铁路建设中的安全风险管理

廖善灵

（南宁铁路局南宁枢纽铁路建设指挥部，工程师，广西 南宁 530001）

铁路工程建设具有项目投资大、专业交叉，技术复杂、涉及面广、建设周期长、安全风险大的特点，一旦安全管理不到位发生安全质量事故，造成的经济损失和社会影响非常重大。为此在大规模、高速度的铁路建设中，要求参建单位通过科学管控规避极高度风险，采取措施减少高度风险，通过风险识别、风险评价和风险控制等，降低和减少风险灾害及风险损失。从而实现对建设中的安全风险有效管控，消除安全隐患，保证铁路建设安全。

1 铁路建设安全风险管理的重点

根据事故发生的概率和后果程度，中国铁路总公司把铁路建设工程的安全风险分为低度风险、中度风险、高度风险和极高度风险四个级别。风险等级评价为高度风险和极高度风险的工点，统称高风险工点。铁路建设实施安全风险管理，首先要明确铁路建设的重点阶段和需重点管控的高风险工点。

1.1 重点阶段 铁路工程建设从项目立项到竣工投产全过程主要包括立项决策、设计、工程实施和竣工验收等环节，工程建设全过程关键是要抓好工程设计阶段和工程实施阶段的安全风险管理。

1.2 风险工点 铁路建设安全风险管理不求面面俱到，关键是要突出重点，实现对高风险工点的重点管控。按照中国铁路总公司的规定，铁路建设工程高风险工点主要包括高风险隧道、大型基坑、高陡边坡、特殊结构桥梁和地下工程，临近既有线及既有线施工，涉及既有高速铁路施工，地质灾害及其它高风险工点。

2 工程设计阶段的安全风险管理

建设工程在设计阶段主要是根据批准的可行性研究报告，在定测基础上开展初步设计。初步设计经审查批准后，开展施工图设计。勘察设计单位向建设单位提交设计文件应包括风险工点的风险判识依据和结论、风险控制措施和防范注意事项。

2.1 可行性研究阶段 勘察设计单位在可行性研究阶段要根据实地勘查资料进行安全风险识别，按照规避风险原则合理选择建设方案，尽可能做到规避极高风险和减少高度风险，对无法规避的风险工点要进行风险分析评估，提出风险等级建议，以便在下一个阶段的设计中进一步识别，有针对性地开展设计。

2.2 初步设计阶段 勘察设计单位在初步设计阶段要针对可研设计时无法规避的高风险工点的风险因素作进一步判识，及时向建设单位提出调整风险等级建议意见，并按确定的风险等级，系统制定具有针对性的风险控制措施。

2.3 施工图设计阶段 设计单位在进行施工图设计时，要严格按照经批复的初步设计中明确的风险工点及其相应的风险等级进行设计，进一步完善风险控制措施，提出风险防范注意事项。

2.4 技术交底阶段 设计单位向建设、施工单位进行设计技术交底时，需同时做好风险工点及其相应的风险等级、风险控制措施和风险防范注意事项的交底工作。

3 工程实施阶段的安全风险管理

在初步设计文件审查批准后，建设单位组建项目管理机构进驻现场对项目实施建设管理，在施工图及其概预算报项目批准单位核备后组织工程招标投标、编制开工报告。开工报告批准后，依据批准的建设规模、技术标准、建设工期和投资，按照施工图和施工组织设计文件组织建设。此阶段的安全风险管理主要体现在参建各方对风险工点的安全基础管理和现场风险管控。

3.1 施工单位的风险管理 施工单位作为安全风险控制的实施主体，要重点做好风险工点施工现场的安全风险管控。

3.1.1 编制风险管理细则 按照经建设单位审查批准的设计文件和设计单位的现场技术交底要求，依据风险工点的风险评估结果、地质条件、施工条件等，对承担任务范围内的高风险工点逐一进行分析，逐条细化风险控制措施，并编制风险管理实施细则。风险管理实施细则经监理单位审查、建设单位审定后，纳入实施性施工组织方案。风险管理实施细则应包括相关的安全管理制度、标准、规程等支持性文件，风险管理机构及职责划分，人员安排、培训，现场警示、标识规划，设备器具及材料准备，现场设施布置，作业指导要求，监控、监测及预警方案，应急预案及演练安排，过程及追溯性记录文件格式和要求等。

3.1.2 编制高风险工点专项施工方案 施工单位须按风险管理实施细则编制高风险工点专项施工方案，专项施工方案经施工单位技术负责人审定后报总监理工程师审查，高风险工点的专项施工方案报建设单位批准。施工单位按批准的专项施工方案组织施工，并派专职安全风险管理人员现场监督。

3.1.3 编制专项施工作业指导书 施工单位按照批准的专项施工方案编制风险工点施工作业指导书和作业标准，明确施工全过程中要干什么，怎么干，按什么样的步骤和流程，执行什么标准，干到什么程度，实现什么目标。

3.1.4 严格施工作业管理 施工单位在风险工点开工前明确项目部风险管理部门，配备专职安全风险管理人员，配置专用风险监测设备，对安全风险实施有效监测和管理。同时，组建专业作业队和专业作业班组，配置相应机械设备，严格按专项施工方案和作业指导书组织施工。对参与高风险工点施工的人员进行针对性的岗前安全生产教育和风险防范培训，将有关风险控制措施、工作要求、工作标准，向作业队进行详细的技术交底，向施工作业班组、作业人员进行详细说明，并全程监督作业人员严格按照作业指导书、作业标准施工。

