抽水蓄能电厂安全生产关键业绩指标体系的量化研究及应用

广州蓄能水电厂 孙莉莉

0 概述

企业关键业绩指标（KPI- Key Performance Indication）是衡量企业关键业务或流程实现程度的目标式量化管理指标，是企业战略目标实施的有效工具。

构建KPI体系需从企业战略目标和业务实际执行两个方面着手，将企业战略落实成具有追赶效应的具体目标，同时以具体目标为导向，分析、吸收组织现有管理思路和业务操作经验，识别符合SMART原则（具体、可衡量、可实现、具有相关性、有时限要求）的绩效指标；理解组织结构的稳定性，单个绩效指标分解若干个符合组织结构的层级指标。承认企业经营范围的特殊性，多个绩效指标则可聚合成类型指标，最终通过需求识别，理清指标之间内在的因果关系，并执行统一标准、多个角度的评价方法，最终构成多级分类的企业关键业绩指标体系。

因此，本文提出了构建广蓄电厂安全生产关键业绩体系的研究原则，从“指标分析与选择”、“指标结构化处理”、“指标定性及指标卡编制”、“体系分值化评价”等方面阐述KPI体系编制方法及其应用。

1 关键业绩指标体系梳理及编制方法

1.1 指标分析与选择

1.1.1 候选指标获取

候选指标获取遵循“双向对焦、相互修正”原则，横向抽取流程关键控点、纵向分解补充战略目标，两者相互对应互为修正，最大程度抽取包含全管理域的候选指标。

候选指标的获取主要有如下三种方式：

第一种方式：横向基于业务流程分析的指标。

分析广蓄电厂242个业务流程过程控点、结果效率，定位流程关联业务的关键业绩目标，根据目标制定指标，从时间、成本、数量、质量4个维度进行指标分析。

该方式获取指标范围须应涵盖过程管理，所获取指标必须是体现组织或个人绩效的、对员工有激励作用的，满足管理要求的指标。据此，提取了如下八类基本业务指标：

及时率：对于定期需要执行的任务，或者限定时间完成的任务，需要考核其及时程度来体现工作效率。例如：安全生产方针回顾及时率；

执行时间：对于需要尽快处理的问题或执行的任务，用执行时长来体现工作效率。例如：一类缺陷消除平均时间；

工作次数：对于任务执行次数在一定数量范围内的数量多少能够体现工作成效的，统计其工作次数。例如：应急演练次数；

成果数量：对于工作成果在一定数量范围内的数量多少能够体现工作成效的，统计其成果数量。例如：项目承包商初评总数、合理化建议申请数；

合格比例：对于各种人员资质、物品品质、工作质量等的检查结果，可用合格比例来体现其质量效果。例如：合理化建议采纳比例；

执行比例：对于工作任务中需要执行、应用、处理某些对象的，可以用执行比例来体现绩效。例如：工单中执行了持续风险评估的比例；

考核得分：对于各种检查、考核，可以用考核得分来体现其管理成效的优劣。例如：安全生产管理体系的外部审核得分。

其他分析方向：符合管理标准的要求方向、能够体现工作效率、效能、效益的其他统计数字。

第二种方式：纵向基于企业战略目标分析的指标。

使用鱼骨图(如图1)、头脑风暴等管理工作，对企业战略子目标进行分析，从企业最高层次的安全生产管理要求分析关键业绩目标来制定指标，该类指标主要立足于管理需求，具有一定高度，用于对前一种方式制定的指标进行检查、补充和优化。

第三种方式：必要性指标

该部分指标主要包括行业性指标、上级单位下达指标，该类分指标作为必要补充，满足行政考核的同时，可为与同行业对标创造条件，主要包括：

可靠性指标：主要集中在评估发电企业的发电能力可靠性评估指标；

安全指标：主要集中在事故事件发现、处理效率、量化统计方面的安全指标；

任务指标：上级单位下达的重点任务及要求。

1.1.2 指标评分及关键业绩指标选择

根据下表一所述定义，从重要性、可控性、可衡量性3方面对候选指标进行逐个赋值。

其中，指标在根据其定义不同，分值也对应具备1到5分共五档分值，每个方面满分值皆为5分，分值越高则代表在该方面可选倾向性越高。

评分集体根据安全生产考评历次结果及其指标分布情况设置指标评价基线，对于重要性为5分、可衡量性和可控性均大于3分（含3分）的指标列为关键业绩指标。关键业绩指标选择用表见表1。

