高等教育文献信息资源共享的服务成效

高等教育文献信息资源共享的服务成效

服务成效实例之一：联机编目服务

CALIS联机合作编目系统是我国事实上第一个实时联机编目系统。经过十年建设，CALIS联合目录数据库已成为高校图书馆编目工作中不可缺少的编目数据源。CALIS联机合作编目服务体系更是我国高校图书馆编目工作共建共享的见证。高校图书馆编目队伍的协作奋斗改变了过去一馆编目的历史，实现了我国高校图书馆馆藏的“共知”，有效地提高了图书馆、尤其是中小型图书馆编目工作的效率和质量。同时，为保证编目数据质量，CALIS联机合作编目中心通过强化编目业务培训、建立编目员资格认证制度和成立项目专家组和数据质量控制组等举措，锻炼和培养了一批编目专家和资深编目员业务骨干力量，形成了一支相对稳定的数据建设队伍和数据共享队伍。推动了我国文献资源著录的标准化和规范化发展，促进了我国高校图书馆的自动化进程。联机合作编目从真正意义上实现了从传统图书馆向现代图书馆的跨越，是我国知识信息组织与管理上的一次重大变革。

CALIS联合目录数据库已成为CALIS其他子项目、高校其他项目或者全国性项目的重要数据源，例如：科技部牵头的“四家外文期刊联合目录”、CASHL、核心期刊评价研究项目、中文教学参考书数据库、“民国集粹项目”、高校古文献资源库等项目和军队系统联合目录等。

CALIS联合目录服务的服务内容具体包括：

1.联机套录编目与原始编目

联机合作编目最基本的特征是联机套录编目和原始编目。成员馆不但可以从CALIS联合目录数据库实时套录和复制记录，还可以访问外部数据源，完成数据下载。少量需要原始编目的记录，在联机编目过程中会得到联机的标准、规则等方面的技术咨询和规范控制，以建立高质量、时效性强的联合目录。

面向国内外用户提供服务，海外用户逐年递增。

2.编目业务培训与业务指导

业务培训与业务指导是联合目录重点工作之一，旨在从整体上提高高校图书馆编目员的业务素质，扩大联合目录数据来源，也是联合目录可持续发展的重要举措之一。自2002年以来，已面向成员馆举办中、西、日、俄文书刊和古籍文献等各类型编目业务培训及系统培训三十余次，参加培训人数达三千多人次，为高校图书馆培养了大批高素质的编目业务骨干。此外，通过召开业务研讨会、开通网上业务交流、网上业务论坛、编目业务咨询系统等渠道，为分散在全国各地的编目员及时获取最新的资讯信息，提供沟通和交流业务的平台，不断提高编目人员的业务素质。

3.编目员资格认证

编目员资格认证工作是CALIS联机编目中心为保证上传数据能够达到一定的质量要求，对成员馆编目员的业务知识和联机操作能力进行检测、评估的一种方式，其目的在于整体上提高编目人员业务素质，扩大联合目录数据来源。认证合格者即可获得向CALIS联合目录数据库联机上载本馆书目数据的权限。自2004年6月首次开展编目员资格认证以来，已面向成员馆的686名编目员进行了十期资格认证工作，现已有160家成员单位（包括9家商业用户）的462人通过了编目员资格认证。

4.编目外包服务

图书馆编目业务外包已经成为普遍现象。但是在外包的过程中，图书馆发现编目质量参差不齐，质量控制已经成为一个难题。面对这一现状，CALIS推出编目外包服务，和图书馆共同探讨这一问题的解决之道，具体内容包括：

提供已通过CALIS编目员资格认证的外包商名单；

与成员馆、外包商签署三方合作协议；

成员馆编目外包数据的核查、数据处理和数据评估服务，包括：核查实际馆藏数据量；书目数据质量评估；反馈含有CALIS系统控制号的记录（建议成员馆在本地系统务必保留，便于享受CALIS更多的后续服务）。

5.建立各地区/省中心联合目录

CALIS可为各地区/省中心定制适用于本地的联合目录服务，快速搭建起地区/省级联合目录服务平台，具体包括：

整合成员馆馆藏数据；

建立区域性联合目录数据库镜像；

定制区域性联合目录OPAC检索系统。

6.其他个性化服务

针对成员馆不同的需求，CALIS联机合作编目中心提供其他个性化服务，包括：

MARC格式书目数据配送（可按文种、文献类型、分类法或主题等分类提供）；

数据更新（增量数据更新或历史数据全域更新）；

数据备份及异地存储；

特定数据的批量处理。

服务成效之二：馆际互借与文献传递

进入21世纪以来，随着读者需求的不断增长和图书馆经费的相对紧缺，使得任何一个图书馆都无法单独充分满足读者的需求。另一方面，网络化的电子资源在迅速增长，读者通过网络可以方便地查到各种学科的文献资源，但是由于涉及版权等方面的问题，读者不可能直接从网上下载全文。因此，开展好馆际互借工作，对于任何一个图书馆都是十分必要的，而且是实现图书馆间彼此合作、资源共享、共同保障的一个重要方面。

