理事长人力资本对农民合作社经营绩效的影响研究

文|陈冰 孔祥智 毛飞 中国人民大学农业与农村发展学院

理事长人力资本对农民合作社经营绩效的影响研究

文|陈冰 孔祥智 毛飞 中国人民大学农业与农村发展学院

基于全国140家农民合作社的实地调查①本文系国家社科基金重大项目“发展农民专业合作组织和完善农村基本经营制度研究”（08&ZD021）、国家自然科学基金面上项目“成员异质性、合作社理论创新与农民专业合作社发展政策体系构建”（71273267）、北京市哲学社会科学规划项目“北京创新农业经营体制机制研究”（13JGC061）和中国博士后科学基金特别资助项目（201104185）阶段性研究成果。

近年来，我国农民合作社发展迅速，但是合作社发展良莠不齐，经营绩效相差悬殊。在合作社发展实践中，理事长的人力资本禀赋，尤其是理事长个人的企业家精神和才能，对于合作社的经营绩效产生了一定程度的影响。本文运用人力资本和合作社相关理论，采用二元Logistic回归方法，结合140个合作社的调研数据，对理事长人力资本对农民合作社经营绩效的影响进行了分析。本文研究认为，农民合作社理事长个人的人力资本要素禀赋，尤其是其具有的企业家精神，理事长文化教育水平、技术水平、担任村干部等职务等对合作社经营绩效有显著的正向影响，理事长年龄等对合作社经营绩效影响不显著。因此，应重视发挥理事长本人人力资本的作用，采取各种激励措施，增强理事长发展合作社的信心，充分发挥合作社理事长的企业家精神的作用，提高合作社经营绩效，促进农民合作社的进一步发展。

理事长；人力资本；农民合作社；经营绩效

一、引言

自2007年《中华人民共和国农民专业合作社法》实施以来，我国农民合作社迅速发展起来。截至2013年底，全国农民合作社已达到98万多家。但是，目前合作社发展良莠不齐，一部分合作社经营效果并不理想，社员纷纷退社，没有起到应有的作用。

同时，从目前我国农民合作社的发展实践来看，合作社理事长的人力资本禀赋，尤其是理事长个人的企业家精神和才能，对于合作社的经营绩效产生了一定程度的影响。孔祥智[1]等（2010）研究发现，只有那些懂技术、善经营、会销售乃至具有企业家精神和才能的农村能人，才能够成为合作社的理事长或领导者，并且对合作社的创立、运行、壮大做出的贡献最大。

从学者研究来看，一部分学者的研究证明，理事长个人的人力资本要素禀赋，对合作社绩效以及合作社效率有非常显著的影响（徐旭初[2]，2010；黄季焜[3]，2010；黄祖辉[4]，2011）；而另一部分学者，比如楼栋[5]等（2014）的研究，却认为理事长人力资本资源，相对于其他要素资源禀赋，对农民合作社绩效的影响并不是特别明显。

那么，影响合作社经营绩效的因素是什么，合作社理事长人力资本对农民合作社经营绩效的影响是否显著，理事长本人的哪些因素显著影响着合作社的经营绩效？

二、理事长人力资本对合作社经营绩效的影响相关研究综述

农民合作社，从属性上来说是介于企业与共同体之间的组织。企业家精神最主要的表现就是创新，这种创新能够提升企业绩效，打破原有的市场均衡[6]（Schumpeter，1934）。StigleandFriedman（1983）提出，企业是一系列资本要素的合约，而这些资本要素中最主要的就是人力资本和非人力资本[7]。Kirzner[8]等（1973）研究发现，企业家是最先发现新的获利机会并进行利用的人，这时在企业家才能得到发挥的同时，其他要素所有者也能获得相应的报酬。另外，企业家在市场交易中，在信息获取和利用等方面，具有很明显的优势[9]（Casson，1982）。另外，人力资本资源是组织资源中的一种，它主要包括企业管理层和企业普通员工的经验水平、接受的技术等培训、智商、对市场机会的把握能力等（Barney，1991）。Estrin（2002）等的研究表明，企业家精神是最终促使企业在市场竞争中获胜的关键因素[10]。

而针对于合作社理事长等的人力资本、企业家才能等，我国学者黄祖辉[11]等（2005）、冀县卿[12]（2009）、孔祥智，蒋忱忱（2010）、焦斌龙[13]（2000）、卢现祥[14]等（2007）等人进行了相关的研究。黄祖辉等（2005）研究发现，农民企业家作为稀缺性人力资本要素的拥有者，在合作社的创立、日常管理、经营绩效等各个方面，都有显著的影响。同时，合作社理事长是具有企业家精神和才能的“农村能人”，他们是当前农村社会中最大的稀缺性人力资本禀赋拥有者（冀县卿等，2009）。孔祥智、蒋忱忱（2010）认为，具有丰裕技术等禀赋的种养殖大户和运销大户，往往也是农民合作社的大户，他们在合作社拥有较大的控制权，并对合作社发展产生很大的影响。同时，合作社理事长等人的企业家人力资本使用效率的提高，对于生产将会产生显著的影响（焦斌龙，2000）。而且，合作社理事长等人拥有稀缺性人力资本要素，这是一种类似于企业家精神的人力资本，它具有边际报酬递增的特点（卢现祥等，2007）。

