论述建设工程中常见的索赔

孙瑜贤+刘哲锋

摘要：对于施工企业来说，在施工过程中，普遍存在索赔现象。为了降低经济所示，维护自身权利，需要对索赔给予高度关注。本文通过阐述索赔的概念、索赔的种类，同时分析索赔成立的条件、证据，以及索赔的方法等，进而为计算索赔费用提供参考依据。

关键词：索赔 经济损失 权利

通常情况下，索赔是指在履行工程合同的过程中，因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素，损害另一方合同当事人的权利，进而导致其受到经济损失，按照合同规定向对方提出经济、时间补偿的行为。

索赔的分类：分类方法有多种，其中按照索赔目的和要求分为工期索赔和费用索赔；按照索赔事件的性质分为工程延期索赔、工程加速索赔、工程变更索赔等。

索赔成立的前提条件：①参照合同，事件进一步增加了承包人工程项目的额外成本支出，或直接延误了工期。②增加费用或延缓工期，按照合同的相关规定，不属于承包人的责任。③按合同规定的程序和时间，承包人提交索赔意向通知和索赔报告。

在进行索赔过程中，必须同时具备上述三个条件，缺一不可。

索赔证据：所谓索赔证据就是当事人用来支持索赔成立的相关证明文件或资料，它是构成索赔文件的重要部分。通常情况下，作为索赔证据的材料主要包括：书证、物证、证人证言、视听材料、勘验检验笔录等。

索赔的方法：承包人向发包人索赔、发包人向承包人索赔，以及分包人向承包人索赔的情况，在工程施工过程中都有可能发生，本文以承包人向发包人索赔为例，分析索赔程序和方法：

首先发生索赔事件后或承包人发现索赔机会时，将索赔意向用书面形式在合同规定时间内及时通知发包人或工程师，这是进行索赔的第一步。

索赔文件的审核：工程师根据发包人的委托或授权，对承包人索赔的审核工作主要分为判定索赔事件是否成立和核查承包人的索赔计算是否正确、合理两个方面，并可在授权范围内做出判断，或者要求补充证据。对索赔的初步处理意见要提交发包人。

发包人审查：对于工程师的初步处理意见，发包人需要进行审查和批准，然后工程师才可以签发有关证书。

协商阶段：对于工程师的初步处理意见，发包人和承包人可以就索赔进行协商解决，或者根据合同约定采用仲裁或诉讼方式解决。

索赔费用的计算：索赔费用的主要组成部分同工程价款的计价内容相似，可以按照我国现行规定建标[2013]44号文，《建筑安装工程费用项目组成》中的相关规定执行。

现举一个例子说明：某高速公路项目由于高架桥修改设计方案，监理工程师下令承包人工程暂停施工一个月，试分析承包人索赔的费用。

索赔费用如下：

①人工费：索赔人工窝工费，应按人工、工日成本计算。

②材料费：可索赔超期储存费用或材料价格上涨费。

③施工机械使用费：可索赔机械窝工费或机械台班上涨费，自有机械窝工费按台班折旧费计算，租赁机械按实际租金和调进调出的分摊费计算。

④分包费用：分包人向总包人索赔的费用，总包人向业主索赔应包括分包人向总包人索赔的费用。

⑤现场管理费：可按日计算。

⑥保险费：可索赔延期一个月的保险费。

⑦保函手续费：可索赔延期一个月的保函手续费。

⑧利息：可索赔延期一个月增加的利息支出。

⑨总部管理费：如果全面停工，可索赔延期增加的总部管理费，如果只是部分停工，工程师可能不同意总部管理费的索赔。

再举一个例子：某施工合同约定，现场主导施工机械一台，由承包人租赁得，台班单价为200元/台班，租赁费为100元/天，人工工资为50元/工日，窝工补贴为20元/工日，以人工费和机械费为基数的综合费率为30%，在施工过程中发生了如下事件：①遇到异常恶劣天气导致停工2天，人员窝工30工日，机械窝工2天；②发包人增加合同工作，用工20工日，使用机械1台班；③场外大范围停电导致停工1天，人员窝工20工日，机械窝工1天。据此，下列选项中正确的有（C D）。