图1 企业战略目标鱼骨图分析

1.2 关键业绩指标结构化整理

遵循“先建立指标结构-后指标输入修正”的基本原则，采取“建立一级指标框架”-“划分二级指标范围”-“关键指标输入修正”的具体方法对关键业绩指标进行整理，形成以关键绩效指标为底层基础、以各级级别为指标属性的多层关键指标绩效体系。

电厂安全生产基本涵盖“执行安全生产过程、运行生产技术及设备、考核安全生产结果”的三个基本过程，以此为基础，首先将所有关键业绩指标首先划分为“安全指标、生产技术指标、生产管理指标”共3项一级指标并定义。

安全指标：直接考核电厂安全管理业绩方面的结果性指标。

生产技术指标：反映电厂设备水平和生产运行情况的生产技术指标，指标应与电厂设备规模、装备水平、运行质量、发电设备可靠性等方面相关；

生产管理指标：遵从南方电网安全生产风险管理体系和调峰调频公司安全生产管理手册要求的流程性的管理工作指标，多为过程性指标；

其次，将每个一类指标根据不同规则划分为多个下级二级指标并定义：

表1 关键业绩指标选择用表

根据调规中事故影响程度大小，将“安全指标”依次划分为“一票否决”指标(注：国家严格禁止发生的安全事故，例如“电力生产人身伤亡事故“)、一般事故指标、障碍指标等3项一级指标；

根据设备关注级别不同（电厂整体能耗-电厂机组可靠度-电厂各技术专业指标），将“生产技术指标”划分为专业指标、可靠性指标、能耗指标等3项二级指标；

根据《南方电网安全生产管理体系》管理单元构成，将“生产管理指标”对应划分为安全管理指标、运行管理指标、设备管理指标、项目管理指标等4项二级指标。

最后，根据一级指标、二级指标定义，将关键业绩指标聚类输入至已构建的一二级指标机构中，输入过程中，应尊重评分主观判断或评分集体意见对一级或二级指标结构、名称进行若干次增减或修改，并达到安全生产全过程管理以及业务界面的相对稳定。

至此，关键业绩指标根据职能管理、业务侧重不同，在每类指标中都形成了一级指标-二级指标-三级指标（关键业绩指标）的三级树形结构，以下举例说明生产技术指标-可靠性指标-关键业绩指标的指标树型结构（如图2）。

2 关键业绩指标定性及指标卡编制

图2 生产技术类指标-指标树形图示例

对每一个关键业绩指标，设置优、良、中、差的判断值（如表2），可为评价指标的实现程度提供判断依据，判断值应以指标考核对象考核需求为主，以满足国家的相关强制性要求为基本准线。

每一个关键业绩指标都应有与之对应的指标卡，指标卡中详细说明了每个指标的目的、定义、计算公式、单位、计算时段、使用状态、分析方法、提升措施等内容，指标卡关键字段及其作用如下：

编号：指该指标的代码，设置对应顺序号作为信息系统一种指标快速识别的方法。

指标目的：说明指标达到的目标，阐述了指标可以实现效果。

指标定义：对指标进行概述性描述，同时选取可靠定义对指标概念进行说明。

指标计算公式：说明指标的标准计算方法。

计算单位：说明指标的计量单位。

计算时段：说明指标可以使用的计算区间。

使用状态：说明指标目前使用的状态。

分析方法：说明分析实现指标的各种要素及内容。

提升措施：说明提高正向指标的可用方法及措施。

指标卡完成编制后，将作为指标考核体系的实物载体之一输出至许可介质（例如纸媒、网站）中，在限定范围为提高关键工作完成效果提供直观看板，宣传关键指标考核制度，指标的改进可作为人力资源管理系统功能完善的需求来源，更重要的为相关关键指标的展示、分析、挖掘提供了大量的基础数据准备。

3 体系分值化方法

安全生产关键业绩指标体系的考核评分，以企业在考核年度（一般以一个生产年度为一个考核周期，并与生产年度同步）各项二级指标实际达到的数值为基础进行计算，综合得出电厂安全生产关键业绩指标体系考核总分值。

