ISO14001环境管理体系标准发展趋势探析

◆ 吴德利/ 文

ISO14001环境管理体系标准发展趋势探析

◆ 吴德利/ 文

一、概述

ISO 14001标准是继ISO 9001质量管理体系标准之后发布的第二种可以用于认证的管理性国际标准。环境管理体系系列标准的诞生与国际标准化组织（ISO）1993年成立的环境管理技术委员会（TC207）有关，从成立之日起就指定第一分委员会（SC 1）负责制定相关的管理标准，该委员会以支持环境保护和预防污染为出发点，旨在为组织提供有效的环境管理体系框架，以便协调环境保护与社会经济需求之间的利益平衡，更好地帮助企业提高市场竞争力；加强管理，降低成本，减少环境责任事故。

1995年公布ISO/DIS 14001《环境管理体系 规范及使用指南》国际标准草案的这一年，就已有19个国家和地区开始实施环境管理体系认证，全球颁发257张证书，次年ISO 14001:1996正式颁布，全球颁证数达1，491张，年增长率为480.2%，实施环境管理体系认证的国家达到45个。

据ISO最近（2013年公布的）调查数据显示，2012年全球ISO 14001的发证数量已达285，844张；实施认证的国家和地区也达175个。其中排名前五位的为中国、日本、意大利、西班牙和英国。中国以91，590张证书量位列全球第一，远远地领先于名列第二（27，774张）的日本。发证数量居前五的行业中，建筑、金属及电子列为前三名。中国作为全球制造业大国，在创新转型、持续发展的过程中，在重视环境意识、贯彻良好环境实践上作出了重大贡献。

二、环境管理标准的演化

近二十年来，国际环境管理体系标准已换过一次版本，目前正在进行第二次的版本修订工作。

1.新世纪的版本变化和业绩

ISO组织1996年正式公布的第一版标准ISO 14001:1996《环境管理体系 规范及使用指南》，迅速地为全球各类组织所接受和积极实施；至2003年的8年期间，全球共颁发了约65，000张ISO 14001:1996版认证证书。并于2004年重新公布修订版的ISO 14001:2004《环境管理体系 要求及使用指南》。第二版环境管理体系国际标准除个别术语定义与条款作了调整外，还引进了基于PDCA（策划—实施—检查—改进）的运行模式；使其与ISO 9001:2000标准过程方法原则相互兼容，并在附录B的表B.1和表B.2中给出了ISO14001:2004与ISO 9001:2000之间，以及ISO 9001:2000和ISO14001：2004之间的相互联系和广泛的技术对应关系。

自2004年以来，环境管理体系认证日益普及；至今已在全球颁发了约225，000张ISO 14001:2004版的认证证书，几乎是1996版的3.5倍。

2.新版里程碑式的启动和实践

根据国际标准化组织“2011—2015年战略计划”规定的1.5条款中所涉的“基于使用者观点上发展一种连贯的，模块制的管理体系标准，以支持精益和有效成本的实现”要求，ISO /TC 207环境管理技术委员会于2011年任命美国的TC 207技术顾问小组主席苏姗·LK·布里格斯（Susan LK Briggs）为ISO TC 207/SC1/WG5召集人，开展新版ISO 14001:2015标准的制订工作，通过减少和控制污染，有效利用资源战略和减少浪费与污染物质，以及识别和评估与环境状况有关的产品和服务的生命周期的努力，以开启环境管理体系新的里程碑并促进21世纪环境管理的持续发展。

（1）新版标准的框架选择

ISO 14001环境管理体系标准是遵照ISO/IEC导则第一部分《技术工作程序》中附录SL所确定的构架模式进行设计的。即一个管理体系标准，除了引言（Introduction）以外，应该包括10章，这种模式化的设计已被国际标准化和国际电工委员会两大组织共同采纳，以附录SL采用的高级结构（HLS）为典型要求列入ISO/IEC导则第一部分：技术工作程序的提示性内容；作为今后所有管理体系标准都应遵循的基本构架。具体而言，包括以下指定的章节：

第一章：范围（Scope）

第二章：规范性引用文件（Normative references）

第三章：术语和定义（Terms and definitions）

第四章：组织的背景（Context of the organization）

组织应确定那些与其某管理体系目标相关并影响其实现预期结果的能力的内外部问题，如外部环境包括：直接顾客、最终用户、供应商、零售商、分销商、监管者等。内部环境要考虑员工知识程度和素质方面因素，如：对不识字的工人，要提供的形成文件的信息力求简洁、便利，不宜过度复杂、烦琐化。便于通过实地培训，掌握要领、技能和要求。

第五章：领导力（Leadership）

注意，领导力可用下列方法得到证明：通过激励并授权有关人员为管理体系的有效性做出贡献。我们经常看到有些组织的高层管理者对管理体系并不关心，中层得不到支持并会受到夹板气，这样的体系是不可持续的。因此，只有组织的核心层共同参与和推进才有管理体系的持续发展。