A、因异常恶劣天气停工，可得到的费用索赔额为800元。

B、因异常恶劣天气停工，可得到的费用索赔额为1040元。

C、因发包人增加合同工作，承包人可得的费用索赔额为1560元。

D、因停电导致停工，承包人可得的费用索赔额为500元。

E、承包人可得的总索赔额为2500元。

解析：事件1不能获得费用索赔。

事件2索赔额为：（20*50+1*200）*（1+30%）=1560元

实践3索赔额为：20*20+1*100=500元。

索赔额合计：1560+500=2060元。

工期索赔的计算：任何一项或多项工作的实际完成日期迟于计划规定的完成日期。

工期索赔的计算方法可以采用直接法、比例分析法和网络分析法。

现在重点讲述一下网络分析法：在实际工程中，影响工期的干扰事件可能会很多，每个干扰事件的影响程度可能都不一样。其思路是：假设工程按照双方认可的工程网络计划确定的施工顺序和时间施工，当某个或某几个干扰事件发生后，使网络中的某个工作或某些工作受到影响，使其持续时间延长或开始时间推迟，从而影响总工期，则将这些工作受干扰后新的持续时间和开始时间等代入网络中，重新进行网络分析和计算，得到的新工期与原工期之间的差值就是干扰事件对总工期的影响。

举一个例子说明：某工作的自由时差为1天，总时差为4天，该工作施工期间，因为发包人延迟提供材料设备而导致施工暂停，以下关于该项工作工期索赔的说法正确的是（D）。

A、若施工暂停2天，则承包人可获得工期补偿为1天。

B、若施工暂停3天，则承包人可获得工期补偿为1天。

C、若施工暂停4天，则承包人可获得工期补偿为3天。

D、若施工暂停5天，则承包人可获得工期补偿为1天。

解析：判断非关键路线的延误能否导致关键路线的变化，主要考虑非关键工作的总时差，故而施工暂停事件和工期补偿的关系必然是：工期补偿天数=max（0，施工暂停天数-4），故而答案只能选D。

当某个项目出现索赔时往往是费用索赔和工期索赔同时存在的，而此时的索赔内容又应该是怎样的呢？

《标准施工招标文件》中合同条款规定的可以合理补偿承包人索赔的条款如表1所示。

参考文献：

[1]顾永明.关于计量、单价变更审核、索赔的工作实践体会[J].中小企业管理与科技（下旬刊），2009（03）.

[2]刘晖，蒋才良.建设工程项目索赔与反索赔技巧的研究[J].价值工程，2011（02）.

[3]许洪伟.如何搞好施工项目索赔管理[J].中国石油和化工标准与质量，2011（07）.endprint

摘要：对于施工企业来说，在施工过程中，普遍存在索赔现象。为了降低经济所示，维护自身权利，需要对索赔给予高度关注。本文通过阐述索赔的概念、索赔的种类，同时分析索赔成立的条件、证据，以及索赔的方法等，进而为计算索赔费用提供参考依据。

关键词：索赔 经济损失 权利

通常情况下，索赔是指在履行工程合同的过程中，因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素，损害另一方合同当事人的权利，进而导致其受到经济损失，按照合同规定向对方提出经济、时间补偿的行为。

索赔的分类：分类方法有多种，其中按照索赔目的和要求分为工期索赔和费用索赔；按照索赔事件的性质分为工程延期索赔、工程加速索赔、工程变更索赔等。

索赔成立的前提条件：①参照合同，事件进一步增加了承包人工程项目的额外成本支出，或直接延误了工期。②增加费用或延缓工期，按照合同的相关规定，不属于承包人的责任。③按合同规定的程序和时间，承包人提交索赔意向通知和索赔报告。

在进行索赔过程中，必须同时具备上述三个条件，缺一不可。

索赔证据：所谓索赔证据就是当事人用来支持索赔成立的相关证明文件或资料，它是构成索赔文件的重要部分。通常情况下，作为索赔证据的材料主要包括：书证、物证、证人证言、视听材料、勘验检验笔录等。

