湖里区小额建设工程预选承包商制度的探索与实践

一、制度建立的背景

1996年为加强对财政投融资建设项目招投标的管理，厦门市出台了《建设工程施工招标投标管理办法》，办法明确规定，工程造价200万元以上的建设项目，均需在厦门市建设工程交易中心实行公开招投标，为与该管理办法相衔接，进一步规范200万元以下小额建设工程的招投标行为，进一步筑牢预防腐败的管理机制，2011年厦门市湖里区出台了《关于进一步规范市级招标限额标准以下工程施工招标的通知》，提出推行小额建设工程预选承包商制度，2013年在总结试行两年来成功经验的基础上，湖里区制定了《小额建设工程预选承包商管理办法》，正式在全区全面实行小额建设工程预选承包商制度，即除200万元以上项目在市级建设工程交易中心公开招标外，所有区及区以下财政投融资和国有企业投融资的财政审核控制价在30万元（含）以上至200万元以下的工程建设项目承包商全部由区预选承包商名录库中随机公开选择产生。目前湖里区已建立房屋建筑工程、市政公用工程、装饰装修工程及园林绿化工程四个预选承包商专业库，入库企业172家。

二、预选承包商库的建立和管理

为做好预选承包商库的建立和管理工作，湖里区成立了由建设局、监察局、财政局等部门组成的资格审查小组，审查小组按公开、公平、公正、择优的原则，对申请入库的施工企业从能力资格、业绩信誉、财务状况、工程质量安全状况及税收贡献等方面进行综合比较，从中优选出一批施工企业建立预选承包商名录库。预选库按专业类别建立，目前已建立包括房屋建筑工程在内的四个专业库，今后根据实际情况，还可增减专业类别的预选库。预选库实行动态管理，每年更新一次。每年11月开始集中受理加入预选库的申请，经审查小组审核通过并在区政府网站公示一周无异议后，于12月底在区政府网站上公布入库企业最终名单。

预选库实行优胜劣汰的动态管理，对符合条件的优秀企业鼓励入库，对已入库企业如不履行相关规定，则将被淘汰出预选库。同时建立小额建设工程业主满意度评价机制，项目业主（代建）单位对工程承包商的满意度评价将作为预选承包商录用评判、准入清出的重要依据之一。业主满意度评价包括工程质量、安全生产、工期进度、文明施工、造价控制、人员到位、廉政行为、社会责任、争先创优、配合程度等十个方面的承包商履约情况。每个方面的评价内容分为满意（8-10分）、基本满意（5-7分），不满意（0-4分）三个档次，评价单位根据不同方面选择不同的评价档次打分，总分为100分，75分以上为合格，75分以下为不合格。业主满意度评价两次以上（含两次）不合格的承包商，将直接淘汰出预选库。

严格入库企业管理，在最近一个考核年度内库内企业如发生以下情况之一，将被清出预选库：（一）中标后放弃中标资格或拒绝按照合同约定进行中标工程施工的；（二）因工程款纠纷或工资拖欠引发群体性事件被政府主管部门通报的；（三）因行贿受贿、串通投标、转包或暴力抗法受到有关部门处理的；（四）被建设行政主管部门记入不良行为记录P6级别两次以上或P5以上级别（含P5）一次以上的；（五）发生“一般事故”以上等级生产安全事故或因不良施工造成公共利益、生态环境等严重破坏受到政府主管部门处罚的。

小额建设工程招标公告一律由区招投标服务中心统一发布，只有区预选承包商库内企业方可参与投标，按照“明标明投、摇号公开”原则，在全体投标人的现场监督下，进行公开摇号，确定中标人。对不按规定进行招投标的建设项目，区建设局将不予办理施工许可证，区财政审核中心将不予受理结算审核。

三、特点和成效

（一）公开透明、程序规范。通过建立预选承包商库，把小额建设工程招投标也纳入公开、透明、规范的程序中，避免了可能出现的业主单位负责人在招标中出现“一言堂”、暗箱操作的现象，防止出现权力寻租和滋生腐败行为。

（二）简化招标流程，避免了以往因分散资格审查而出现的低效和疏漏，同时尽量避免了流标现象的发生。

（三）节约财政资金。因小额建设工程投标报价须在财政审核控制价基础上下浮2%-5%，仅以2013年为例，全区70个小额建设工程项目交易总额5160万元，节约财政资金近160万元。

（四）防止围标串标现象的产生。由于预选库中每个专业库都有30家以上的企业，又采取了直接摇号的方式，各企业机会均等，有效避免了因投标人过少而出现的围标串标现象。

（五）预选库实行优胜劣汰管理和业主满意度评价，客观上促进了企业遵纪守法，诚信经营。

（六）利于标后监管和项目实施。由于入库企业均是在湖里注册纳税的本土施工企业，外来企业分支机构无法进入库中，在客观上避免了外来企业可能出现的“大牌子、小队伍”现象的产生，且本土企业更熟悉本地建筑市场和施工环境，不易“挑肥捡瘦”，更注重在当地信誉，在施工中易于监管和配合。

（七）利于扶持本地小企业发展。目前厦门市场的施工企业近千家（含外地入厦企业），建筑市场已处于严重饱和、僧多粥少的状态，本地施工企业，特别是小型施工企业生存状况较为困难。通过政策设定，让小型企业有更多机会参与小额建设工程的投标，有利于扶持本地小企业的发展。

四、探索与完善

对小额建设工程设立预选承包商制度，是对现行招投标制度和预选承包商制度的一种延伸和探索，还需在今后的实践中不断予以完善。比如如何更好地建立入库企业准入退出机制，如何让业主满意度评价更有针对性和时效性，如何更好地实行标后监管等等，都需要予以认真研究和思考，以让这一新生事物更好地服务于全区建筑行业的发展。