浙江省级财政科技资源配置的市场决定机制研究

浙江省科技信息研究院 王嘉珏 叶璟 郭恒如

浙江省级财政科技资源配置的市场决定机制研究

浙江省科技信息研究院 王嘉珏 叶璟 郭恒如

近年来浙江省科技资源配置在改革中稳步推进，但随着科技工作的拓展，原有的科技计划体系不断进行扩充，造成科技资源使用也呈现越来越分散的趋势，调整配置结构，优化配置方式已非常必要。本文通过对比发达国家的科技资源市场化配置方式，分析浙江省现有模式的情况和特点，找出其中存在的不足和缺陷，结合浙江省实际情况提出相应的对策建议。

财政；科技资源；市场配置

2014年初，全国政协十二届二次会议将《关于发挥市场配置科技资源的决定性作用，让创新活力竞相迸发》列为一号提案。该提案建议充分发挥市场配置科技资源的决定性作用，让全社会创新活力竞相迸发。以绩效为导向，建立健全针对不同创新活动的分类评价机制，改进科技资源配置方式。省委十三届三次全会明确实施创新驱动发展战略，按照“一三五”分阶段完成，要求高、任务重。面对公共科技资源供需突出的矛盾，需要聚焦“八倍增、两提高”的要求，进一步调整结构，加强对重点工作的资源配置，提高科技经费使用绩效，确保实施创新驱动发展五年“八倍增”任务的完成。

一、国外科技资源配置方式

美国对于获得批准的经费主要通过三种方式进行分配：第一，拨款制。即政府直接把研究经费拨付给指定的研究机构或执行单位。目前联邦政府对于直属的实验室和R&D中心采取这种制度。这种方式比较适用于基础研究，因为这类研究方式要求经费的自助方式具有较大的灵活性。第二，合同制。这是美国政府科研经费的主要配置方式，通常情况下是政府为了解决某一项特定问题或实现某一项特定目标而采取的一种对外承包的研究组织模式。第三，基金制。这是一种典型的竞争性资助方式，采取自下而上的形式，由申请者自由设计研究项目，然后由科技管理部门组织申报，各类基金会通过公开、公正、公平的程序和同行专家评议的方法进行择优支持。

日本在科技预算的管理方面采取了比较独特的方式。预算编制上，综合科学技术会议作为日本政府最高的科技发展领导机构，在各年度都会根据下一年度科技工作的重点和科技发展的需要，提出下一年度预算编制总体要求，科研经费分配的方法方案以及追加预算的金额和领域等，从而实现对年度政府科技预算的宏观管理。日本的科技预算经费配置主要采用两种方式：非竞争方式和竞争方式。其中，非竞争方式配置的经费占了绝大部分，只有极少量的经费是以竞争性方式拨付的。

可以看出，不论是美国灵活性配置的基础研究，还是日本非竞争方式和竞争方式配置，都离不开国家层面的统筹安排和市场导向。其主要经验有：一是不断增加政府科技的投入总量，提高财政科技投入占GDP的比例，以提高本国科技和经济竞争力。二是逐步降低政府科技研发投入在全社会科技研发总投入中的比重。主要应通过鼓励企业增加研发投入以及引导其他社会资金流入研发领域，要从以政府为主体的投入格局转变为以市场为主体的投入格局。

二、浙江省财政科技资源配置基本情况

（一）浙江省财政科技计划体系

现阶段浙江省科技计划体系，根据科技工作兼顾研发支持、条件建设、人才培养和环境营造的要求，由创新研发支持、创新条件建设、创新人才培养和创新环境营造四个一级计划组成。省级科技计划体系重点围绕经济社会发展对科技的需求，合理配置公共科技资源，组织或引导各创新主体加强创新活动，加快创新驱动发展，推进全省科技发展中长期发展目标任务的实现。

（二）浙江省财政科技计划市场配置特点

以市场为导向，促进技术创新。从资金分配上来讲，向企业倾斜，引导优质科技资源向企业集聚。对研发投入占主营销售收入达3%以上的企业给予优先支持。并且，坚持科技项目实施的产业化导向，对于面向科技成果转化和产业化的项目，要求由企业牵头，或企业牵头产学研结合组织实施。同时，探索建立利用市场选择项目的机制。

以绩效为导向，分配科技经费。省级专项资金根据市县科技资金投入和工作绩效，对市县给予配套支持。积极推进财政专项资金“因素法”分配改革，将科技工作绩效作为重要评价因素，采用专项性一般转移支付，加大对市县科技创新的引导和支持。

