浅析妥善处理工程变更索赔

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(1.淮河工程有限公司， 江苏 徐州 221003； 2.淮委治淮工程建设管理局， 安徽 蚌埠 233000；3.合肥三立自动化工程有限公司， 合肥 230031)

浅析妥善处理工程变更索赔

吕凤梅1，杨亮2，黄琼花3

(1.淮河工程有限公司， 江苏 徐州 221003； 2.淮委治淮工程建设管理局， 安徽 蚌埠 233000；3.合肥三立自动化工程有限公司， 合肥 230031)

工程变更索赔处理是投资控制的重要内容。本文分析了变更索赔的原因与分类，阐述了处理变更索赔的主要依据和方法。并得出结论：只有积极采取措施妥善处理好变更索赔，方能有效控制工程投资，提高工程效益。

工程； 变更； 索赔； 处理

1 投资控制的主要因素

投资控制是工程建设管理的三大目标之一。工程建设过程中涉及投资控制的因素主要包括前期工作、概算分解、标底、中标价、合同价、计量与支付方法、变更索赔处理、预备费使用及工程保险利用等，其中变更索赔处理问题是业主在工程建设过程中遇到的最难处理的问题之一，变更索赔处理不好，既会影响工程投资控制，又会影响工程正常施工。因此正确处理变更索赔不仅能够降低投资控制风险，更能为工程正常施工扫除障碍。

2 变更索赔的原因及分类

工程建设管理过程是静态管理和动态管理相结合的过程，工程概算、施工图纸内容和计划工期是工程的静态管理过程，将静态的工程概算、施工图纸内容和计划工期等内容通过组织实施加以实现就是工程的动态管理过程。

再完美的图纸内容和作业计划也是基于当时的认知条件产生的，而工程在动态建设过程中，受施工水平、自然结构、人为因素和外部环境等诸多条件影响，必然会产生一些变化，尤其是大型工程，因建设周期长，牵涉到的工作内部和外部变化条件更多，发生的变化几率也会更多，而工程建设过程中的诸多变化的产生也就引起了变更索赔的发生。引起变更索赔的原因及分类主要如下：

2.1 工程变更

工程变更是指合同实施过程中由于各种原因引起的设计变更、合同变更等，与原方案相比，已产生了实质性变化。如：工程量变化、工程项目的变更、进度计划变更、施工方案变更、施工条件变化以及原招标文件和工程量清单中未包括的新增工作内容等。

2.1.1 引起工程变更的主要因素

a.发包人原因：根据工程实际情况，对工程规模、标准及工期等合同内容进行的调整。

b.设计原因：包括改正设计错漏、调整设计范围，或因自然因素及其他因素而进行的设计改变等。

c.施工原因：因施工质量或安全需要，变更施工方法、作业顺序和施工工艺等。

d.监理原因：监理工程师从有利于工程协调和工程目标控制考虑，提出对施工工艺、施工顺序的变更。

e.合同原因：原订合同部分条款因客观条件变化，需要结合实际修正和补充。

f.环境原因：由于不可预见的自然因素和工程外部环境变化，导致工程变更。

2.1.2 工程变更的分类

工程变更的范围很广，但由于各种原因的变更最终往往表现为最终工程实体与原设计工程实体相比发生变化，通常将工程变更分为设计变更和其他变更两大类。

a.设计变更。设计变更主要包括：增加或减少合同中约定的工程量;更改工程有关部分的基线、标高、位置或尺寸；改变有关工程的施工时间或施工顺序；其他有关工程变更需要的附加工作。这些变更均涉及到设计图纸或技术要求的改变、修改或补充。基于以上变更的类别，设计变更通常又分为重大设计变更、一般设计变更。设计变更必须有监理单位的设计变更通知，承包人才能执行；未经监理单位同意，承包人不得擅自对原工程设计进行变更。

b.其他变更。除设计变更外，其他导致合同内容发生实质性变化的变更均属于其他变更，如：合同双方对工程质量要求的变化(高于强制性标准)、对工期要求的变化、施工条件和环境的变化等。

这类变更处理，一般由业主和承包人平等协商、签署变更协议后，监理单位监督承包人按变更协议执行。

2.2 工程索赔

工程索赔是指在工程承包合同履行中，合同一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，依据合同或法律、法规，向另一方提出赔偿要求，弥补自己不应有的损失，维护自身合法权益的活动。 索赔是工程承包中的正常业务和必要机制。其性质属于经济补偿，不等于发生争议。索赔是双向的，既包括承包人向发包人的索赔，也包括发包人向承包人的索赔。