传统的馆际互借工作，主要有纯手工方式、半手工方式和非标准的自动方式三种工作模式。纯手工方式的馆际互借工作从接到读者的申请到完成读者的互借请求，全部由馆际互借馆员手工操作。半手工方式的馆际互借是在手工操作的基础上，同时配合使用传真、电子邮件、Ariel 文献传递软件等，以提高馆际互借工作的效率。非标准自动方式的馆际互借工作具有一套较完整的信息管理系统，对读者信息和申请信息具有一定的管理功能，同时具有各种统计和查询功能；但是馆际互借事务的传送过程还是通过手工或半手工操作来完成的，不涉及与他馆的数据交换。

文献传递服务有利于扩大文献来源。文献传递内容多种多样， 除了可以提供文摘、索引、目次、会议信息等外， 关键是可以提供各种载体形式的原始文献。文献传递服务获取的文献来源的范围广， 收集文献品种齐全， 是任何一个图书馆所无法比拟的。

文献传递服务有利于图书馆经费的合理使用， 以较少的投入获得更大的收益。国内外不少大学为了解决经费有限的困难，一方面增加文献传递服务， 另一方面减少价格昂贵但使用率不高的期刊的订购量，实现用文献传递来指导馆藏建设的目的。例如，清华大学在订购外刊时就采用这一方式，削减了893种外文期刊，节约经费67万元，外刊的利用率提高了62.5%。

文献传递有利于消除馆藏重复、浪费、不合理现象。各馆可集中有限的经费用于购买符合本校学科建设和科研发展需要，富有本馆馆藏特色、利用率高的文献，形成有自己特色的文献资源体系，有利于促进文献合理配置和资源共享。

CALIS的馆际互借与文献传递服务从2000年起步，建立在资源共享、利益互惠、共同保障的基础上，走合作化、整体化和规范化的发展之路，实现了馆际互借业务的自动化、标准化，彻底改变了高校图书馆一校一馆、分散发展、自我保障的模式，推动和加快了图书馆的现代化建设进程。网络技术、数据库技术和远程通讯技术的广泛应用，把CALIS的馆际互借与文献传递工作推向一个全新的时代，真正意义上实现了资源共享，它最大限度地满足了读者文献信息需求，为高校图书馆更好地履行自己的职能提供了广阔的前景。高校成员馆通过CALIS馆际互借与文献传递系统，对于本馆没有的文献( 如期刊文献或学位论文) ， 在用户需要时， 可根据CALIS 统一的制度、协议和办法，可向其他馆获取; 反之， 在其他馆用户提出请求时，将本馆所拥有的文献传递给对方。馆际互借和文献传递，可以在网络化、数字化、虚拟化的环境中进行，大大提高了图书馆的服务水平。特别是对一些图书文献资源相对比较少的高校图书馆，利用馆际互借可以极大地提高其服务质量和水平。

馆际互借与文献传递系统、文献传递网、高校馆际互借与文献传递协调组是CALIS馆际互借与文献传递服务发展的三大动力。只有保证这三大动力的持续稳定健康发展，才能保证馆际互借服务有效的推广和应用。虽然CALIS 馆际互借服务开展两年以来取得了一定的成功，但是要保证其持续、高品质地发展，还需要长期的投入和经营、全国乃至全球范围内的全面合作。

一方面，加大宣传力度，提升对文献传递重要性和必要性的认识。当前，无论是图书馆还是读者，对文献传递的重要性和必要性都存在着认识不够的问题。其中主要的原因在于图书馆对文献传递服务的范围、优点宣传不够，很多读者没有认识到文献传递服务是获取原文的经济可行、节省时间的有效途径。

另一方面，加强馆际合作，尽快建立文献传递服务协作系统，提高组织间的相互依赖程度。高校图书馆的馆藏各有侧重，各具特色，为文献传递提供了丰富的资源。在当前形势下，应该本着分工协作、互惠互利、提高效益的原则，加强联系、协调、分工与合作，统筹规划馆藏建设，改变过去那种分散化发展、小而全的封闭模式，走文献资源共享的整体化发展道路。