索赔的方法：承包人向发包人索赔、发包人向承包人索赔，以及分包人向承包人索赔的情况，在工程施工过程中都有可能发生，本文以承包人向发包人索赔为例，分析索赔程序和方法：

首先发生索赔事件后或承包人发现索赔机会时，将索赔意向用书面形式在合同规定时间内及时通知发包人或工程师，这是进行索赔的第一步。

索赔文件的审核：工程师根据发包人的委托或授权，对承包人索赔的审核工作主要分为判定索赔事件是否成立和核查承包人的索赔计算是否正确、合理两个方面，并可在授权范围内做出判断，或者要求补充证据。对索赔的初步处理意见要提交发包人。

发包人审查：对于工程师的初步处理意见，发包人需要进行审查和批准，然后工程师才可以签发有关证书。

协商阶段：对于工程师的初步处理意见，发包人和承包人可以就索赔进行协商解决，或者根据合同约定采用仲裁或诉讼方式解决。

索赔费用的计算：索赔费用的主要组成部分同工程价款的计价内容相似，可以按照我国现行规定建标[2013]44号文，《建筑安装工程费用项目组成》中的相关规定执行。

现举一个例子说明：某高速公路项目由于高架桥修改设计方案，监理工程师下令承包人工程暂停施工一个月，试分析承包人索赔的费用。

索赔费用如下：

①人工费：索赔人工窝工费，应按人工、工日成本计算。

②材料费：可索赔超期储存费用或材料价格上涨费。

③施工机械使用费：可索赔机械窝工费或机械台班上涨费，自有机械窝工费按台班折旧费计算，租赁机械按实际租金和调进调出的分摊费计算。

④分包费用：分包人向总包人索赔的费用，总包人向业主索赔应包括分包人向总包人索赔的费用。

⑤现场管理费：可按日计算。

⑥保险费：可索赔延期一个月的保险费。

⑦保函手续费：可索赔延期一个月的保函手续费。

⑧利息：可索赔延期一个月增加的利息支出。

⑨总部管理费：如果全面停工，可索赔延期增加的总部管理费，如果只是部分停工，工程师可能不同意总部管理费的索赔。

再举一个例子：某施工合同约定，现场主导施工机械一台，由承包人租赁得，台班单价为200元/台班，租赁费为100元/天，人工工资为50元/工日，窝工补贴为20元/工日，以人工费和机械费为基数的综合费率为30%，在施工过程中发生了如下事件：①遇到异常恶劣天气导致停工2天，人员窝工30工日，机械窝工2天；②发包人增加合同工作，用工20工日，使用机械1台班；③场外大范围停电导致停工1天，人员窝工20工日，机械窝工1天。据此，下列选项中正确的有（C D）。

A、因异常恶劣天气停工，可得到的费用索赔额为800元。

B、因异常恶劣天气停工，可得到的费用索赔额为1040元。

C、因发包人增加合同工作，承包人可得的费用索赔额为1560元。

D、因停电导致停工，承包人可得的费用索赔额为500元。

E、承包人可得的总索赔额为2500元。

解析：事件1不能获得费用索赔。

事件2索赔额为：（20*50+1*200）*（1+30%）=1560元

实践3索赔额为：20*20+1*100=500元。

索赔额合计：1560+500=2060元。

工期索赔的计算：任何一项或多项工作的实际完成日期迟于计划规定的完成日期。

工期索赔的计算方法可以采用直接法、比例分析法和网络分析法。

现在重点讲述一下网络分析法：在实际工程中，影响工期的干扰事件可能会很多，每个干扰事件的影响程度可能都不一样。其思路是：假设工程按照双方认可的工程网络计划确定的施工顺序和时间施工，当某个或某几个干扰事件发生后，使网络中的某个工作或某些工作受到影响，使其持续时间延长或开始时间推迟，从而影响总工期，则将这些工作受干扰后新的持续时间和开始时间等代入网络中，重新进行网络分析和计算，得到的新工期与原工期之间的差值就是干扰事件对总工期的影响。