2.2.1 工程索赔产生的原因

a.当事人违约：发、承包人未按合同履行义务。

b.不可抗力：自然事件(不利的自然条件和客观障碍)、社会事件(国家政策、法律、法令引起的变更，战争、罢工等)。

c.合同缺陷：合同规定不严谨甚至矛盾。

d.合同变更：表现为设计变更和其他变更。

e.发包人指令，如：加速施工、采取措施、更换材料。

f.其他第三方原因，与工程有关的第三方问题引发的，如：设备制造单位未及时供货影响安装。

2.2.2 工程索赔的分类

a.按索赔的合同依据分为：ⓐ合同中明示的索赔。索赔要求在合同中有文字依据；ⓑ合同中默示的索赔。索赔要求在合同中无专门的文字叙述，但可根据某些条款的含义推断(按多数人的常规理解推断，而非少数人的个人、偏差理解)有索赔权 。

b.按索赔目的分为：ⓐ工期索赔。非承包人原因导致，一旦获得工期顺延，不仅可免除承担拖期违约赔偿费的严重风险，而且可能得到奖励，增加经济收益；ⓑ费用索赔。要求经济补偿。

c.按索赔事件的性质分：ⓐ工程延误索赔； ⓑ工程变更索赔；ⓒ合同被迫终止的索赔；ⓓ工程加速索赔(区分发包人同意承包人提交的赶工计划和发包人指令承包人赶工)意外风险和不可预见因素索赔；ⓔ其他索赔：政策法令变化、物价、工资上涨等。

3 处理变更索赔费用的主要依据和方法

变更索赔在工程建设过程中既然不能避免，就应有相应的处理方法，常见的处理变更的索赔依据和方法主要如下。

3.1 主要依据

a.有关法律、法规、规范及强制性标准，建设管理规定。

b.批准的建设文件(包括设计变更文件等)。

c.合同文件(协议书、补充协议、招标投标文件、图纸等)。

d.往来技术文件、监理日志、施工记录等。

3.2 费用确定方法

3.2.1 采用合同中工程量清单的单价和价格

合同中工程量清单的单价和价格由承包人投标时提供，用于变更项目，容易被发包人、承包人及监理人接受，从合同意义上讲也比较公平。

采用合同中工程量清单的单价和价格有几种方法：ⓐ直接套用，即从工程量清单上直接拿来使用；ⓑ间接套用，即依据工程量清单，通过换算后采用；ⓒ部分套用，即依据工程量清单，取其价格的某一部分使用。

3.2.2 协商单价和价格

协商单价和价格是基于合同中没有或者有但不合适的情况而采取的一种方法。

4 处理变更索赔的主要做法

4.1 注重能力素质培养和部门间协调，做到公平公正

处理变更索赔的技术人员应做到知识全面、业务精通，不仅要了解相关政策和规定，还要熟悉合同中有关变更索赔条款，掌握变更索赔的正常程序和常规处理方法，为领导决策提供充分的分析材料并提出合理的建议。

管理领导层通常也是管理决策者，应具有总揽全局、把握方向、控制主流的能力。在处理变更索赔时，应具有具体情况具体分析的能力，要敢于决策、及时决策。即使有些变更索赔问题不能及时解决，也应尽快明确解决时间和应急措施，不应久拖不决，最终堆积成山，反而更难处理。

处理变更索赔是复杂的系统工程，不仅是合同(投资)管理部门的业务范畴，还涉及工程技术、质量、财务等多部门，需在内部制度上建立良好的处理运行机制，积极做好部门间协调，科学决策。既有利于工程顺利实施，又有利于投资掌控，有利于保护有关各方利益、调动有关各方积极性，尽量做到公正公平。

4.2 注重过程管理，掌握变更索赔动向，提前做好预控

合同(投资)管理人员平时应通过参加各类会议、阅览往来工程技术性文件、与各参建单位工程人员交流等途经，及时收集可能发生变更索赔的信息和因素，整理可能发生的工程变更索赔项目并记入变更索赔台账。

不定期会同工程技术人员、财务人员与设计、监理、施工单位沟通，预计可能增加的投资，完善变更索赔台账，做到心中有数，提前做好预控，始终掌握变更索赔处理的主动权，并根据工程进展情况，有计划分批组织处理变更索赔。

