EESR和TOP文件在核电项目建设中的应用

宋绪鹏 刘宝勇 周水根

（山东电力工程咨询院有限公司，山东 济南250100）

0 引言

EESR和TOP是核电工程建安向调试移交的接口文件，也是国际工程通常的做法。两者称谓不同，过程管理细节略有不同，但实质相同，反映其实质的功能、意义、包含范围和内容基本相同。

下面就中广核集团岭澳核电一期工程应用EESR和三门核电一期工程AP1000机组应用TOP的实例，对EESR、TOP的含义、功能、内容、范围、实施过程、实施情况等进行阐述。

1 定义

EESR（End of Erection Status Report，安装结束状态报告）、TOP（Turnover Package，移交包）：用于确认系统（子系统）移交边界的文件集合，附加文件包括验证文件，试验结果，试验矩阵，检查、维修记录和校验报告。确认移交的范围，包含有完整的系统可以进行有意义的试验，作为系统维护、保管和管理权转移的正式文件。

2 EESR和TOP的共有功能

（1）工程建设施工阶段与调试阶段的接口、交接文件，系统EESR或TOP一经签字，表明该系统安装结束，管辖权已经移交至调试方；（2）工程三级计划必不可少的系统完工节点；（3）里程碑结算的重要节点依据；（4）工程质量的凭证；（5）有利于调试单位及早介入调试工作，缩短工程建造周期；（6）工程开工至结束的信息载体；（7）工程竣工文件归档的主要内容。

3 EESR

下面以岭澳一期工程为例，对EESR进行研究。EESR由EESR说明书和EESR文档组成。

（1）EESR说明书：EESR说明书是安装和调试的接口文件，安装承包商必须按进度计划完成并取得业主签证认可，系统正式移交，进入调试阶段。安装承包商以后在系统上进行的任何工作都必须得到业主调试队签发的“工作许可证”。

（2）EESR说明书形成：1）业主在EESR说明书签字前3个月发出EESR通知。安装承包商审查EESR边界，列出未完工作清单并输入计划部门未完工作管理数据库，跟踪该系统所有未完工作，包括变更文件关闭和NCR关闭。2）EESR内容确定。EESR说明书签字前两个月，安装承包商向业主报EESR内容确定。本月系统的安装工作基本结束，各专业按照ETS表要求完成设备的静态试验、管道的管线检查、管道和设备的水压试验等。3）内部联合检查和EESR说明书A版出版。4）业主联合检查。EESR说明书签字前三周，业主施工经理部组织调试队、承包商、供货商对系统的安装状态进行联合检查，更新EESR收尾工作清单，消除收尾项目，准备EESR B版文件。5）B版EESR说明书签字。

（3）EESR文档：组成EESR的第二部分是EESR文档。系统调试结束后，由调试状态进入临时运行移交状态，要求系统所有文件即EESR文档移交业主，但竣工图纸和安装程序按系统单独移交。

（4）EESR移交：安装承包商在系统的收尾工作和额外工作大部分完成后（完成率应大于90%），即可开始准备EESR文档，同时接受业主有关部门对文档的审查，业主审查签字后即可移交，时间为EESR说明书移交后的2～3个月。

（5）岭澳核电站一期工程EESR移交概况：岭澳核电站一期工程常规岛#1、#2机组共有194个系统，分别编制EESR说明书130个和123个。1999年3月7日汽机房主行车开始地面组合，自1999年6月30日移交第一个系统开始，至2001年底基本完成两台机组所有EESR说明书签字（除了保温及电源封堵）。#1机组2001年6月份移交完成，历时两年，2002年6月30日投入商业运行；#2机组2001年12月份移交完成，2003年3月15日投入商业运行。

4 TOP

下面就三门核电一期工程AP1000机组TOP应用的基本做法进行阐述。

4.1 移交包范围定义文件（TPSD）

TPSD由联合调试队在系统TOP移交之前9个月开始编制，业主最终批准和接受。每个系统（或子系统）都有TPSD发布，以便建安承包商和生产部门知道某一特定移交包（TOP）所包含设备，移交后调试部门能进行有意义的试验活动。