举一个例子说明：某工作的自由时差为1天，总时差为4天，该工作施工期间，因为发包人延迟提供材料设备而导致施工暂停，以下关于该项工作工期索赔的说法正确的是（D）。

A、若施工暂停2天，则承包人可获得工期补偿为1天。

B、若施工暂停3天，则承包人可获得工期补偿为1天。

C、若施工暂停4天，则承包人可获得工期补偿为3天。

D、若施工暂停5天，则承包人可获得工期补偿为1天。

解析：判断非关键路线的延误能否导致关键路线的变化，主要考虑非关键工作的总时差，故而施工暂停事件和工期补偿的关系必然是：工期补偿天数=max（0，施工暂停天数-4），故而答案只能选D。

当某个项目出现索赔时往往是费用索赔和工期索赔同时存在的，而此时的索赔内容又应该是怎样的呢？

《标准施工招标文件》中合同条款规定的可以合理补偿承包人索赔的条款如表1所示。

参考文献：

[1]顾永明.关于计量、单价变更审核、索赔的工作实践体会[J].中小企业管理与科技（下旬刊），2009（03）.

[2]刘晖，蒋才良.建设工程项目索赔与反索赔技巧的研究[J].价值工程，2011（02）.

[3]许洪伟.如何搞好施工项目索赔管理[J].中国石油和化工标准与质量，2011（07）.endprint

摘要：对于施工企业来说，在施工过程中，普遍存在索赔现象。为了降低经济所示，维护自身权利，需要对索赔给予高度关注。本文通过阐述索赔的概念、索赔的种类，同时分析索赔成立的条件、证据，以及索赔的方法等，进而为计算索赔费用提供参考依据。

关键词：索赔 经济损失 权利

通常情况下，索赔是指在履行工程合同的过程中，因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素，损害另一方合同当事人的权利，进而导致其受到经济损失，按照合同规定向对方提出经济、时间补偿的行为。

索赔的分类：分类方法有多种，其中按照索赔目的和要求分为工期索赔和费用索赔；按照索赔事件的性质分为工程延期索赔、工程加速索赔、工程变更索赔等。

索赔成立的前提条件：①参照合同，事件进一步增加了承包人工程项目的额外成本支出，或直接延误了工期。②增加费用或延缓工期，按照合同的相关规定，不属于承包人的责任。③按合同规定的程序和时间，承包人提交索赔意向通知和索赔报告。

在进行索赔过程中，必须同时具备上述三个条件，缺一不可。

索赔证据：所谓索赔证据就是当事人用来支持索赔成立的相关证明文件或资料，它是构成索赔文件的重要部分。通常情况下，作为索赔证据的材料主要包括：书证、物证、证人证言、视听材料、勘验检验笔录等。

索赔的方法：承包人向发包人索赔、发包人向承包人索赔，以及分包人向承包人索赔的情况，在工程施工过程中都有可能发生，本文以承包人向发包人索赔为例，分析索赔程序和方法：

首先发生索赔事件后或承包人发现索赔机会时，将索赔意向用书面形式在合同规定时间内及时通知发包人或工程师，这是进行索赔的第一步。

索赔文件的审核：工程师根据发包人的委托或授权，对承包人索赔的审核工作主要分为判定索赔事件是否成立和核查承包人的索赔计算是否正确、合理两个方面，并可在授权范围内做出判断，或者要求补充证据。对索赔的初步处理意见要提交发包人。

