社会主义市场经济理论的重大创新

程冠军

党的十八届三中全会具有划时代的意义。这次全会的召开标志着继1978年党的十一届三中全会之后，中国改革开放的一次“又出发”。本次改革范围之广、层次之深、力度之大前所未有，尤其是全会鲜明地提出“使市场在资源配置中起决定性作用”，这是对社会主义市场经济规律深刻认识基础上的重大理论创新。为了深入理解全会通过的《决定》的精神实质，本刊专访了中央党校国际战略研究所所长韩保江教授。

《领导文萃》：党的十八届三中全会审议通过了《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》，这个决定对于改革的“顶层设计”更加系统、整体、协同，作为长期从事经济体制改革等重大问题研究的学者，您怎么看待这次全会的历史意义和时代意义？

韩保江：十八届三中全会最显著的特点就是它的系统性。因为以前的若干次的三中全会，大部分都是单项改革，但是这一次，突破了原来的单项改革的这样一种设计，把单项改革推广为全面的改革。因此，系统、整体、协同是十八届三中全会改革对未来提出的一个基本要求。

当前，我国正处在世情、国情、党情深刻变革的新的历史时期，我们“回头看历史”——改革开放35年来形成了体制优势，也产生了一些矛盾和问题；“放眼看世界”——中国可能成为对世界经济增长贡献最大的经济体，但新的格局也将为我国的发展带来冲击；“低头看现实”——我国处于中等收入陷阱和信息网络发达的新困境。因此，只有全面深化改革，才能完善体制、机制，推进社会主义事业向前发展。

十八届三中全会另一个显著特点是，这次改革是我们在中国现代化已经取得了举世瞩目的成就的基础上，一次自我修正、自我完善、自我检查、自我提高的改革。经过35年的改革开放，我们虽然取得了巨大成就，但是在我们的体制机制当中，还有很多问题没有解决，还有很多制约发展的藩篱需要拆除，这些问题和藩篱影响着人民群众幸福指数的提升，所以从这个方面来讲，我们必须把完善社会主义制度作为我们这次改革的总目标。围绕着构成中国特色社会主义制度的若干个制度的子系统，进行全面的系统的改革。这就像一列“特别号”动车一样，这列“特别号”动车与其它动车所不同的是，要求每一个车厢都要有一个发动机，我们要把经济体制改革作为“特别号”动车的“火车头”，联合同样拥有能量的各领域改革的“动车组车厢”一同发力，变单向改革为综合改革，从而实现中国经济社会的跨越发展。为了给推进全面深化改革提供强有力的组织保障，中央决定成立全面深化改革领导小组，负责改革的总体设计、统筹协调、整体推进、督促落实。决定提出，人民是改革的主体，要坚持党的群众路线，建立社会参与机制，充分发挥人民群众积极性、主动性、创造性，充分发挥工会、共青团、妇联等人民团体作用，齐心协力推进改革。总之，这次三中全会是新时期中国改革的动员令，要把这个动员令贯彻好、落实好，实现全面深化改革，就必须坚持全会提出的6个“紧紧围绕”，不断深化经济、政治、文化、社会、生态文明、党的建设方面的改革。

《领导文萃》：全会指出，经济体制改革是全面深化改革的重点，核心问题是处理好政府和市场的关系，使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用。本次改革的一个最大的特点就是把市场的还给市场，市场和政府各自干好各自该干的事。您怎么看“使市场在资源配置中起决定性作用”这个新论断？

韩保江：“使市场在资源配置中起决定性作用”，是党的十八届三中全会提出的新论断，是在对社会主义市场经济规律深刻认识基础上的重大理论创新。全面准确地理解这一新论断的理论内涵和政策含义，对于在全面深化经济体制改革进程中，正确处理政府与市场关系这个核心问题，具有重要的现实意义。