我国学者大多从治理结构、成员异质性等方面研究农民合作社经营绩效的影响因素，对于农民合作社理事长本人的人力资本等禀赋情况，及其对合作社经营绩效的影响方面，研究不足。本文运用人力资本理论和合作社相关理论，在合作社理事长作为最主要的稀缺性人力资本要素拥有者的前提下，分析理事长个人的人力资本要素禀赋对合作社的绩效的影响，弥补了相关研究的不足。

表1 变量选择与定义说明

三、理论分析及研究假设

1.理论分析

经济学家Schultz[15]（1960）在其著作《论人力资本投资》中，对人力资本的内涵做了阐释，根据他的观点，人力资本是指劳动者的文化知识、技术能力、智力水平、健康营养状况等。Becker[16]（1964）则从正规的学校教育、工作岗位中的再职培训、医疗卫生支出、迁移新目的地的支出等角度，对怎样进行人力资本投资做了开创性的研究工作。

我国学者孔祥智等（2006）、徐旭初（2010）、黄季焜（2010）、黄祖辉（2011）等的研究发现，农民合作社中理事长等领导人，往往是稀缺性人力资本等关键要素的拥有者。合作社理事长等人，是农村社会中的“农村能人”，对农民合作社的创立、管理、制度建设、盈利分配、发展壮大等诸多方面拥有比较大的话语权，因此他们的人力资本对合作社经营绩效会有一定的影响。

2.变量选择与研究假设

根据黄季焜（2010）、黄祖辉等（2011）、刘小童[17]等（2013）等人的研究，本研究假设合作社理事长的人力资本对合作社经营绩效具有显著的影响。

本文用于衡量合作社理事长人力资本的各变量为：理事长文化教育水平、理事长技术水平、理事长年龄。为了更全面地，考察影响合作社经营绩效的因素，对于自变量，本文还选取了理事长是否担任村干部等职务、合作社拥有的管理人员人数、能否获得贷款。对于合作社经营绩效变量（Yi），本文选取成员满意度和合作社盈利能力。

各变量对合作社经营绩效具体影响的理论假设如下：

第一，理事长文化教育水平，对合作社经营绩效有正向的影响。根据Schultz（1960）等人的人力资本理论，文化教育水平是人力资本中最重要的组成要素，对经济增长和个人收入具有正向的影响。因此，理事长的文化教育程度越高，合作社经营绩效也越好。

第二，理事长技术水平，对合作社经营绩效有正向的影响。当前，大多数发展比较好的农民合作社，其理事长往往是那些有一定技术能力的人。

第三，理事长年龄，对合作社经营绩效的影响不确定。因为，年龄大的理事长，可能教育文化水平也越低，对合作社绩效有负面影响。但是，年龄大的理事长也可能社会阅历经验也比较丰富，个人能力也越强，他经营的合作社发展也越好。

第四，担任村干部等职务，对合作社经营绩效有正向的影响。担任村干部者，往往更容易获得各方面的资金、政策等支持。

第五，合作社拥有的管理人员人数，对合作社经营绩效影响不确定。一方面，管理人员人数越多，代表合作社规模也越大，资金、技术等能力也越强，越利于合作社绩效。但是另一方面，管理人员人数越多，合作社的利益协调、决策成本也越高，越不利于合作社的经营绩效。

第六，获得贷款，对合作社经营绩效有正向的影响。资金与人才是当前制约合作社发展的两大瓶颈，因此能够获得贷款，对于合作社经营绩效作用非常大。

表2 理事长人力资本对农民合作社盈利能力的回归分析

表3 理事长人力资本对农民合作社成员满意度的回归分析

四、模型使用与样本选择

1.模型使用

本文使用二元Logistic回归方法。因为如果将二元离散选择变量作为因变量时，往往使用二元Logistic模型方程：

本文，合作社经营绩效变量（Yi，包括成员满意度和合作社盈利能力）具有“0-1”特征，因此使用该模型方程。

2.数据样本选择

依托国家自然科学基金项目《成员异质性、合作社理论创新与农民专业合作社发展政策体系构建》课题的合作社调研数据。课题组于2013年，分别调查了内蒙古、辽宁、甘肃、浙江、广西、福建、黑龙江、重庆、云南、安徽、四川、河北、新疆、陕西等地的农民合作社；被调查的农民合作社达到了140家。

五、实证结果及分析

1.模型输出结果（见表2、表3）

2.实证结果分析

第一，理事长文化教育水平对合作社盈利能力、成员满意度都分别在5%显著性水平下，有显著的影响，且符号为正。这说明，在合作社发展过程中，理事长文化教育水平，对合作社经营绩效有正向的影响。

