高等职业院校评建档案建设探究

沈树华+谢炜聪

摘 要 高等职业院校评建档案建设是迎评促建工作的重要环节，也是评估专家对高职院校人才培养工作做出评价和判断的重要依据。在评建档案建设过程中，必须明确评建档案建设的意义，正确把握评建档案材料积累的原则、收集的范围，认真遵循档案建设要求和规范标准，科学、规范地对评建档案材料进行审定、立卷、整理、归档，才能使之在评估中真正起到积极的佐证效果、在学校规范管理中发挥促进作用。

关键词 高等职业院校 人才培养工作评估 评建档案建设

中图分类号：G647 文献标识码：A

Vocational Colleges Build Archives and Assessment Inquiry

——Take Guangdong Polytechnic Institute as an example

SHEN Shuhua[1][2]， XIE Weicong[1][2]

（[1] Guangdong Radio & TV University， Guangzhou， Guangdong 510091；

[2] Guangdong Polytechnic Institute， Guangzhou， Guangdong 510091）

Abstract Evaluation and construction files assessment and construction of higher vocational colleges are an important part of the work， but also make an important basis for assessing expert evaluation and judgment of personnel training in higher vocational colleges. In the assessment process of building construction file， the file must be clear evaluation and construction of meaning construction， correctly grasp the principles of evaluation and construction materials accumulated files， range collected carefully follow the requirements and specifications archives building standards， scientific， standardized file for evaluation and construction materials validation， Filing， organize， archive， in order to make a real assessment of the evidence has played a positive effect， play a catalytic role in the management of school norms.

Key words higher vocational college； talents training job evaluation； build archives and assessment

教育部对高等职业院校人才培养工作评估的总方针是“以评促建，以评促改，以评促管，评建结合，重在建设”， ①根据评估的“二十字”方针，不难发现：高等职业院校人才培养工作评估不仅是上级教育主管部门对学校人才培养工作质量的一种外在干预行为，更是学校自我质量保障的自觉行动。因此，学校自评自建工作势必成为迎评促建过程中不可或缺的组成部分。在评建过程中，学校自觉对照评估文件相关要求，结合自身特点，认真贯彻评估方针，加大投入、加快改革、规范管理。其中，学校的档案建设是规范管理的重要环节，也是反映学校管理和内涵建设状态的重要依据。因此，学校要以评估为契机，加强和规范学校档案室、各职能部门、各教学机构的档案建设，使之制度化、规范化、常规化。

1 高职评建档案建设的重要意义

1.1 评建档案是学校接受评估的重要依据

广东省教育厅高职院校人才培养工作评估专家组进校现场重点考察，一般历时三天，考察方式包括：听取汇报、查阅资料、深度访谈、专业剖析、座谈会等。以笔者所在学校为例，专家组进校期间，在听取学校自评情况汇报会之后，他们首先会带着问题或奇异点有针对性地查阅学校提供的评建档案材料或索要原始资料。从某种意义上讲，高职院校人才培养工作评估离不开评建档案的支撑，在一定程度上有赖于学校评建档案建设水平，学校评建档案的作用在人才培养工作评估中得以彰显，往往将直接影响到评估的结果。从评建档案本身来看，它原样地保留着形成者当时的亲笔手稿、领导签署、机关和个人的印章、照片、录像或原声录音，是形成者的原稿、原作、原貌，是知识和信息储存的一种形式，同时也是学校自我认识、自我总结提高、自我发展和查考与处理问题的依据。所以说，评建档案信息是高职院校接受评估考察的有力凭证，也是评估主体实施评估的重要依据。根据评建工作要求，学校主要依据评估指标体系涉及到的7个评估指标、22个关键评估要素，分层次、有条理得构建评建档案。确保专家组能够快速、方便地获取相关资料，为学校通过评估发挥一定作用。

1.2 评建档案精炼地反映学校的整体面貌

高职院校评建档案是从数量巨大的档案中抽取出来、或经梳理提炼的材料，这些材料基于高等职业院校人才培养工作评估指标体系的要求，既全面又精炼地反映了学校人才培养工作的基本状态和效果。评建档案不仅在学校接受评估时发挥重要作用，而且可以延伸到更广的范围内使用，只要在一定时期内涉及学校整体面貌展现的活动，都可以以此为蓝本，进行适当加工，加以利用。endprint