第六章：策划（Planning）

它是制定组织愿景、使命、方针、目标、以及战略计划和达到预期成果的路线图和时限的决策过程，属于环境管理体系的动力层面核心要素。

第七章：支持（Support）

确保资源的提供和人员能力、知识、技能、培训的获得以及环境意识的树立。

第八章：运行（Operation）

建立过程准则，保持必要的文件信息实施环境管理体系的过程控制，并确认其得到预期的执行效果。

第九章：绩效评价（Performance evaluation）

根据确定的监视和测量对象，通过相关方满意、内部审核、管理评审等手段评价环境绩效和环境管理体系的有效性。

第十章：改进（Improvement）

通过数据分析的结果和组织的变化改进环境指标和方案，以优先次序实施所需的改进。

综上所述，环境管理体系标准将由组织及其人文、资源和利益相关方的背景组成，即由核心层、动力层和骨架层四个层次的组织，及其宏观环境和微观环境组成的组织的背景环境（第4章）形成管理体系适宜性和有效性的基础。其中组织由核心层次——领导力（第5章），动力层——策划过程（第6章），骨架层——支持（第7章）、运行（第8章）、检查（第9章）和改进（第10章）四章构成体系实施和检查的执行过程，实现以策划的输入和最终绩效或改进的输出。

（2）用户需求和评价的调查

由ISO/TC 207/SC 1去年组织的关于环境管理体系标准ISO 14001问卷调查，内容覆盖它的未来要求和当前的收益，从回收到的5，000多份有效答卷构成来看，54%的反馈答卷来自使用标准的组织，其中46%为实施着标准的用户，7%为曾经实施过ISO 14001标准的用户，以及1%的潜在用户；29%来自熟知ISO 14001的个人，诸如咨询师、审核员和学者（研究人员），其余17%为咨询机构或认证机构所提供。调查的问卷答复来自110个国家的各类规模的组织，其区域分布情况是欧洲占57%，北美洲占17%，中美洲和南美洲占12%，亚太地区占10%，其他地区占4%。就组织的规模分析，中小企业占63%，其中10人以下的占3%。

调查发现，ISO 14001对符合法律要求和提高环境绩效特别有用。然而，被调查者更关心的则是防止污染、生态效益和生命周期思想方面的要求和管控效果，希望在下一版本标准加强这方面的要求。

ISO/TC 207/SC 1主席对调查结果颇为满意，评价说：“答卷的水平是惊人的。其细节能为专家提供编写标准所需的有价值的输入和真正地理解实现标准的应用情况。”

（3）环境管理体系国际标准发布阶段及其进度

一个新标准的制定（包括修订）过程，由6个阶段组成，即提议、准备、委员会、调查（征询）、批准和出版六个阶段。在这期间先后要完成工作小组草案（WD）、委员会草案（CD）、国际标准草案（DIS）、最终国际标准草案（FDIS）及国际标准（IS）正式发行五项工作。为此ISO/ TC 207/SC 1对ISO 14001:2015版环境管理体系标准的工作计划要点及进度要求如下：

提议（2012-2）→准备（2012-2～12 工作草案WD）→起草、征询（2013-1～12委员会草案CD）→评论（2014-1～6国际标准草案DIS）→2014年7月至2015年2月书面表决DIS通过文字校核形成FDIS报批→审批（2015-3～4 75%以上成员国对FDIS表决通过）→发布并出版所形成的IS(国际标准）。

ISO/CD2 14001（CD2为委员会第二稿）已于2013年11月22日通过国际标准评选系统发布给国家标准化机构（NSB）进行评审，并于2014年3月WG5会议之前经各自相应的国家委员会审阅后认定其作为国际标准草案（DIS）提交国际标准化组织（ISO）秘书处。经技术委员会采纳的国际标准草稿已于2014年7月发布给NSB供表决和评审，至少2/3的技术委员会或分会的参与成员同意，且否定者不超过总投票者的1/4，才能作为已完成国际标准草案稿的定稿，目前进入了DIS书面表决时期。

三、新版标准的新貌

D I S稿的发布标志着I S O 14001:2015版新标准已基本定型。呈现的特色正如TC207主席所说的那样：“改版意味着企业需要深耕他们的环境管理体系。我们将与环境管理和评定协会（IEMA）持续合作，以确保环境和持续发展的专业人士能够为他们的组织带来生机并增加商业价值。”

1.标准草案的主要变化

从2014年7月1日颁布的DIS稿来看，主要变化如下：

（1）术语和定义的增扩

在2004版的20个基础上，新增19个术语和定义。

（2）新增理解组织及其背景的条款

组织应确定那些与其环境管理体系目标相关及影响实现环境管理预期效果能力相关的内外部问题。

（3）“领导力”独立成章

特别强调体系成功的因素离不开最高管理层的领导，同时新增领导力的条款；即在第5章领导力中，为了确保体系的成功，一项分配专门职责的新条款列入“领导力”中，以促进组织的环境管理。