第二，理事长技术水平对合作社盈利能力、成员满意度都分别在5%显著性水平下，有显著的影响，且符号为正。这说明，大多数发展比较好的农民合作社，其理事长往往是那些有一定技术能力的人。

第三，理事长年龄，对合作社盈利能力、成员满意度影响都不显著。

第四，担任村干部等职务，对合作社盈利能力、成员满意度都分别在5%显著性水平下，有显著的影响，且符号为正。这说明，担任村干部等职务的理事长，往往更容易获得各方面的资金、政策等支持，合作社经营绩效也越好。

第五，合作社拥有的管理人员人数，对合作社盈利能力、成员满意度都分别在5%显著性水平下，有显著的影响，且符号为正。这说明，管理人员人数越多，代表合作社规模也越大，资金、技术等能力也越强，越利于合作社绩效。

第六，获得贷款，对合作社经营绩效有正向的影响。这说明，在当前合作社普遍面临资金瓶颈的情况下，能够获得贷款，对于合作社经营绩效作用非常大。

六、研究结论及启示

1.研究结论

第一，农民合作社理事长个人的人力资本要素禀赋，尤其是其具有的企业家精神，对合作社的绩效有显著的影响。

第二，理事长文化教育水平、技术水平、担任村干部等职务对合作社经营绩效有显著的正向影响，理事长年龄等对合作社经营绩效影响不显著。

第三，合作社拥有的管理人员人数和获得贷款，对合作社经营绩效有正向的影响。人才与资金，仍然是当今制约合作社发展的两大因素。

2.研究启示

第一，目前，在成员异质性背景下，理事长本人的人力资本，对合作社经营绩效影响显著。因此，应重视发挥理事长本人人力资本的作用，采取各种激励措施，增强理事长发展合作社的信心。

第二，要加强对农民合作社理事长文化、技术、管理等的培训，最大程度地提高理事长的能力，提高合作社经营绩效。尤其是要充分发挥合作社理事长的企业家精神的作用。

第三，加强合作社管理人才培养与培训，最大程度发挥各类金融机构对合作社的扶持作用，缓解农民合作社人才与资金瓶颈，以此来促进农民合作社的进一步发展。

[1]孔祥智,蒋忱忱.成员异质性对合作社治理机制的影响分析——以四川省井研县联合水果合作社为例[J].农村经济，2010（9），8-11.

[2]徐旭初,吴彬.治理机制对农民专业合作社绩效的影响—基于浙江省526家农民专业合作社的实证分析[J].中国农村经济，2010（5），44-53.

[3]黄季焜,邓衡山,徐志刚. 中国农民专业合作经济组织的服务功能及其影响因素[J]. 管理世界，2010（5），75-80.

[4]黄祖辉，徐旭初.基于能力和关系的合作治理——对浙江省农民专业合作社治理结构的解释[J].浙江社会科学，2006（1）：66.

[5]楼栋. 成员异质性、收益分配与农民合作社服务功能研究[D]. 中国人民大学博士论文，2014.

[6] Schumpeter, J. A.: The Theory of Economic Development: An Inquiry into Profits, Capital, Interest and the Business Cycle, Cambridge: Harvard University Press, 1934.

[7] Stigle, G. & Friedman, C.: The Literature of Economics, The Case of Berle and Means, Journal of Law and Economics, Vol. 26, pp. 237-268, 1983.

[8] Kirzner, I. M.: Competition and Entrepreneurship, Chicago: University of Chicago.

[9]黄祖辉,扶玉枝,徐旭初.农民专业合作社的效率及其影响因素分析[J].中国农村经济，2011（7），4-13.

[10] Estrin, S.: Competition and Corporate Governance in Transition, The Journal of Economic Perspective, Vol.16, No.1, pp. 101-124, 2002.

[11]黄祖辉等.中国的农民专业合作社和制度安排[J].山东农业大学学报（社会科学版）,2005（4）：23-25.

[12]冀县卿.企业家才能,治理结构与农地股份合作制制度创新——对江苏渌洋湖土地股份合作社的个案解析[J].中国农村经济,2009（10）,43-49.

[13]焦斌龙.中国企业家人力资本：形成、定价与配置[M].北京：经济科学出版社，2000.

[14]卢现祥等.新制度经济学[M].北京：北京大学出版社，2007.

[15]西奥多·W·舒尔茨.论人力资本投资[M].吴珠华等译.北京:北京经济学院出版社，1990: 9-10.

[16]加里·贝克尔著.人力资本[M].北京：北京大学出版社.1987.

[17]刘小童,李录堂,张然,赵晓罡. 农民专业合作社能人治理与合作社经营绩效关系研究——以杨凌示范区为例[J]. 贵州社会科学, 2013（12）,59-65.