1.3 评建档案为教学改革提供基础数据

无论是迎评档案还是评估过程档案，都涵盖了许多学校围绕人才培养工作的基础数据，如在校生数量、就业率、实训课开出率、生师比、教师学历结构、教学研究情况、教学管理队伍结构、学生参与创新活动的比例等。这些数据体现了人才培养工作的基本状态与成效，是学校深化教学改革的参考资料和重要依据。

2 高职评建档案材料的积累原则

2.1 时效性

高等职业院校人才培养工作评估，主要考察学校近三年的发展状况。由此，学校评建档案主要涵盖学校近三年发展过程中自然形成的，能够体现人才培养工作状态的相关材料，这就体现了它的时效性原则。

2.2 真实性

高职评建档案客观地再现了高职院校的发展历史，是高职院校发展的历史凭证，这是档案的原生特性，是其它形式不能够代替的。档案的凭证作用是档案的基本属性。高职评建档案是随着学校的发展而产生的，是在学校的实践活动中自然形成的，是学校发展的真实记录，是高职院校评估中最直接的资料。高职评建档案不仅记录了学校历史活动的事实经过，而且记录了人们在各项活动中的思想发展、经验教训，以及创造性成果。比如评估中准备的课程建设、实践教学条件、管理规范等佐证材料中，教学档案至关重要，它所提供的人才培养方案、课标、教案、教学过程记录等，都是学校师生员工智慧和经验的结晶，是学校教学工作的真实反映。对许多工作来说，它是一种宝贵的资料，对高职院校人才培养工作评估是不可缺少的参考依据。

2.3 原始性

高职评建档案积累的原始性，主要体现在它主要来自档案材料产生的源头部门。比如师资队伍建设材料中，教师业务档案就是最原始的佐证材料。教师业务档案是教师个人亲自整理、不断更新的档案信息，涵盖了教师基本信息、学历学位证明、教师资格证明、职业资格证明、实践进修情况、教学科研情况等。

3 高职评建档案材料的收集范围

对照《高等职业院校人才培养工作评估指标体系》和高等职业院校人才培养工作状态数据采集平台，积极做好评建过程中形成的有价值的各种门类和载体的文件材料的收集归档工作，对高职院校的长远发展关系密切。就收集范围而言，具体应包括以下几大类：

3.1 撰写性材料

包括省教育厅组织的评估专家组到校时的汇报材料，如学校自评情况汇报和宣传材料；学院自评报告、人才培养工作状态数据分析报告等。

3.2 提供性材料

包括专家工作手册，学校机构设置一览表，学校建设发展规划、各年级人才培养方案汇编、学校管理制度汇编，在校学生花名册、学校教职工花名册等。

3.3 支撑性材料

包括所有支撑学校自评报告、人才培养工作状态数据分析报告的原始文件材料、数据、统计报表、账目等。具体评估指标体系所规定的内涵进行收集，大体应从以下7个方面来考虑：（1）领导作用：包括学校事业发展规划、办学目标与定位、对人才培养重视程度、校园稳定四个方面的佐证材料；（2）师资队伍：包括专任教师和兼职教师基本情况相关的档案材料；（3）课程建设：包括课程内容、教学方法手段、主讲教师、教学资料等有关内容的档案材料；（4）实践教学：包括顶岗实习、实践教学课程体系设计、教学管理、实践教学条件、双证书获取等有关内容的档案材料；（5）特色专业建设：包括从建设目标、培养模式、课程体系与教学内容、实践教学、教学设计与教学方法、师资队伍、社会服务等方面体现出的特色的有关内容的档案材料；（6）教学管理：包括管理规范、学生管理、质量监控等相关内容的档案材料；（7）社会评价：包括体现生源、就业、社会服务等有关内容的档案材料。

4 高职评建档案材料的时间范围

高职评建档案材料具有一定的时效性，因此，材料的收集必须符合所要求的时间段。其中，一般表格为近三学年度；经费收入、经费支出为近三个自然年度；标注累计的信息为学校成立以来的所有材料。

5 高职评建档案材料的整理规范

5.1 评建档案材料制式要求

（1）各类材料（如管理文件、制度，会议记录、纪要、历年工作计划、总结、影像、实物等）有原件的存放原件，没有原件的存放复印件，要体现针对性、原始性和真实性。（2）总结材料一律用A4纸打印，统计材料、各类表格统一用Excel格式排版，A4纸打印，个别较大的表格可用A3纸打印。（3）照片资料装盒后分类保存，并标明内容与数量。（4）实物材料（如获奖作品、科技作品等）须拍制照片，列出清单。（5）各类获奖证书、荣誉证书由各单位统计后列出清单，并用A4或A3纸复印。