优化科技资源配置，建立科技和金融结合协调机制，积极推进科技与金融的结合。科技创新能力的提升与金融政策环境的完善是加快实施自主创新战略的基础和保障。促进科技和金融结合是支撑和服务经济发展方式转变和结构调整的着力点。推进自主创新示范区和高新园区建设，开展规划完成情况和项目绩效评估，加强科技经费监管等。

三、浙江省科技资源配置中市场的导向作用

为充分发挥资源配置中市场的决定性作用，带动市县政府和金融资本、风险资本加大对科技型中小企业创新创业的支持力度，并强化资金使用绩效，浙江省出台了一系列资金扶持政策。对业绩优秀的市县持续追加支持，对业绩落后的市县追回配套资金或核减补助额度。在公共领域，政府以直接拨款方式为主，并通过政策调控手段，鼓励社会资本进入。

科技金融支持形式多样。一是跟进金融资本，通过建立风险补偿机制，引导金融资本投向科技型中小企业；二是跟进风险资本。建立小微科技企业风险补偿机制，对面向小微科技企业进行风险投资取得绩效的机构，进行风险补偿，引导创业风险资本更多地投向小微科技企业。对此，省财政设立省级科技型中小企业扶持和科技发展专项资金，用于转移支付市县支持浙江省科技型中小企业快速发展，促进浙江省科技创新能力提升。鼓励市县政府加大对科技型中小企业的扶持力度。扶持资金的支持对象包括市县政府投资的种子基金、市县政府设立的种子资金、已建成投入使用的科技企业孵化器、专利权质押融资等其他科技金融资金、市县政府争取的国家中小企业发展专项资金的科技创新项目等。扶持资金每年安排3亿元，以5年为设立周期，综合运用基金配套、绩效奖补等支持方式。

四、存在的问题

当前，浙江省财政科技经费的投入方式以无偿拨款为主，省级科技成果转化引导基金尚未建立，创投基金对初创期、种子期的企业投入力度不足。贷款贴息对信贷资金用途限制较多，补贴比例较低。科技型中小企业信贷风险分担机制建设进展缓慢，专利质押融资缺乏完善的专利评估和流通体系，创新性的科技担保模式推广难度较大，直接制约了信贷资金支持企业技术创新的力度和范围。同时，省级财政科技经费管理中存在多头管理、重复分散现象，缺乏统筹协调，科技金融结合的深度和广度还有待进一步拓展，财政资金的引导作用有待于进一步发挥。

五、相关对策建议

（一）完善科技资源配置顶层设计

政府在科技活动中的职能定位决定着公共财政对科技活动的支持方式和方向。政府从根本上进行职能转变，要减少对科研项目从立项、遴选、验收到奖励的具体管理，将工作重点集中在制定规划、设计政策、做好服务和优化环境等职责上。同时，要打破部门分割，整合各部门的科技资源，完善政府对基础性、战略性、前沿性科学研究和共享技术研究的支持机制。减少计划层次类别和交叉重叠，加强计划的相互衔接，明确目标，形成合力。

（二）进一步完善创新激励机制

设计市场化的需求政策，探索配置财政科技经费的新途径。浙江省现行的政府采购政策对创新创业企业支持不足,要围绕激发企业创新动力进一步调整政府采购政策。通过政府采购支持创新企业的产品试用和推广。此外，可积极探索面向中小企业实施创新券制度。近年来，浙江省部分地区已开始推行科技创新券，即政府向企业发放创新券，企业用创新券向研发人员购买科研服务，科研服务人员持创新券到政府财政部门兑现。创新券政策能推动企业加大科技投入，降低企业研发成本，促进产学研合作,建议逐步在全省推广应用。

（三）积极推进科技与金融相结合

充分发挥市场的导向作用，进一步创新财政支持金融科技投入方式，设立科技成果转化引导基金；加强对新兴产业企业创新的支持，引导金融机构参与实施科技成果转化。推广企业研发项目贷款贴息和保证保险、专利质押融资财政补助，增加银行贷款风险金比例，支持成长型和创新型中小企业贷款贴息。

（四）加强科技创新平台建设

推进集群集聚，搭建创新平台。按照浙江省的总体要求以及科技创新和经济发展特色，围绕产业技术创新要求，集成整合国内相关院校、科研机构以及相关企业的科技资源，重点建设一批重点实验室、工程技术研究中心，形成符合浙江省特色的科技资源配置与布局。

[1]师萍，安立仁.政府科技投入绩效评价-与区域创新差异研究[M].北京：中国经济出版社，2013:231.

[2]寿剑刚，吴正光.利用公共科技资源支持科技金融结合的思路和政策建议.

[3]蒋泰维.浙江科技研究报告（2011）.北京：中国科学技术出版社，2011:30.