改革开放35年来，市场是一个循序渐进、逐步开放的过程。党的十一届三中全会提出，要按经济规律办事，重视价值规律的作用；党的十二大提出，要以计划经济为主，市场调节为辅；十二届三中全会指出商品经济是社会经济发展不可逾越的阶段，我国社会主义经济是公有制基础上的有计划商品经济；十三大提出社会主义有计划商品经济的体制应该是计划与市场内在统一的体制；党的十四大明确提出，我国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济体制。由此可见，我们对我国经济体制改革的市场化取向的认识，是由浅入深，逐步深化的。

然而，从党的十四大提出“要使市场在社会主义国家宏观调控下对资源配置起基础性作用”，党的十五大和十六大基本沿用十四大的提法，到党的十七大提出“从制度上更好发挥市场在资源配置中的基础性作用”，以及十八大提出“更大程度更广范围发挥市场在资源配置中的基础性作用”，尽管对市场在资源配置中所起作用的重要性的强调逐步加强，但认为市场在资源配置中只能起“基础性作用”的判断始终没有突破。也正是如此，我们在处理政府与市场这个现代市场经济的核心关系的时候，总是把政府干预和宏观调控置于市场之上，放在优先地位。由此导致的政府越位、错位以及大量的随意性干预现象发生就不足为奇了。

党的十八届三中全会以极大的理论勇气突破了20多年来一贯坚持的“使市场在资源配置起基础性作用”的提法，鲜明地提出“要紧紧围绕使市场在资源配置中起决定性作用深化经济体制改革”的崭新论断。对市场在配置资源过程中作用定位从“基础性”变为“决定性”，尽管只有“两字”之差，但意义巨大。

它不仅充分反映了我们党对社会主义市场经济规律认识的日益深化，而且再次充分反映了我们党始终坚持“解放思想、实事求是、与时俱进、求真务实”的科学精神，更预示着一场在党的领导下旨在突出市场在资源配置中的决定性作用，规范政府行为，推进国家治理体系和治理能力现代化的全面经济体制改革新战役将拉开序幕。

在现代市场经济条件下，市场是经济运行的中枢和集中体现，市场决定资源配置是市场经济的一般规律，深化经济体制改革，更好发挥政府作用，完善社会主义市场经济体制必须遵循这条规律。

现代经济理论告诉我们，资源是稀缺的。合理配置资源，避免不必要的闲置和浪费，进而使其得到充分利用，是任何社会经济活动的中心问题。然而，要配置好各种社会资源，无论政府有多少智慧，计划有多周密，都不可能比市场这台“超级计算机”更高明。市场借助其发现价值的神奇功能，不仅能够让各类企业通过市场竞争实现各种资源和生产要素的最佳组合，以及自身利益最大化，而且能够让各种资源按照市场价格信号反映的供求比例流向最有利的部门和地区。在这样一个周而复始、反复试错、自我均衡的社会选择过程中，市场通过其内在的供求机制、价格机制、竞争机制的作用，“让一切劳动、知识、技术、管理、资本的活力竞相迸发，让一切创造社会财富的源泉充分涌流”，由此奠定“让发展成果更多更公平惠及全体人民”，进而实现共同富裕的物质基础。

《领导文萃》：全会决定提出要完善产权保护制度，提出健全归属清晰、权责明确、保护严格、流转顺畅的现代产权制度，并明确公有制经济财产权不可侵犯，非公有制经济财产权同样不可侵犯。请您解读一下中央为什么强调完善产权保护制度？这将给社会主义市场经济的发展带来怎样的变化？

韩保江：完善产权保护制度是使市场在资源配置中起决定性作用的前提，而产权清晰则是市场交易和市场机制得以有效运转的基本前提。马克思在《资本论》中明确指出：“商品不能自己到市场去，不能自己交换。因此，我们必须找寻它的监护人，商品所有者。”这就是说，只有先明确商品的归属，真正找到商品的所有者，才真正产生商品交换。可以说，没有清晰的产权，就没有交换关系和供求关系的出现，也就没有市场机制的产生，更谈不上发挥市场配置资源的作用。因此，要落实党的十八届三中全会提出的“要使市场在配置资源中起决定性作用”的经济体制改革新要求，必须进一步完善产权保护制度，努力实现国家、企业和个人拥有的财产、生产要素和资源的“归属明晰、权责明确、保护严格、流转顺畅”等现代产权制度基本要求。