5.2 评建材料目录格式要求

主要包括对各级目录的字号、字体和编号、页边距、行距、排版格式方面的具体要求，同时材料整理及审核人必须在材料目录页签名。

5.3 评建文档材料格式要求

（1）各级标题的字号、字体和编号：文档标题：2号字，宋体加粗；一级标题：3号字，仿宋_GB2312，加粗，编号为“一、”、“二、”等；二级标题：3号字，仿宋_GB2312，编号为“（一）”、“（二）”等；三级标题：3号字，仿宋_GB2312，编号为“1.”、“2.”等；四级标题：3号字，仿宋_GB2312；编号为“（1）”、“（2）”等。（2）页边距：上、下边距：2.54厘米，2.54厘米；左边距：3.17厘米，右边距：3.17厘米。（3）行距：1.5倍行间距。（4）排版格式：用Word格式。（5）正文字体：仿宋_GB2312，字体大小全部采用3号字。（6）附件：正文下一行左空2格用3号仿宋_GB2312标识“附件”后标半角冒号和名称，序号用阿拉伯数字，附件名称后不加标点符号。（7）落款：材料正文右下方落款处写成文单位全称，在下行相应处标明成文日期（中文 年 月 日）。endprint

5.4 评建表格材料格式要求

（1）标题、页边距与材料文档格式的标题和页边距一致。（2）文本对齐方式：水平对齐，居中；垂直对齐，居中；文本控制，自动换行。（3）纸张：A4打印纸（较大表格A3打印纸）。（4）正文字体：仿宋体字，字体大小全部采用四号字，标题用2号字，宋体加粗。

5.5 评建材料归档要求

（1）各单位须对应《高等职业院校人才培养工作评估指标体系任务分解一览表》的目录进行材料归档，层层深入细化。每一级目录下的材料需按照统计表、登记表和原始佐证材料的层级分类整理；统计表、登记表可按全校、分校区、分系（部）、分专业、分班级、分学生自上而下逐层归类。佐证材料的归档原则是按学生、班级、专业、系（部）、校区、学院自下而上构建。（2）对于信息量较大的原始佐证材料，如学生毕业实习报告等，建议以电子文档或光盘的形式保存，但必须打印目录索引，并备注存放位置，以便迅速查找出相关材料。（3）评建材料归档必须采取审核负责制。首先，在每盒材料的目录页下方，材料整理人必须签名确认；其次，部门负责人必须对本部门材料进行查阅审核，并签名确认。

5.6 评建材料保存要求

（1）各单位须设置评建档案材料专用文件柜，用于存放各类评建材料。并将材料参照评估指标体系进行分类整理，装入学校统一的文件盒（文件盒为装A4纸的蓝色资料盒），同时保存相应的电子文档。（2）根据评估指标体系将材料分类并装入文件盒，如果资料太多，可以分开装入多个盒子，但需要标注清楚。（3）每个文件盒侧面和正面必须根据评估指标体系中的指标要素标注清楚文件的类型以及文件内容。具体格式参照评建办提供的模板。（4）每个文件盒内必须有打印的材料目录，列出材料清单。具体格式参照评建办提供的模板。（5）各单位材料管理人员应对评估材料妥善保管，以防缺失，并要求材料管理人员必须十分熟悉材料的存放位置和内容，在需要时能够快速查找到相应的材料。

6 未来工作建议

在档案建设过程中，需要不断探索创新，提高工作水平。目前，多数高职评建档案建设主要基于纸质文档的收集归档。随着数字信息化水平的不断提高，无纸化办公的普及程度越来越高，建立电子档案的需求也日趋迫切。笔者所在学校，在建立完善纸质档案的同时，积极探索建立高职评建电子文档。初步的实践证明：电子档案的建立，不仅便于评估专家组查阅相关资料；而且有利于学校档案材料的共享、更新、保存和转移；在一定程度上，更加方便相关人员的学习分享；从环保角度看，更是可持续发展的必然选择。

基金项目：广东省高职院校评估制度发展的轨迹分析与对策研究——基于规范性文件及其执行机制的研究，编号：1331

注释

① 教育部关于印发《高等职业院校人才培养工作评估方案》的通知（教高[2008]5号）endprint