服务成效之三：联合虚拟参考咨询

服务是图书馆赖以生存的基础之一。然而，网络迅猛崛起，网络信息服务迅速拓展的现状使得高校图书馆面临着用户被大肆掠夺的困境。如何在网络环境中构建和发展自身的咨询服务，在新的信息市场格局中占有一席之地，是高校图书馆急于面对和思考的问题。整合高校图书馆咨询服务能力，开展联合虚拟参考咨询服务是目前已知并已尝试进行的一种选择。

联合虚拟参考咨询服务界定

联合虚拟参考咨询服务是指多方参与的，依托互联网进行的问答式服务。本文根据研究目的特对联合虚拟参考咨询服务做如下限定：

首先，本文所指的联合虚拟参考咨询服务的主体是图书馆。由近些年网络咨询服务的发展看，咨询服务的主体是多种多样的，既可以是机构也可以是个人，尤以基于个人的网络问答式服务发展得如火如荼，由最初的BBS到维基百科再到百度知道，联合网络问答服务已经成为网络世界一支不可忽视的重要力量。相较于基于个体的网络互动问答，图书馆联合虚拟参考咨询服务呈现出更强的专业性特征，具体表现为咨询队伍的专业性、咨询工具的专业性、服务对象的专业性以及服务内容的专业性。图书馆联合虚拟参考咨询服务的咨询队伍由图书馆馆员以及相关专业专家组成，他们基于图书馆丰富的专业馆藏以及个人扎实的专业知识面向各专业技术和研究人员提供专业参考以及知识导航服务。图书馆联合虚拟参考咨询服务基于专有的技术平台，咨询员和用户的交互方式更为丰富，除了非实时的文字交互外，往往还融入了实时文字交流、音频视频交流、文件传送等多种交互手段。在服务对象和服务内容方面，目前高校图书馆的联合参考咨询服务主要是面向高校师生提供学科与图书馆服务方面咨询。

其次，联合虚拟参考咨询服务是基于网络的。传统的图书馆咨询服务往往是咨询台值班咨询馆员与到馆读者的一种互动，虽然遇到难题也会有向馆外专家请教的情况，但是只是偶尔为之，且多是一种个人行为，称不上联合服务。网络打破了地域的限制，处于不同地点的人们能够方便地进行交流，这就使得图书馆之间开展大规模的联合咨询服务成为可能。因此，我们认为图书馆联合虚拟参考咨询服务是图书馆为了提升咨询服务能力联合在一起，基于网络环境和网络技术提供信息服务的一种机构行为或者行业行为。

联合虚拟参考咨询服务是图书馆参考咨询服务的一次重大变革。联合虚拟参考咨询服务拓展了图书馆参考咨询服务的形式，联合虚拟参考咨询服务借助于网络环境以及专有的技术平台，使图书馆传统的参考咨询服务开始向网络空间延伸，服务形式更加多样化，服务方式更加便利化。联合虚拟参考咨询服务还有助于图书馆整体参考咨询服务质量的提升。联合意味着共享，对于咨询服务而言，共享内容是多层次的，有咨询基础——馆藏文献信息资源的共享，有咨询队伍——咨询专家的共享，有咨询工具——虚拟参考咨询系统的共享，同时也有咨询答案——咨询知识库的共享，图书馆整体咨询服务质量得到了进一步的保障和提升。此外，联合咨询服务使咨询员队伍以及服务对象范围得以扩充。网络对地域障碍的打破，使得图书馆可以邀请机构之外的专家加入咨询队伍，同时也让面向外馆用户以及社会用户服务也成为可能。

CALIS联合虚拟参考咨询服务建设成效与发展思路

新兴学科与交叉学科的不断涌现、网络信息服务商与图书馆大肆抢夺用户、读者渴求更为便捷全面优质信息服务的现状使得任何一个图书馆都难以仅仅依靠自身的资源和能力来应对。参加区域性或跨地域的合作联盟，基于网络开展协作服务是图书馆咨询服务必然的发展方向。CALIS作为中国高校图书馆共建共享的联盟，始终致力于推动高校图书馆文献资源建设和信息服务的体制转变，由一校一馆自我保障模式，变为整体发展和联合保障的新模式。这种保障是多方位多角度的，不仅仅局限于文献文献信息资源的共建共享保障，同时也涵盖图书馆咨询服务能力的保障。

