基于供应中断风险防范的供应商评价研究

李继勇，付继云，蔺正奇

（1.河北工程大学 经管学院，河北 邯郸056038；2.加州大学 洛杉矶分校，洛杉矶 CA90024）

供应商处于供应链的源头，对于下游采购企业的生存和发展起着重要作用。但随着供应链业务的全球展开、精益理念的发展，企业为了降低库存成本，运用VMI、JIT等方法追求低库存，导致企业对供应商的依赖程度加大。因为在现实中受多种风险因素的影响，供应商通常是不可靠的，随时会发生供应中断，给企业造成巨大损失。因此，能否正确的对供应商进行评价、选择，以及对选择过程中存在的风险进行正确评价与防范，关系着整个供应链上的企业能否有效运营以及供应链效率的提升。

一、供应中断风险的涵义及防范的必要性

目前在国内外文献中，因依据不同，对供应链中断风险的分类方法也不尽相同。基于供应链风险的分类方法，将供应链中断风险分为发生概率较大、持续时间短、危害小且易于防范和控制的风险和发生概率小、持续时间长、危害大且不易于防范和控制的风险；基于中断来源，将其分为由自然事件和人为事件引发的中断；基于供应链失效的模式，将其分为供应商中断、交通中断、通信中断、设施中断、需求中断、违反货运制度等[1]；基于供应链的构成，将其分为供应中断风险、协调中断风险和需求中断风险三种[2]。

其中，供应中断风险是一种与企业日常运作相对应的风险，是供应链中断风险中比较严重的风险，它能导致供应大幅度偏离正常运作状态，一般表现为供应商的供应能力小于正常的供应能力或者需求突增导致供不应求。如自然灾害、经济危机、政治动荡等不可预期的风险和由于人为因素造成的危害，都将会引起供应中断。供应中断会导致原材料供应活动的停滞，造成企业生产经营活动中止，进而影响整个供应链的正常运作[3]。因而，对其进行防范是非常有必要的。

二、供应商评价对于供应中断风险防范的重要性

供应商是采购活动的源头，既是供应链的制造中心、后勤保障中心及成本、质量控制中心，同时对采购企业进行新产品研发起重要作用。此外，其在产品质量、交货、库存水平等供应活动上的表现还关系到采购企业的成功与否[4]。并且，合格的供应商不仅能够获取好的外部资源，还可以有效降低供应链上各个企业之间的不确定性，降低供应中断风险。因而，企业选择合格的供应商成为构建和优化供应结构的重要内容，无论基于短期利益还是长期利益，企业为了达到既定目标就必须正确选择合格的供应商。

对供应商进行评价是企业选择供应商的核心内容和重要途径，也是预防供应中断发生的有效措施。以供应中断风险防范为目的对供应商进行评价，不仅为企业提供供应商是否符合要求的依据和标准，同时能够达到企业预防供应中断发生、保证企业正常经营、降低供应链整体风险的目标。因而，要降低供应中断风险，确保供应链上的企业能够正常运营及供应链效率的提升，就需要在防范供应中断风险的前提下对供应商进行评价。

三、基于供应中断风险防范的供应商评价

（一）评价指标体系的建立原则

在建立评价指标体系时，为了能综合、客观地反映供应商可能引起供应中断的因素，并为企业进行供应商选择时提供有利参考，应遵循以下原则[5]：

1.供应中断风险最小原则。由于本文主要考虑的是在供应商评价选择过程中的风险防范问题，因此，所选指标要能够反映供应商对供应中断风险的抵触能力。

2.全面性与综合性原则。所选取的指标必须能够全面、综合反映出供应商的综合实力。

3.简明性与科学性原则。评价指标体系的设置应具有一定的科学性，尽量减少主观因素的影响，并且指标数量得当。

4.灵活可操作性原则。所选取的指标应简便易行且制造商能够灵活运用该评价指标体系。

5.定性与定量相结合原则。进行指标选取时要综合考虑定性指标和定量指标。

6.前瞻性原则。持续性和变化性是风险的特点，因而，基于风险防范的指标不仅要反映出当前的实际情况，而且还要具有超前性和预测性。

（二）评价指标体系的构建

由供应商造成的供应中断风险主要包括以下几个方面[6]：

1.供货能力：①库存周转率，即一定时期内企业销售成本与存货平均资金占用额的比率，公式为：存货周转率=销售成本/存货平均余额×100%，是衡量和评价企业的一项综合性指标；②库存保证率，即存货是否能保证生产要求，公式为：库存保证率=期内保证生产次数/期内总次数；③供货中断率，即供应商至制造商两节点间配送的可靠程度，公式为：供货中断率=因供应物流中断而停工时间/产品计划总生产时间。