发包人审查：对于工程师的初步处理意见，发包人需要进行审查和批准，然后工程师才可以签发有关证书。

协商阶段：对于工程师的初步处理意见，发包人和承包人可以就索赔进行协商解决，或者根据合同约定采用仲裁或诉讼方式解决。

索赔费用的计算：索赔费用的主要组成部分同工程价款的计价内容相似，可以按照我国现行规定建标[2013]44号文，《建筑安装工程费用项目组成》中的相关规定执行。

现举一个例子说明：某高速公路项目由于高架桥修改设计方案，监理工程师下令承包人工程暂停施工一个月，试分析承包人索赔的费用。

索赔费用如下：

①人工费：索赔人工窝工费，应按人工、工日成本计算。

②材料费：可索赔超期储存费用或材料价格上涨费。

③施工机械使用费：可索赔机械窝工费或机械台班上涨费，自有机械窝工费按台班折旧费计算，租赁机械按实际租金和调进调出的分摊费计算。

④分包费用：分包人向总包人索赔的费用，总包人向业主索赔应包括分包人向总包人索赔的费用。

⑤现场管理费：可按日计算。

⑥保险费：可索赔延期一个月的保险费。

⑦保函手续费：可索赔延期一个月的保函手续费。

⑧利息：可索赔延期一个月增加的利息支出。

⑨总部管理费：如果全面停工，可索赔延期增加的总部管理费，如果只是部分停工，工程师可能不同意总部管理费的索赔。

再举一个例子：某施工合同约定，现场主导施工机械一台，由承包人租赁得，台班单价为200元/台班，租赁费为100元/天，人工工资为50元/工日，窝工补贴为20元/工日，以人工费和机械费为基数的综合费率为30%，在施工过程中发生了如下事件：①遇到异常恶劣天气导致停工2天，人员窝工30工日，机械窝工2天；②发包人增加合同工作，用工20工日，使用机械1台班；③场外大范围停电导致停工1天，人员窝工20工日，机械窝工1天。据此，下列选项中正确的有（C D）。

A、因异常恶劣天气停工，可得到的费用索赔额为800元。

B、因异常恶劣天气停工，可得到的费用索赔额为1040元。

C、因发包人增加合同工作，承包人可得的费用索赔额为1560元。

D、因停电导致停工，承包人可得的费用索赔额为500元。

E、承包人可得的总索赔额为2500元。

解析：事件1不能获得费用索赔。

事件2索赔额为：（20*50+1*200）*（1+30%）=1560元

实践3索赔额为：20*20+1*100=500元。

索赔额合计：1560+500=2060元。

工期索赔的计算：任何一项或多项工作的实际完成日期迟于计划规定的完成日期。

工期索赔的计算方法可以采用直接法、比例分析法和网络分析法。

现在重点讲述一下网络分析法：在实际工程中，影响工期的干扰事件可能会很多，每个干扰事件的影响程度可能都不一样。其思路是：假设工程按照双方认可的工程网络计划确定的施工顺序和时间施工，当某个或某几个干扰事件发生后，使网络中的某个工作或某些工作受到影响，使其持续时间延长或开始时间推迟，从而影响总工期，则将这些工作受干扰后新的持续时间和开始时间等代入网络中，重新进行网络分析和计算，得到的新工期与原工期之间的差值就是干扰事件对总工期的影响。

举一个例子说明：某工作的自由时差为1天，总时差为4天，该工作施工期间，因为发包人延迟提供材料设备而导致施工暂停，以下关于该项工作工期索赔的说法正确的是（D）。

A、若施工暂停2天，则承包人可获得工期补偿为1天。

B、若施工暂停3天，则承包人可获得工期补偿为1天。

C、若施工暂停4天，则承包人可获得工期补偿为3天。

D、若施工暂停5天，则承包人可获得工期补偿为1天。

解析：判断非关键路线的延误能否导致关键路线的变化，主要考虑非关键工作的总时差，故而施工暂停事件和工期补偿的关系必然是：工期补偿天数=max（0，施工暂停天数-4），故而答案只能选D。

当某个项目出现索赔时往往是费用索赔和工期索赔同时存在的，而此时的索赔内容又应该是怎样的呢？

《标准施工招标文件》中合同条款规定的可以合理补偿承包人索赔的条款如表1所示。

参考文献：

[1]顾永明.关于计量、单价变更审核、索赔的工作实践体会[J].中小企业管理与科技（下旬刊），2009（03）.

[2]刘晖，蒋才良.建设工程项目索赔与反索赔技巧的研究[J].价值工程，2011（02）.

[3]许洪伟.如何搞好施工项目索赔管理[J].中国石油和化工标准与质量，2011（07）.endprint