首先，要进一步明晰和保护各类公有产权，努力提高各类公有财产和公共资源的配置效率。这里讲公有财产不仅包括国有企业、集体企业和混合所有制企业中经营性国有资产和集体资产，而且包括国有金融企业和文化企事业单位的经营性国有资产。只有进一步明晰并保护这些公有财产权利，公有财产才能避免或减少侵占和流失，并通过资产运营和流转实现保值增值。对于矿山、森林、国有和集体土地等公共资源，也要通过进一步明晰和保护其产权，引入市场竞争和有偿获取公共资源使用权的产权制度安排，使公有财产权依物权法享有私法上的自由，使公有财产进入市场，按实价购买或租赁公共资源的使用权，从而提高公共资源的配置效率，并有效遏制公共资源的非法利用和浪费现象。

其次，要进一步明晰和保护各类私有产权，努力提高各类私有财产和生产要素的配置效率。这里讲的私有财产不仅包括普通居民、个体工商户、私营企业和混合所有制企业中私有财产，而且包括各种由私有企业和个人拥有发明专利、品牌商标等知识资产。只有进一步明晰并保护好这些私有财产所具备的所有权、占有权、使用权、处置权以及剩余索取权等权能，才能从根本上调动个体私营经济和老百姓创造财富和积累财富的积极性，进而促进经济繁荣。对此，市场经济理论的鼻祖亚当·斯密有句名言说得好：“在任何国家，如果没有具备正规的司法行政制度，以致人民对自己的财产所有权，不能感到安全，以致人民对于人们遵守契约的信任心，没有法律予以支持，以致人民设想政府未必经常地行使其权力，强制一切有支付能力者偿还债务，那么，那里的商业制造业，很少能够长久发达。”

《领导文萃》： 1992年，邓小平在南方谈话中明确指出：“计划多一点还是市场多一点，不是社会主义与资本主义的本质区别。计划经济不等于社会主义，资本主义也有计划；市场经济不等于资本主义，社会主义也有市场。计划和市场都是经济手段。”正是在这个谈话精神的指导下，同年召开的党的十四大才明确提出“我国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济体制”。十八届三中全会明确指出，建设统一开放、竞争有序的市场体系，是使市场在资源配置中起决定性作用的基础。您怎么看本次全会对市场的再认识和再松绑？

韩保江：健全现代市场体系是使市场在资源配置中起决定性作用的基础。党的十八届三中全会明确指出，建设统一开放、竞争有序的市场体系，是使市场在资源配置中起决定性作用的基础。这一重要论断，直接点明了现代市场体系建设对发挥市场在资源配置中的决定性作用的重要性。

要建设现代市场体系，首先要健全市场体系，加快补齐生产要素市场“短板”。要发展多层次资本市场，加快创业板和场外交易市场建设，大力发展公司债券市场等，完善市场结构和运行机制，提高直接融资比重。同时，稳步发展金融衍生产品市场，培育外汇市场，积极发展保险市场等。资本等各类金融市场的健康发展，对于提高我国资源配置效率，具有决定性意义。要建立统一规范的劳动力市场，加快形成城乡劳动者平等就业的制度，使数以亿计的农村剩余劳动力平稳有序地向城市和向二、三产业转移，以提高我国的社会劳动生产率。要规范和发展土地市场，推进城乡要素平等交换，提高土地资源配置效率。其次要建立公平公开透明的市场规则，着力清除市场壁垒。要禁止各种形式的垄断和不平等竞争行为，加快形成有利于企业自主经营、公平竞争，消费者自由选择、自主消费，商品和要素自由流动、平等交换的法制法规。通过严格执法让各种形式的商业欺诈、假冒伪劣和不守信誉的行为无法生存，还企业和老百姓一个真正放心的市场环境。其三要完善反映市场供求关系、资源稀缺程度、环境损害成本的生产要素和资源价格形成机制。目前，我国资源性产品价格偏低，只反映了采掘、运输等开发成本，忽略了资源稀缺性和环境成本，是导致大量资源浪费和环境污染的直接原因。因此，要利用市场机制来优化资源使用，减少资源浪费，必须纠正长期流行的资源和环境无价值的传统观念，确立新的资源价值观，依据效用价值理论对具有内在价值的资源产品进行定价，彻底改变资源价格背离资源价值的做法。不仅如此，要依据公共资源的自身特点，确定不同的资源价格政策，在此基础上全面推行资源有偿使用制度。

