ETSI披露LTE/LTE—A专利现状

欧洲电信标准化协会（ETSI，European Telecommunication Standards Institute）是全球标准化组织3GPP的成员之一，ETSI对于标准化中的知识产权采取自愿性事前披露政策，各企业会在标准制定的过程中依照ETSI的知识产权政策披露自己所拥有的必要专利或潜在的必要专利。ETSI知识产权数据库披露的专利是基于各个公司提供给ETSI的信息的，这就意味着ETSI并没有核实该信息的有效性以及披露的专利与标准的相关性，所以ETSI不能确定披露的专利是否是必要专利，但是总体而言，ETSI知识产权数据库提供的检索数据在一定程度上能反映各企业的LTE专利持有情况。

截止到2012年底，ETSI共披露了7619件LTE/LTE-A专利，合并同族后共得到5186个专利同族，由于部分专利是在1994年之前申请的，已超过20年保护期限，因此本文只选取1994年之后的5176个专利同族进行分析。需要特别说明的是，由于各企业专利披露策略有所不同，披露量只能在某种程度上反应出企业间的水平，并不能反应企业的最终实力。

一、LTE/LTE-A专利同族优先权年度申请量分布情况

经统计分析，ETSI披露的5176个专利同族的优先权年度申请量如图1所示。

LTE/LTE-A专利年度申请量从2005年开始激增，并于2008年达到峰值，这跟LTE/LTE-A标准的制定时间是完全一致的。3GPP在2004年底启动LTE项目之后，以频繁的会议推动LTE标准化，各公司在这段时间的LTE专利申请量也跟着猛增；随后，从2009年开始LTE专利申请量有所下降，这一方面是由于在2008年3GPP完成了LTE R8版本的制定，所以相关的专利申请有所减少；但另一方面，由于3GPP在2008年3月开始了LTE-A的标准化进程，所以LTE/LTE-A专利的申请量仍然保持在较高的水平。2011年LTE/LTE-A专利申请呈直线下降则是由于专利公开的滞后性所致，随着3GPP组织对LTE演进技术的标准化推进，预计LTE/LTE-A专利申请会呈现稳步上升的趋势。

二、ETSI披露LTE/LTE-A專利同族企业分布

对专利披露量排名前15的企业进行统计分析，得到图2。

三星和高通分别以593和537个专利同族的披露量位居第一阵营，占比分别达到了11.5%和10.4%。华为、InterDigital、爱立信、中兴、摩托罗拉、LG紧随其后。日本的NTT Docomo有较强的实力，以5.1%的占比排在第九。我国的大唐排在第十，占比为5.1%。由于本文只对截止到2012年的ETSI披露数据进行了整理，而各企业专利策略不同，像华为和中兴这样的企业在2013年都分别披露了几百件LTE专利，这会导致上图中各企业的专利同族占比排名产生一定变化。

排名前15的企业共有4458个专利同族，拥有超过86%的专利量，前10名的企业则共有3756个同族，占总量的72%，各大企业的LTE专利分布相对均衡，不存在一家独大的情况。

三、各国专利权人专利披露量分布情况

进一步分析各国专利权人在ETSI披露的LTE/LTE-A基本专利量，得到图3。

可以看到，美国企业以29.4%的专利披露总占比排在第一，而且专利质量相对较高；中国企业虽然起步较晚，但是通过这些年的努力，以19.6%的总占比排第二；韩国也表现强劲，以19.4%的总占比排第三；之后依次为日本、瑞典、芬兰、加拿大等国家。

总的来说，随着通信企业越来越重视标准制定与基本专利保护，与3G时代相比，LTE基本专利分布呈现出更加分散的现象，随着各大企业意识到专利的重要性，中、日、韩厂商在LTE/LTE-A标准中均争得一席之地，缩小了与传统通信巨头的差距。这种各国积极参与并相互制衡的局面，在一定程度上有利于LTE标准在全球的推广。

四、小结

LTE标准涉及的专利数量十分庞大，各大企业近几年达成的收购交易越来越多，众多NPEs也通过专利收购、许可、转售等方式将专利作为盈利工具，LTE专利格局变得复杂起来。企业在专利分布较为分散及日益复杂的知识产权保护环境中可能要面对更多的风险。