CALIS对于高校图书馆联合虚拟参考咨询服务的支持开始于“十五”期间CALIS分布式虚拟参考咨询系统（CVRS）建设。CVRS系统的建设目标是在为个体图书馆提供开展网络参考咨询服务工具的基础上同时构建多馆参加的面向全国高校的分布式联合虚拟参考咨询服务体系。该系统的功能包括非实时的表单咨询、实时文字交互、实时白板交互、实时网页推送、实时同步浏览、知识库管理、调查问卷、统计等；既支持馆员与读者的互动，同时也支持读者之间的互动。“十五”期间CALIS开发的CVRS本地版系统在北京大学图书馆、清华大学图书馆、上海交通大学图书馆等12所高校图书馆上线使用。江苏省、湖北省部分高校使用该系统搭建了省级的联合参考咨询服务平台。其中江苏省JALIS联合参考咨询网自2007年上线以来，知识库积累问题已达5545个，涉及多个学科领域。

“十五”期间，CALIS虚拟参考咨询服务主要侧重于系统的建设，重点为高校图书馆提供开展网络参考咨询服务的工具，尚且没有涉足高校图书馆联合咨询服务体系的建设。在三期建设中，CALIS在继续提升和完善CVRS系统性能的同时尝试引导高校图书馆开展联合虚拟参考咨询服务。

在系统方面，CVRS系统在本地版的基础上进行了SaaS化开发，升级为共享版系统，免费提供给成员馆使用。共享版系统采用云服务的理念，系统部署在CALIS各省中心，成员馆通过租用的方式使用。共享版系统的开发使图书馆只要拥有连入互联网的计算机以及咨询馆员即可开展网络咨询服务，不再需要服务器以及系统安装维护人员，彻底解决了成员馆高成本投入、高成本维护以及系统高成本升级的困扰，为联合参考咨询服务的建设进一步扫清了障碍。

联合虚拟参考咨询服务对图书馆而言是一个新的领域，虽然已经有不少图书馆开始联合咨询服务的实践，但是到目前为止，尚且没有特别成功的模式和范例可供借鉴。此外，不同地区不同类型不同层次高校图书馆的咨询服务都有自身的情况与特点，很难使用一种通用模式。因此，CALIS计划从多种层次多种角度引导构建高校图书馆构建符合自身实际情况的联合虚拟参考咨询服务体系，而不是一味求大求全地建设全国高校图书馆联合咨询体系。一方面，CALIS提供CVRS系统，高校图书馆可根据自己的情况开展特定地域的联合咨询服务或者是特定学科的联合咨询服务。其中，省级高校图书馆联合咨询服务只要部署了CVRS共享版系统即可实现。服务开通后，同一共享版系统内的租用馆之间可共享知识库、征答区问题，同时可开展联合实时咨询服务。学科咨询服务是高校图书馆联合咨询服务发展的重要方向。高校图书馆的用户对象具有不同的专业背景，问题往往带有较强的学科特征，而一个咨询馆员往往只具备单一的学科背景，在现实的情况下单一图书馆不可能配备覆盖全部学科的咨询馆员队伍，因此CALIS也鼓励高校图书馆试点建设以学科为核心的联合参考咨询服务，提升学科参考咨询服务能力。另一方面，即便是在联合咨询服务的过程中，咨询馆员也经常会遇到凭借自身知识难以解决的问题，遇到这种问题如何处理？CALIS计划尝试构建面向馆员服务的联合咨询平台，配备相关的咨询工具，同时建设专家队伍来解答咨询员在服务过程中遇到的各种问题，支持图书馆员的前台服务。

随着网络的普及和应用，高校图书馆咨询服务向网络环境过渡是一种必然的选择。从传统环境过渡到网络环境，表面看来，只是服务环境的改变，但是环境的改变会同时引起服务对象和服务内容的改变。一方面，高校图书馆咨询服务的对象将冲破学校的界限，数量和范围迅速拓展。另一方面，咨询服务的内容也将发生革命性变化。在传统咨询服务模式下，读者需要到图书馆实体环境中进行咨询，咨询的内容往往也以馆藏分布与使用为主。而网络环境摆脱了图书馆的实体空间限制，图书馆的概念被模糊，用户咨询的内容也就转以学科咨询与服务咨询为主。而在目前的情况下，单个图书馆往往只配备3～5名咨询馆员，难以配备覆盖全部学科的咨询馆员队伍，因此，开展联合虚拟参考咨询服务是高校图书馆咨询服务向高质量发展的必然选择。CALIS将鼓励并引导高校图书馆尝试开展各型各类的联合虚拟参考咨询服务，摸索出符合高校图书馆实际情况的联合参考咨询服务模式，努力将高校图书馆整体咨询服务能力提升到一个新的层次。