3.1.5 实施严格的现场监控 设备监控 充分利用固定设施服役状态监测和移动设备的在线检测等各种先进检测监控手段，对风险源进行“全员、全方位、全过程、全时段”监控，建立安全预警信息管理系统，提升基础设施及移动装备检测、预警及分析评估能力。配备专职安全风险管理人员，配置专用风险监测设备，建立风险信息采集、监控平台，采用科学的防范手段对工程风险实施有效监测和管理。通过健全预警机制和提高设备的安全可靠性，把人防变为机防、技防和物防，减少或消除人防的漏洞，提高事故隐患的防控能力。

干部监管 施工单位要建立风险工点分级管理和高风险工点带班作业制度。极高度风险工点由项目部负责人包保,项目班子成员轮流带班作业;高风险工点由项目部班子成员或部门领导、干部带班作业,高风险隧道还要执行技术和安全管理人员跟班作业制度。

3.2 建设单位的风险管理 建设单位作为建设项目的责任主体，要建立健全风险管理体制，完善风险机制，制定安全风险管理实施办法，落实参建单位和人员安全管理责任，按照阶段管理目标和管理要求做好安全风险管理。

3.2.1 组织对风险点及其控制措施的制定 组织专家对勘察设计单位提出的高风险工点及风险等级建议进行论证，确定高风险工点及风险等级。督促设计单位按确定的高风险工点及风险等级进行施工设计，制定完善的风险控制措施和施工方法。

3.2.2 把风险控制措施纳入施工图审核范围 在组织施工图审核时对高风险工点的风险控制措施进行检查优化和完善，并组织制定风险管理方案，把风险管理工作落实到具体的管理部门和责任人。

3.2.3 把风险管理方案纳入施工组织设计 在项目招标时将风险管理方案、风险控制措施等纳入指导性施工组织设计，并将风险管理责任、风险控制措施、风险控制费用等纳入施工招标、施工合同及监理合同。

3.2.4 对风险控制工作实施动态管理 在施工阶段对风险控制工作实施动态管理，对已评估并有防范措施的工程风险发生变化的或施工过程中揭示的未纳入设计的重大潜在风险，建设单位要立即组织勘察设计、施工和监理单位等各参建单位进行研究，重新确定风险等级，及时调整或补充完善风险控制措施，督促参建单位组织实施。

3.2.5 实行建设单位主要领导安全包保制度 对极高度风险工点实行建设单位主要领导安全包保制度。高风险工点由建设单位领导班子成员或部门领导包保,增加现场巡查和抽查频次，及时发现和处理存在的安全隐患带来的风险。包保工点发生质量安全事故的,将追究包保领导的责任。

3.3 设计单位的安全风险管理 设计单位不仅要做好各设计阶段的安全风险管理，还需在建设工程施工阶段全过程抽调各专业设计人员组成施工配合组进驻施工现场，及时跟踪风险工点的施工进展，检查施工单位执行设计文件的风险控制措施情况，对施工单位的不良行为及时进行纠偏，加强对高风险环节和岗位的掌控，及时发现并准确研判安全风险，协助参建单位做好风险辨识、风险分析和风险评价，并根据风险工点的风险动态变化随时调整风险控制措施，对存在的安全风险实施科学管控和有效处理，实现安全风险的动态管理。

3.4 监理单位的安全风险管理 监理单位是风险防范及控制的监督管理单位，要按规范要求配齐配足现场监理人员，对参建各方的安全风险管理职责的落实和实施情况进行监督检查，督促落实。

3.4.1 编制监理工作大纲 监理单位要把设计文件确定的风险工点和相应的风险等级的风险防控措施纳入监理大纲和监理实施细则。

3.4.2 参加并督促参建单位的风险管理活动 参加建设单位组织的风险识别和评价，提出高风险工点的风险控制措施，参加风险工点的技术交底，并督促施工单位把风险控制措施纳入实施性施工组织方案。

3.4.3 实施全过程监理 严格审查施工单位编制的风险工点开工报告、风险监测方案、专项施工方案，对施工作业指导书、作业标准和专业架子队组成及培训的实施情况进行检查，实施全过程监理。

3.4.4 严格旁站监理 监理单位要按监理规范和监理大纲要求进行旁站监理，对高风险工点的施工实施全时段旁站监理，及时纠正不执行风险控制措施行为，特别是对建设管理不达标、现场风险点管理职责不落实、防控无效的责任单位，要加强检查并提出处理意见，直至撤换安全风险管理实施主体责任人，确保防控有效。

3.4.5 执行干部保包 监理单位对高风险工点的监理效果加强检查，执行干部保包，一是督促和指导现场监理落实监理职责，确保现场监理到位；二是及时发现和纠正现场监理存在的不作为问题，对安全风险监理责任不落实和防控无效的监理人员要及时予以撤换。

3.5 咨询单位的安全风险管理 咨询单位负责为建设单位的安全风险管理提供咨询服务，参加建设单位组织的风险识别和评价，在施工图审查环节中结合勘察设计资料，对设计文件中确定为高风险工点存在的安全风险进行判识，对风险控制措施进行审查，判定风险识别是否准确，风险控制措施是否得当，并结合风险工点的施工揭示情况，及时提出调整控制措施的建议意见。

4 结束语

铁路建设过程中的安全风险管理是一项系统工程，安全风险防范和控制的结果直接反映安全风险管理工作的成果，需要参建各方落实责任、共同努力、协调管理才能实现有效防控。安全风险管理特别是要突出风险辨识、风险分析、风险评价和风险防控，及时发现并准确研判安全风险，强化过程管理和控制，才能规避风险，防止事故的发生。