4.3 注重分析投资走向，统筹把握投资控制形势

在前期设计阶段，应尽可能保证工程概算内容完整不漏项；在招标阶段，要分析投资控制形势，按批复总概算统筹把握招标文件编制、标底和中标价的选择；在施工阶段，要完善施工组织设计审查、施工方案优化等。

严格控制工程投资不突破批复概算是建设管理的目标之一。但为鼓励施工单位干劲，确保工程进度、质量目标的实现，建设单位主动帮助施工单位解决资金困难非常必要。这就要求在处理变更索赔时要把握好尺度，既要按照合同及时结算工程借款，又要尽量控制投资增加量避免突破概算。合同(投资)管理人员必须根据招标投标、合同签订、实施变化和风险因素对投资影响等情况加强投资动态分析，掌握可机动投资额度，使投资始终处于可控状态，为准确处理变更索赔奠定基础。

4.4 注重变更索赔审核，及时回复处理意见

对已发生的变更索赔，应督促施工单位严格履行报批手续。审核应依据合同约定，遵循科学论证、公平公正、友好协商、及时处理、有利于项目实施的原则，合理确定变更与索赔费用。变更索赔审核的重点是立项的符合性、支撑材料的充分性、费用列项的合理性、工程量计量及单价计算的正确性等。

变更索赔处理一般原则为：对工程建设内容变化不大、变更索赔事实清楚、涉及金额较小、双方无争议的一般变更索赔，要果断决策，尽快处理，及时办理相关费用结算手续；重大变更索赔处理因需遵循有关程序，处理起来周期相对较长，建设单位应按照合同规定的时间及时给索赔方回复相关意见。为解决工程建设资金需求，可考虑暂结一定工程费用，等相关程序履行完成后，再终结处理。

4.5 注重反索赔的恰当利用，有利于合同谈判

利用反索赔与正式提出的反索赔不同，以书面形式向承包人正式提出反索赔，容易激化矛盾，非但不利于解决问题，甚至会造成对簿公堂的局面，对合同双方都不利。而在处理索赔谈判的过程中，恰当利用反索赔反击施工单位不合理索赔要求则更易被对方接受。针对施工单位违约情况要认真做好记录，在施工单位索赔时，可作为谈判的筹码，从而达到减少支付索赔费用的目的，降低工程损失。

4.6 注重指导施工和监理单位，提高变更索赔处理质量

当前监理单位普遍存在投资控制是建设单位的业务范畴的思想，客观上形成了不够重视变更索赔的现象。施工单位(包括设备、材料供应单位等)提交的变更索赔项目多、投资大但资料不全、计算依据不充分不合理等现象较普遍，而不及时解决，又不同程度上制约了工期和质量。

为规范变更索赔上报材料和处理程序，严把各级审核关，提高变更索赔处理质量，确保工程顺利实施，有效实现投资控制目标，建设单位在工程开工之初就应专门组织监理、施工单位就工程价款结算、变更索赔处理业务提出明确要求，严格按合同办事，科学进行指导。要求各方树立正确的变更索赔意识，必要时在合同的基础上进一步制定规范的材料申报和审核办法或标准。

施工单位应认真做好工程施工记录，及时收集和整理有关变更索赔资料和证据。监理单位应把投资控制作为一项重要监理工作来抓，认真做好监理过程记录，谨慎对待工程量计量和现场签证。在建设过程中，对稽察、审计等上级提出的变更索赔处理整改问题，应及时与监理、施工单位见面、交流，从而不断提高变更索赔处理质量。

5 结 语

工程变更索赔处理事关投资控制大局，既复杂又具有科学性、可操作性。在工程建设过程中，应自始至终重视变更索赔处理，规范管理，超前预控，科学决策，有效采取各种措施应对变更索赔，公正公平处理，努力实现投资控制与各方利益共赢的良好效果，确保工程顺利实施。

Analysis of Properly Handling Project Change Claims

LV Feng-mei1, YANG Liang2, HUANG Qiong-hua3

(1.HuaiheEngineeringCo.,Ltd.,Xuzhou221003,China; 2.HuaiweiHuaiheRiverControlProjectConstructionAuthority,Bengbu233000,China; 3.HefeiSunnyAutomationEngineeringCo.,Ltd.,Hefei230031,China)

Handling of project change claims is important content in investment control. Reason and classification of change claims are analyzed in the paper. Main basis and methods of handling change claims are described. The following conclusions are obtained: Project investment can be effectively controlled by actively adopting measures for properly handling change claims, thereby improving project benefits.

project; change; claims; handling

TV512

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1005-4774(2014)07-0035-04