《领导文萃》：经过35年的改革开放，我国的政府职能已发生了很大的改善和变化，但是这种改善和变化仍然不能适应越来越发达的市场经济需求，政府职能行使中仍存在许多的越位和缺位现象。很多时候，政府依然在做市场应该做的事，而对自己该做的事却没有做好，尤其是在提供公共产品、履行公共服务的职能方面严重缺位。这种既越位又缺位现象已经阻碍了社会主义市场经济的发展。本次全会特别强调了加快转变政府职能，指出科学的宏观调控，有效的政府治理，是发挥社会主义市场经济体制优势的内在要求。并强调，必须切实转变政府职能，深化行政体制改革，创新行政管理方式，增强政府公信力和执行力，建设法治政府和服务型政府。对此，您如何理解？

韩保江：转变政府职能是使市场在资源配置中起决定性作用的保障。政府与市场的边界不清，政府越位、错位、缺位问题突出，是使市场在资源配置中起决定性作用的最大障碍。虽然自1988年我们提出转变政府职能以来，经过20多年的改革探索，政府职能已经有了很大的转变。我国政府正在由全能政府向有限政府转变，由人治政府向法治政府转变，由封闭政府向透明政府转变，由管制政府向服务政府转变。但由于体制转轨的复杂性和改革的渐进性，政府职能始终仍没转到位。一方面，政府仍管了一些不该管、管不好、管不了的事，直接干预微观经济活动的现象仍时有发生，行政许可事项仍然较多，存在宏观管理“微观化”、“以批代管”、“以罚代管”等问题。另一方面，有些该由政府管的事却没有管到位，特别是社会管理和公共服务方面还比较薄弱。比如，政企、政资不分，企业就不能成为真正的市场主体，现代企业制度和现代产权制度就不可能完全确立。政事不分、政府与市场中介组织不分，政府包揽过多的局面就难以打破，社会事业就不可能快速健康发展，社会组织难以发挥应有的积极作用。因此，要“使市场在资源配置中起决定性作用”，必须先过政府转变职能这一关。

要转变政府职能，首先要科学合理界定政府职能，真正厘清政府与市场的边界。在宏观调控和经济调节方面，政府要进一步健全宏观调控体系，重点搞好宏观规划、政策制定和指导协调，进一步退出微观经济领域，更多地运用经济手段和法律手段调节经济活动。市场监管方面，政府要着力解决管理职能分割和监管力度不够的问题，加大违法违规行为的经济和社会成本，使违法违规行为的预期成本高于预期收益，形成自我约束机制。社会管理方面，政府要加快制定和完善管理规则，丰富管理手段，创造有利于社会主体参与和竞争的环境，平等地保护各社会群体的合法权益，维护社会公正和社会秩序。公共服务方面，政府应随着经济的发展相应增加对公共教育、医疗卫生、社会保障、劳动就业、群众文化、公用事业等基本公共服务的投入，切实解决好城乡和地区发展不平衡，贫富差距持续扩大，低收入阶层看不起病、上不起学、买不起房，农民工权益得不到切实保障等突出问题，促进基本公共服务均等化。