4.2 TOP文件编写流程

TPSD是编制TOP的基础，TOP文件编制分5个阶段：（1）更新TPSD边界，并在移交包中再次明确；（2）编制文件目录，整合移交包所含信息及试验矩阵，将需要的信息录入业主信息系统；（3）编制移交包，把相关信息整合到移交包文件夹并发布A版TOP文件，此项工作在TOP移交前5个月完成，调试三级计划中应有TOP文件夹提交计划，并通知建安承包商；（4）与建安承包商协商移交范围、边界、试验矩阵并明确边界点，整合到B版TOP文件，此项工作在TOP移交前4个月完成；（5）升版移交包至0版TOP，在0版TOP文件的移交边界确认页签字后，其将代替TPSD功能，此项工作在TOP移交前3个月完成。

4.3 TOP文件编写要求

（1）移交包封面编制，确定TOP代码包括标题、特定识别信息和版本状态；（2）编写移交包文件目录；（3）更新适用的部件清单，随之更新TOP中的移交范围、边界、试验矩阵及边界点；（4）有关方调试负责人审核，审核重点是移交包边界和单体试验的可行性；（5）业主审核并签字；（6）将已批准的移交包存档或按要求转交。

4.4 联合检查和移交

移交前3个月，根据《移交包的确立和范围划分》程序编制的移交包0版TOP文件已获最终批准，划分移交边界以使范围内的系统设备能进行有意义的试验。由国核工程公司现场项目部（SPMO）组织首次联合检查、最终联合检查，确认移交包文件及影响移交的遗留项都已完成，系统正式移交调试。

首次联合检查一般在移交日期前的30天开始。将首次联合检查产生的移交未完成项清单录入业主信息系统；按计划清除未完成项清单，移交缺陷必须在移交至调试方前完成，移交尾项可在移交后再关闭。

最终联合检查至少在计划移交日前8天开始，不晚于调试三级计划规定日期，检查目的是确认移交包文件已完成、现场的施工状态是否满足管辖权移交的要求。

4.5 遗留项确定、跟踪和清除

（1）最终联合检查结束时，所有未关闭的未完成项都要有明确定义；（2）未关闭尾项通过业主信息系统列入遗留项清单并进行跟踪；（3）未完成项及其承诺的关闭信息列入遗留项清单后，承包商安排作业计划跟踪并清除。

4.6 移交包接收／拒绝

（1）调试方接受TOP文件应具备的条件：1）移交边界内系统和部件已完成安装，并且具有足够的证明文件；最终联合检查结束时，所有未关闭的未完成项都要有明确定义；2）所需要试验、移交包文件及影响移交的缺陷都已完成；3）系统具备预运行试验和启动试验条件；4）调试方接受系统并不意味着关闭移交尾项的责任从建安方转移至调试队。

（2）TOP文件拒绝：1）移交包连同书面拒绝理由返还SPMO；2）典型的拒绝接受移交包理由：存在着有明显妨碍调试进行的设计缺陷；3）协调解决移交缺陷，更新0版TOP文件，如需要再组织一次联合检查，相关单位按程序重新进行审核、批准。

4.7 移交完成

移交完成后进行边界隔离、调试管辖权挂牌和建安释放，最终进行竣工文件移交。

5 结语

核电站按系统划分是EESR、TOP管理的基础。EESR和TOP文件作用基本相同，其包括了各种文件清单和系统内设备的静态试验报告，向调试部门提供准确安装信息，标志着建安向调试的移交。这种移交是工程阶段性的管辖权转移，不是工程竣工移交。TOP文件不包括EESR文件的第二部分EESR文档，这是二者之间的最大区别。

［1］中国广东核电集团组.核电工程总承包与项目管理［M］.中国电力出版社，2010