（4）策划强调战略思想

在策划一章（第6章）中，强调战略的环境管理——在组织内的战略策划过程在环境管理上具有提升卓越绩效的作用。新的要求对理解组织的背景已加入了识别环境相关的组织风险的内容，包括潜在机遇、为了组织和环境两者的利益。特别关注于利益相关方（包括法规要求）的有关问题或情况变化需求和期望，以及地方、区域或全球的环境条件，这会影响组织识或被组织所影响。一旦被认定为关键的，则减轻不利的风险措施或利用有益的机会就要在环境管理体系的运行策划中结合起来。

（5）相关章节中嵌入风险观念

强调确定与威胁和机会相关联的风险，并采取措施对风险进行管理；在环境条件的背景下评估组织的环境风险及改善机会（如适应气候变化，资源可利用性等）。

（6）强调绩效评价

对环境绩效，专门强调关于持续改进向改进管理体系转移，以提高环境绩效。适用时，同组织的方针承诺相符，组织将要降低由组织设定的辐射、废水和浪费水平，并实现体系改进。

除了关注符合法规、目标达成，并多处强调提高组织的环境绩效，以及更加关注整个价值链中的环境绩效改善。

2.新版标准的细节变化

根据2004版环境管理体系标准在实施过程中遇到可持续发展、社会责任、依存于法律和其它外部要求、理解小型组织贯彻标准的尺度、温室效应气体（GHG）及能源子体系并存的挑战，对2004版的部分内容作了相应的更改。例如：

（1）保护环境不再是环境管理的唯一成效所在

在当前组织方针承诺的期望已经从保护环境拓展到超越了污染的预防界限，向积极主动保护环境同组织的背景相符合。新的标准文本不规定“保护环境”专项条款，但指出其可以包括可持续资源利用，气候变化减缓以及适应生物多样化和生态系统的保护等方面的内涵。

（2）产品生命周期思想的体现

修订版引入了生命周期思想；此外，对管理环境的方面现在要求与采购的产品（商品）和服务相结合，组织必须延伸其控制和/或影响到环境冲击产品使用及寿命终止的处理或处置。这并不意味要求对生命周期评估。

（3）沟通

沟通策略的制定同已增添的外部和内部的沟通相当。这包括人员为了工作或为了组织沟通信息的质量以及产生建议的机理方面改进环境管理体系。决定沟通的形式由组织维持，但决定需求取决于监管机构和其他利益相关方的账务信息报告要求。

（4）文件

修订版编入了术语“形成文件的信息”，替代了原来“文件”和“记录”的提法，这反映着计算机的演变和进化以及“云基系统”运转着的管理体系。标准已不再对组织有制定质量手册的要求，至于程序，在确实对过程控制有增值效果时，仍可以灵活保留其之应用。

3.PDCA模式的变化

新版ISO1400l环境管理体系标准根据附录SL结构和ISO 14001PDCA模式的特点编制了新颖的“以过程为基础的环境管理体系模式”示意图（内容如图1所示）。

四、趋势和前景

环境管理体系指诸多管理体系中的一种，采用附录（Annex）SL所规定的共同性结构必然有利于各自独立又相互关联的体系在组织内的整合，成为一个综合型管理体系；对接受多种体系的集成提供方便，为经济的投入和有效的回报创造了有利条件。

图1 以过程为基础的环境管理体系模式

1.未来管理体系标准的构架和发展趋势

管理体系标准构架的一致性趋势，将有利于实现相关管理性标准的全面改革，并导致新的管理标准制定和现有标准修订过程中的构架要按规定进行调整，（其中ISO 14001环境管理体系、ISO 9001质量管理体系等标准将于2015年发布正式版，OHSAS 18001职业健康安全管理体系将转化为ISO 45001，并采用附录SL管理标准架构于2016年正式发布。这将为管理体系整合提供了良好基础。）其他的管理标准，诸如ISO/TS 16949、ISO 13845、ISO/TS 29001等有关汽车、医疗器械和石油、石化和天然气等特殊行业的质量管理体系标准也将必然采用附录推荐的标准结构。

2.前景广阔

以ISO 14001标准而言，改版内容将根据2013年ISO14001调查最终报告及分析结论的要求，更注重领导阶层的参与、环保绩效、生命周期思维及执行PDCA循环时须考虑组织内外的环境风险等方面的内容进行合理调整，以提高标准的适用性、有效性和增值效果。

用户可在应用新版ISO14001:2015的过程中充分体验到新版本“开创的市场关联性、管理标准兼容性、应用灵活性、合格评定适用性和清晰易懂易用性”等特点，并有利于有更多的小微型企业加入到环境管理体系的行列中来。