其次要合理划分各级政府职责关系。正确处理中央和地方政府关系，根据责任与权力相统一、财权与事权相一致的原则，依法规范中央和各级地方政府经济社会管理的职能和权限，理顺中央和地方政府的职责和分工，形成合理的政府层级体系。完善垂直管理体制，包括中央垂直管理部门和省以下垂直管理部门。在确保中央统一领导、政令畅通的前提下，充分发挥地方政府的积极性、主动性和创造性，强化地方政府的管理责任，防止出现“上面管到看不到、下面看到管不到”的现象。

第三要继续推进政企、政资、政事、政府与市场中介组织分开。要全面梳理各级政府管理的事务，坚决把那些政府不该管、管不好、管不了的事项转移出去，还权于民、还权于市场、分权于社会。除法律、行政法规有规定的外，凡是公民、法人和其他组织能够自主解决的事项，凡是市场机制能够自行调节的事项，凡是行业组织通过自律能够解决的事项，政府都不应再管。改变政府直接管理和介入经济活动的做法，从直接代替企业决定项目、招商引资转到为市场主体服务和创造良好发展环境上来。

第四要完善政府绩效考核体系。这是加快推进政府职能转变的重要保障措施。党的十八大以来，习近平总书记曾多次强调，不能一味以生产总值排名比高低、论英雄。要建立以公共服务为取向的政府业绩评价体系，加大劳动就业、社会保障、生态环境、社会治安、教育卫生等公共服务指标的权重，综合考核干部政绩。要严格政府财政预算管理，建立规范的公共支出制度，切实严控“三公”开支，降低行政成本，加快建设节约型政府。

政府要转变职能，发挥市场在资源配置中的决定性作用，并不是说不要政府。让市场说了算不等于让政府靠边站。因为市场调节存在明显的滞后性和盲目性，存在着一定的“市场失灵”。因此需要政府干预和调控来弥补“市场失灵”。具体表现为：（1）“垄断性失灵”。自由竞争往往导致垄断，而垄断反过来破坏市场机制，阻碍资源优化配置，从而导致效率损失。（2）“外部性失灵”。“损人利己”是经济人在所难免的弊窦，由此带来对他人或环境的影响就叫“外部性”。如噪声、环境污染等。这种外部影响一般不可能通过市场价格表现出来，当然也就难以通过市场机制的自发调节作用得到补偿和纠正。（3）“公共性失灵”。即市场不能有效提供“公共物品”和“公共服务”。例如，基础设施、国防、警察等。由于这类产品是社会共同消费的，具有非排他性，所以市场无力迫使任何个人和企业为消费这类产品付费，从而保证充足的供给。（4）“公平性失灵”。市场交易在原则上是平等和等价的，但由于各地区的资源禀赋不同，企业与企业、人与人的先天能力不同，不同地区、不同企业、不同人的收入水平必然存在差别。这种差别会在市场自发作用下产生“马太效应”，导致分配差距扩大，引发社会矛盾。（5）“宏观性失灵”。由于市场天生存在“信息不对称”的缺陷，市场机制在实现总需求与总供给的平衡上必然无能为力。由此会导致失业、通货膨胀、经济增长缓慢、国际收支失衡等宏观经济问题。因此，党的十八届三中全会指出，科学的宏观调控，有效的政府治理，是发挥社会主义市场经济体制优势的内在要求。宏观调控的主要任务是保持经济总量平衡，促进重大经济结构协调和生产力布局优化，减缓经济周期波动影响，防范区域性、系统性风险，稳定市场预期，实现经济持续健康发展。健全以国家发展战略和规划为导向、以财政政策和货币政策为主要手段的宏观调控体系，推进宏观调控目标制定和政策手段运用机制化，加强财政政策、货币政策与产业、价格等政策手段协调配合，提高相机抉择水平，增强宏观调控的前瞻性、针对性、协同性。