基于风险矩阵的工程项目投标风险评价——以某花园住宅小区为例

赵丽坤ZHAO Li-kun；王思婷 WANG Si-ting；王雨晗 WANG Yu-han

（①北方工业大学经济管理学院，北京 100144；②首都医科大学附属北京同仁医院，北京 100005）

（①College of Economic Management，NCUT，Beijing 100144，China；②Beijing Tongren Hospital，Capital Medical University，Beijing 100005，China）

1 工程项目概况

某花园住宅小区项目一期工程，该工程的结构类型是框架结构，其层数为地上平均28层，它的建筑高度是23.6m，一共用地面积是65576m2，建筑面积是285966.7m2，该项目通过采取公开招标的方式自筹一部分的资金，另一部分则由国家拨款，历时630天竣工，其工程质量要求为：按国家标准验收合格。

根据工程概况以及现场勘测，对工程进行了相关的分析，现总结如下：

①本工程属于回迁工程，前期拆迁工作能否顺利进行将直接决定本工程后续施工的进度；②本工程施工现场内高差较大；③承诺工期为630天，由于开工日期在2011年7月份，整体施工将经历2个冬施（2个春节）和2个雨施，因此工期紧张；④本工程的东西南北各个方向均有道路与市政道路相连。受地形限制，只有东南侧旧有的村中道路可通行15T以上的施工车辆。这对施工组织影响较大，交通组织将成为施工管理的内容；⑤本工程结构层数多、工期紧，如何合理利用资源，减少施工投入，是施工过程中首要考虑的问题，也是本工程的技术难点之一；⑥本工程钢筋暗柱部位节点型号多，箍筋间距密，钢筋型号较多，容易出错。由于本工程所有住宅楼地基需进行CFG桩施工，土方、降水及地下结构施工正处于冬季，因此怎样合理降低各项冬季施工费用，保证各栋号主楼基础能以最优的方式组织施工，保证混凝土外观质量，是地下施工阶段施工组织的重点；⑦必须充分做好总承包管理工作，由于本工程属于群体工程，并且时间紧，交叉作业多，人员、材料、机械设备投入量大，工序衔接交叉量大，所以无论哪个环节出现漏洞，都有可能牵一发而动全身，因此对于总承包单位来说，必须充分做好总承包管理工作。

2 工程项目投标风险调查分析

为了全面系统的掌握和了解承包商投标风险因素内部是否存在影响，以及存在怎样的影响，本文采用问卷调查的方式进行了研究。依据问卷调查表的设计依据和原则，设计的问卷调查表，包括风险影响等级调查表和风险影响范围调查表等。

这次调查问卷共设计了60份，在北京市内的一些建筑工地进行了分发，这些建设项目基本上都是由国内或者省内一些大中型建筑工程承包的。被调查的对象都是经验丰富的专家，比如工程建设项目的项目经理或者投标负责人等。最终一共收回52份调查表，其中86.67%是有效的，分别是中建一局集团第三建筑有限公司12份，北京住总第二开发建设有限公司10份，北京城建亚泰建设工程有限公司9份，北京住总第三开发建设有限公司11份，北京城建九建设工程有限公司10份。通过对所回收的有效问卷调查问卷进行汇总，数据如表1所示。

分析表1，可以发现：

①政策、法律法规的变更对大多数单位来说都有着重要的影响，尤其是在承建一些规模较大的项目时，因为项目形成的周期长、跨度大，必须综合考虑到政策、法律法规的变更带来的工程总造价的影响。

②如果承包商自身的实力是超过其他竞争对手的，此时不用重点考虑竞争对手的风险因素，但是，如果自身实力有限的话，在投标的过程中必须考虑到竞争对手得到因素。

③当有实力的业主承建的建设项目规模大时，会同时出现一批实力比较雄厚的建设单位，这时承包商自身情况以及竞争对手情况都将成为投标重点考虑的因素，此时对投标方来说，项目自身各个方面因素也成了重要因素。

表1 承包商投标风险因素问卷调查表汇总表

④实力相差不大的企业，在承包规模、投资等相差无几的项目时，其考虑的风险因素是相当的。

3 工程项目投标风险评价

3.1 项目投标风险评价模型的建立 在项目管理过程中，风险矩阵是识别风险重要性的一种结构性方法。这种方法是在1995年由美国空军电子系统中心提出的。在工程项目风险评价中使用风险矩阵，不仅可以评定风险等级，对项目风险进行重要性排序，还能够为投标决策提供基础数据。根据工程投标决策过程中需评估的风险，对ESC原始风险矩阵进行改造，设计出应用于工程项目投标风险排序的风险矩阵模型，如表2所示。

表2 风险矩阵样例

其中，风险栏（Risks）主要识别和描述具体的风险；影响栏（Impacts）评估风险对项目的影响，一般可分为5个影响等级（表 4）；风险概率栏（Risk Probability）估计风险发生的概率（表5）；风险等级栏（Risk Rating）由影响栏和风险概率栏共同决定（表6）；Borda序值系按照Borda序值法测算出来各风险的重要性排序。

风险矩阵将风险对项目的影响分为5个等级（表3），并提供了风险发生概率的解释性说明（表4），根据风险发生概率和风险影响等级可以确定风险等级。风险等级分为“高、中、低”3级（表 5）。

表3 风险影响等级的定义或说明

表4 风险发生概率的定义或说明

表5 风险等级对照

表6 某花园住宅小区项目的投标风险评价

3.2 项目投标风险评价模型应用 该项目的投标风险因素重要性从大到小按Borda序值从小到大依次排序。其中，最重要的几个风险因素分别为：业主资金实力、承包商资金实力、承包商与业主的关系、竞争对手的投标意向以及与业主的关系。最不重要的几个风险因素分别为：业主的管理水平、投标单位数目和社会治安。对于该施工企业而言，总体风险等级被评定为：中级（26个风险因素的风险等级，6个为高，11个为中，9个为低），施工企业可考虑参加投标，具体的投标策略则可参考Borda序值风险重要性排序，并据此制定中标后项目实施过程中的风险应对方案,集中精力和资源防范和控制关键风险。某花园住宅小区项目的投标风险评价见表6。

4 结论

工程项目投标中的风险是普遍存在的，如何对风险进行管理对于工程项目的顺利实施是非常重要的。由于风险的模糊性、复杂性，特别是在经济日益快速发展的今天，设计出一套评价工程项目投标风险的指标体系和运用适当的评价方法，能够比较准确的评价工程项目中风险等级及相关的风险因素，具有极其重要的现实意义。本案例中的承包商自身的施工经验、技术水平以及项目本身的工期要求等都是非常的重要的风险因素，应重点关注。

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