计算公式为：P=0.35P1+0.35P2+0.3P3

公式中：

P—安全生产关键业绩指标体系评价总分。

P1—“安全指标”评价得分值，总分100分

P2—“生产技术指标”各二级指标评价得分值，总分100分。

P3—“生产管理指标”各二级指标评价得分值，总分100分。

4 指标计算方法

4.1 P1安全类指标得分

安全指标得分P1= P10 + P11+ P12

——P10 （一票否决指标）

——P11（一般事故指标）

——P12（障碍指标）。

对于P1安全指标，除“一票否决“指标外，其他指标皆采取分项权重值倒扣分的原则评分。

首先，对于“一票否决”指标，若发生所列任何一项事故，P10=0分；未发生所列任何一项事故，“一票否决”将获得该类指标权重值之和，即P10=60分。

其次，对于“一般事故指标、障碍指标“，根据每个指标定性等级相应扣分计算：

——优：不扣分，评价指数等于分项权重值；

——良：扣分等于分项权重值★20%，评价指数等于分项权重值★80%；

——中：扣分等于分项权重值★40%，评价指数等于分项权重值★60%；

表2 指标定性评价表举例

——差：扣分等于分项权重值，评价指数等于分项权重值为0。

4.2 P2生产技术类、P3生产管理类指标得分

通用计算公式为：

公式中：

Pi—生产技术指标或生产管理指标评价总分值；

n—生产技术指标或生产管理指标中参与考核的二级指标项目总数；

Si—生产技术指标或生产管理指标中第i项评价指标的单项评价指数；

Ki—第i项评价指标的权重值。

4.2.1 二级指标的单项评价指数Si计算

对指标数值越高（大）越符合安全生产要求的指标，其计算公式为：

对指标数值越低（小）越符合安全生产要求的指标，其计算公式为：

公式中：

Si—第i项评价指标的单项评价指数，其值取小数点后两位；

Ai—第i项评价指标的实际值（考核期内实际达到值）；

Ni—第i项评价指标的评价基准值。

4.2.1 二级指标的单项评价指数修订

本文所列各二级指标的单项评价指数的正常值一般在1.0左右，但当其实际数值远小于（或远大于）评价基准值时，计算得出的Si值就会较大，计算结果就会偏离实际，对其他评价指标的单项评价指数产生较大干扰。为了消除这种不合理影响，应对此进行修正处理。

修正的方法是：当Si＞k/m时（其中k为该类一级指标的权重值，m为该类一级指标中实际参与考核的二级指标的项目数），取该Si值为k/m。

二级指标权重值修正

若某项一级指标中实际参与评价考核的二级指标项目数少于该一级指标所含全部二级指标项目数（由于该企业没有与某二级指标相关的项所造成的缺项）时，在计算中应将这类一级指标所属各二级指标的权重值均予以相应修正，修正后各相应二级指标的权重值以Ki′计算公式为：

表3 广蓄电厂安全生产关键指标体系计算方法示例

公式中：

Aj—第j项一级指标中，各二级指标权重值的修正系数。

Aj=A1/A2。A1为第j项一级指标的权重值；A2为实际参与考核的属于该一级指标的各二级指标权重值之和。

Ki—第i项评价指标的权重值。

如由于企业未统计该项指标值而造成缺项，则该项考核分值为零。

5 方法应用情况

广蓄电厂按照上述方法完成了安全生产关键业绩指标体系的设计与编制，进行了电厂242个业务流程分析、832个候选指标的抽取及评分，从832个候选指标中初选筛选可用指标397个，其中安全指标57个、生产技术指标72个、生产管理指标268个；集中复选出关键指标91个，其中安全指标16个、生产技术指标41个、生产管理指标34个；编制关键指标卡合计100张，其中安全指标卡23张、生产技术指标卡43张、生产管理工作指标卡34张。最终以“分值化”的方式完成了广蓄电厂安全生产关键业绩指标体系的量化研究及应用。表3是广蓄电厂安全生产关键指标体系计算方法示例，表中各级指标分项内容可根据各单位实际情况增加及设定权重。

6 结束语

全文通过对广蓄电厂安全生产关键业绩指标体系量化方法的阐述，提出了抽水蓄能电厂关键业绩指标梳理的基本途径以及具体执行方法，摸索设计出一套基于定量评价的KPI体系“分值化”计算方法，为建立安全生产工作量化考核机制提供了方法和依据，也为今后对安全生产指标信息化方面提供原始数据采集和指标计算方法。同时作为一种绩效改进思路，也可为其它行业基于KPI的各类管理效率评估、人力资源考核设计提供参考。

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[2]中华人民共和国国家能源局.发电设备可靠性评价规程[Z].2012—03—01.

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