2.合作能力：①准时交货率，即以时间考察供应商的交货能力，公式为：准时交货率=期内按时交货次数/总交货次数；②订货满足率，即以数量考察供应商的交货能力，公式为：订货满足率=某时期内供应商的总供货量/制造商期内总订货量；③合约信任度，即供应商的可信度，公式为：合约信任度=提前或按时完成订单数/总订单数。

3.企业信誉风险：①订单完成率，即该供应商订单交货成功次数/订单总次数；②服务满意率，即制造商对供应商服务的满意状况，公式为：服务满意率=满意人数/参与调查人数×100%；③企业名誉与地位，该指标为定性分析指标，通过专家打分获得。

4.环境风险：①政治文化环境，即政策、法律和文化差异对供应商的影响；②经济技术环境，即供应商所处地的经济技术环境对供应商未来发展空间的影响；③自然灾害综合影响度，即地震、台风等不可抗力的发生对供应阶段造成的破坏程度。环境风险为定性指标，需要专家打分。

5.信息风险：①信息传递及时率，当发生供应中断时能够提高整个供应链的响应能力，而且能避免因传递延误造成决策失误，公式为：信息传递及时率=数据及时传递次数/传递总数；②沟通程度，即供应商与制造商的交流沟通程度，此项为定性指标。

综上所述，构建供应商评价指标体系，如表1所示：

表1 供应商评价指标体系

（三）评价方法的选择

1.熵值法

熵值法是一种通过各指标所含信息量的大小确定指标权重的客观赋权法。

设样本关于某种属性 Ij的观察值 xij,做样本xi属于k个类别的测度为满足：有某种概率性质。

2.模糊综合评价法

模糊综合评价法是一种综合考虑被评价事项的各因素并做出不同程度评价的合理评判的方法。

模糊综合评价法一般分为六个步骤：①构造评价指标层次结构图。对所要评价的对象确定评价目标和各级影响因素指标。②确定论域。根据综合评价指标结构图，确定模糊综合评判因素集或论域。③确定模糊综合评判等级评价集。一般根据实际情况将评价分为m个等级。表示评价的第 j等级。④确定各级指标权数。采用层次分析法、主成分分析法、定性Delphi方法等，求得准则层一级指标权值和子准则层各二级指标的权值。⑤确定隶属度。通过发放调查问卷或建立模糊隶属度函数，建立单指标模糊关系矩阵。⑥模糊综合评价。权重向量被确定、隶属度矩阵构建后，最终得出模型综合评价结果。

四、实证分析

C企业是一家大型的汽车制造商，该制造商拟从五家汽车零部件生产商A、B、C、D、E中选取一家来供应零部件。应用熵值法确定影响企业实力的14个指标的权重，再应用舍去评语等级集的模糊综合评价法来评价五家供应商的综合实力，并加以排序。

（一）指标权重确定

本文运用定量与定性相结合的方法。其中，定量指标为该企业数据计算得出；定性数据的定量化通过问卷请专家打分，最终得表2：

表2 五家供应商指标评价值

运用熵值法，根据（1）～（3）式分别计算指标权重向量，最终得到一级指标权重为

二级指标权重为

（二）舍去评价等级集的模糊综合评价

1.单因素模糊评价

一级指标下各因素的模糊矩阵为

2.模糊综合评价，给出评价结果

五家供应商排名如表3：

表3 五家供应商综合评价结果及排名

由上表可知每个供应商在整个行业中所处的位置，在降低供应中断风险的原则下，制造商应选择B供应商。

五、结论

供应商的评价选择是供应链管理的重要组成部分。然而，受供应中断风险因素的影响，供应商通常是不完全可靠的，一旦发生供应中断，将会给制造商乃至整个供应链造成巨大损失。因此，在防范供应中断风险发生的前提下评价选择供应商尤为重要。本文建立了基于供应中断风险防范的供应商评价指标体系，运用熵值法和模糊综合评价法计算评价各供应商的综合实力并排名，为制造商选择供应商提供了理论依据。

[1]郭茜,蒲云,李延来.供应链中断风险管理研究综述[J].中国流通经济，2011(3):49.

[2]张以彬,陈俊芳.供应链的风险识别框架及其柔性控制策略[J].工业工程与管理，2008(1):47-52.

[3]白世贞,李泽飞,鄢章华.基于主成分分析法和熵值法结合的供应商评价研究[J].物流技术，2013,32(6):124.

[4]周宝刚.供应链环境下供应商选择及采购量分配优化决策模型[D].沈阳:东北大学，2006:12.

[5]张志祥.基于风险防范的供应商选择评价及最优数量决策研究[D].武汉:武汉理工大学，2010:27.

[6]刘小玲,施国洪.供应链中断风险评价体系构建[J].商业经济，2012,19:18-20.