云南省昆明市西山区专利态势分析

句红兵，王云辉，敖彩雁，杨俊宏

（1.云南光电辅料有限公司，云南 昆明 650117；2.昆明市西山区科学技术与信息化局，云南 昆明 650100）

0 概述

云南省昆明市西山区位于有“高原明珠”之称的滇池湖畔，因辖区内著名的风景名胜区“西山”而得名，历史悠久，人文荟萃，全区面积879平方千米，城市建成区面积46平方千米，辖10个街道办事处、98个社区，常住人口71万，是昆明市面积最大的主城核心区，也是省、市领导机关驻地最集中的区域，更是建设区域性国际城市的主战场，是“云南省工业十强县”和“云南省县域经济发展十强县”之一。西山区现已经形成以制药、化工、机械、光学仪器为主的工业体系。与国内诸多老工业基地一样，二十世纪八十年代以来，西山区的多家工业企业陷入困境，特别是随着昆明市高新技术产业开发区及昆明市经济技术开发区等新型工业区的设立，昆明制药集团股份有限公司、云南变压器股份有限公司、云南白药集团股份有限公司等区内优质企业外移，西山区在昆明市整个经济体系中所占份额日见缩减。作者力图通过对西山区专利申请及授权状况的检索分析，对西山区的企业知识产权工作提出对策建议。

图1 专利申请总体趋势图

1 西山区专利申请趋势分析

文章以2013年10月2日前国家知识产权局公开的专利文献为基础，重点以“西山区”为关键词，同时对龙津制药、昆明中药等重点申请人，马街、海口等重点区域进行了补充搜索，删除无关专利，共得到1904项专利申请文件或授权文件，其中发明专利555项、实用新型专利847项、外观设计专利495项。由于部分西山区范围内的专利申请人申请专利时，可能在申请文件中并未标出西山区，而以昆明市某某街或某某信箱替代，故以“西山区”为关键词进行搜索得到的专利数不等同于实际数，但这一数据仍有参考和分析价值。

表1 主要专利申请人情况表

检索到的西山区发明、实用新型、外观设计三类专利的申请量比较（图1）。从图中可以看出，在专利法实施的第一年西山区即有专利申请。杨百钧于1985年4月1日申请的发明专利CN85102408A《绳传动人力驱动车系》为西山区申请的第一件专利，但未获授权。西山获得授权的第一件专利为杨百钧1985年9月19日申请的实用新型专利ZL85203939《自行车座高度调节控制机构》、第一获得授权的外观设计专利为昆明市双园通用塑料厂1987年10月19日申请的外观设计专利ZL87301308.5《平面几何重要定理模型》，而发明专利直至1995年4月26日才由周志平、周伟于1990年9月14日申请的发明专利《药物芳香型皮夹克油》ZL90107800.X获得。

西山区申请专利初期，申请量极少，1994年以前申请量在10件以下，并且多为实用新型专利及外观设计专利，2001申请量也仅有26件。2002年以后专利申请量开始逐渐攀升，至2012年专利申请量已增长至280件，其中发明专利101件，实用新型专利146件，外观设计33件。

从图中可以看出，2006年是申报曲线的拐点，2006年以后专利申报量大幅上升，这正好印证出区政府高瞻远瞩，分设知识产权局对全区的创新活动及专利申报进行管理及引导，并组织企业开展知识产权试点的成效。

2 西山区专利申请人状况分析

表1对区内申请总量前20名的申请人进行了排序，并分别列出申请人发明专利、实用新型、外观设计专利申请量，以及授权情况。

从表1中可以看出，申请总量前10名的申请人中，医药行业占有5席（昆明振华制药厂有限公司、昆明中药厂有限公司、云南植物药业有限公司、云南省药物研究所、昆明龙津药业股份有限公司），这说明医药行业不但是西山区的支柱产业，也是西山区的创新主体。医药行业知识产权保护意识大为增强，政府职能部门对医药行业的知识产权管理的指导重点，应从知识产权知识宣传向知识产权运用转变。

申请总量前20名的申请人中，个人占有5席，这说明个人也是西山区技术创新的重要力量，但个人申请主要以实用新型及外观设计为主，技术层次相对较低，转化难度大。

申请总量前20名的申请人中除医药企业及个人外，分别涉及化工（云南云天化国际化工股份有限公司）、光学（昆明晶华光学有限公司、云南光电辅料有限公司、北方夜视技术股份有限公司）、机电（昆明电机厂有限公司、昆明市凯跃机电塑料有限责任公司、云南飞隆劳尔设备有限公司、云南兴长江实业有限公司）及太阳能光伏应用（云南弘邓建筑工程集团有限公司），代表和反映了西山区的优势产业。

表1中共有11家企业为西山区的知识产权试点示范企业，占总数的一半以上，这说明西山区实施知识产权试点示范以来，成效显著，确实促进了西山区知识产权事业发展，为西山区经济发展及产业进步做出了贡献。

区内申请前20名的申请人共申请745项专利，占区内累计专利申请量的39%，其中发明专利305项、实用新型222项、外观设计218项，占区内累计发明专利申请量的55%、实用新型申请量的26%、外观设计申请量的44%。专利申请的过度集中，除证明西山区创新主体较少、创新能力不足的同时，也说明，除试点示范企业外，为数不少的企业对知识产权保护，特别是专利申报意识淡薄，政府职能部门宣传知识产权知识、引导企业重视知识产权的工作任重道远，还需持续开展下去。

3 结束语

对于云南省昆明市西山区的专利申报情况收集整理及分析可以看出：云南省昆明市西山区虽重视知识产权工作，设立知识产权局对全区的创新活动及专利申请进行管理及引导，并组织企业开展知识产权试点工作，但因基础差底子薄，虽试点示范企业创新能力及知识产权保护工作取得了较大进步，但试点示范以外的企业知识产权保护意识还比较淡薄，政府职能部门仍需加强知识产权的宣传及试点示范工作。同时，对于知识产权保护意识较强的医药行业企业，应将工作重点从宣传培训向职能运用转变。