，译.上海：上海人民出版社，2010.

[2] 葛汉文.冷战后乌克兰的地缘政治思想[J].俄罗斯研究，2013，（5）.

[3] 张树华，赵卫涛.乌克兰转型之殇：西化道路上的民主迷失[J].人民论坛·学术前沿，2014，（3）.

[责任编辑 王晓燕]endprint