基于发展需求对图书馆集成系统功能的重新思考

王 强

（辽宁中医药大学图书馆，辽宁 沈阳 110032）

图书馆集成系统在20世纪八九十年代出现并逐渐被图书馆广泛接受，图书馆的自动化工作进程开始启动并得到持续的发展，集成系统使图书馆工作在很多方面都更有效率。图书馆工作本质（包括资源和服务）也发生了巨大的改变。大部分图书馆集成系统都是十几年前开发出来的，用软件补丁和新版本来实现更新，但仍需要图书馆人员以系统最初设计时的工作模式来工作，这样的集成系统已经很难应对图书馆的工作环境和流程的改变。一些系统商也认识到这种转变的需求，开始发展和实现新一代的集成系统[1]。从概念到实现的过程中，只有融入图书馆当下的发展需求，才能保证新的集成系统可以满足各种类型图书馆的发展要求，它的转变将改变图书馆的业务开展方式，使图书馆员和用户都从中受益。

1 高校图书馆的发展趋势

从图书馆资源、收藏和服务以及资源发现的角度分析，图书馆过去十年的发展趋势是什么呢？按照Marshall Breed的观点，有3个趋势：①数字收藏的增加；②关于界面的期望有转变；③数据和软件的态度转变[2]；Andrew Pace指出：基于网络的内容，授权的资源，原生的数字文献资料以及机构大量的数字收藏出现，使图书馆数字资源快速超出了印刷品馆藏，尤其是在高校图书馆[3]。

康奈尔大学《面向2015》中指出图书馆的发展趋势包括：继续加强资源建设投资、探索分馆合并、加强资源共享及文献传递、集中财政经费管理、参与教学IT服务机制改革等[4]。

国内学者基于英美知名高校图书馆战略规划的研究，也提出了高校图书馆的努力方向[5]：在物理馆藏与数字馆藏管理相结合的模式中寻求平衡的方法，探讨如何使各个馆藏分支机构的运转达到效率最优化；使以读者为中心的个性化服务趋于常态，图书馆必须提供各领域（包括学科服务、情报咨询服务、信息素养教育服务等方面）的服务；图书馆必须转变为跨学科的、多功能的学习空间，支持团队以及个人的研究，有先进的技术系统作为支持；为增强图书馆的整体竞争优势，提高服务质量，必须加强协作关系。

2 图书馆与用户的需求转变

当前的图书馆集成系统主要还是围绕着传统的图书馆纸质收藏以及关于这些馆藏设计的服务和实践。但是近些年，无论是图书馆的馆藏还是服务都发生了巨大的变化。印刷的和实体的资源不再是主导的资源收藏。实际上在许多图书馆，尤其是高校和研究性图书馆，电子和数字资源的收集已经成为了图书馆馆藏发展的重要内容。

上世纪90年代初，随着网络和信息技术的快速发展，图书馆也面临着多种挑战。图书馆发现自身的发展滞后于其他资源的发展（比如互联网的搜索引擎），无法满足用户的信息需求，图书馆工作人员也苦于传统的集成系统缺乏足够的灵活性。早在2007年，Marshall Breed指出，图书馆员在人员没有增加的情况下，如果有自动化工具来提供更有效的帮助则显得极为重要。在2009年，他更明确地提出“不满意于目前这种死板的图书馆集成系统。现在的状态是它无法管理电子内容，它的界面也无法满足用户当下对网络的期待”[2]。

3 基于发展需求的图书馆集成系统功能

3.1 成熟的图书馆资源管理

当前图书馆集成系统以MARC机读目录格式进行纸质书刊的管理，完成采购、签收、编目、典藏和流通以及将目录信息提供给读者查询的传统工作流程。在馆藏结构由印刷型资源为主向数字资源为主的转变过程中，出现了各种用于数字资源管理的自动化系统，如用于电子资源采购的Dynix/Horizon ERM、Endeavor的 Meridian、Ex Libis的 Verde、Innovative的ERM、EBSCO的EBSCO EIS以及开源软件CORAL和ERMes等。

电子资源管理系统（ERM系统），无论是商业的还是开源的，虽然已经发展了多年来填补数字资源管理这个鸿沟，但两个问题依旧存在。

3.1.1 无法融入当前的ILS

ERM系统一直未能真正地把获取过程完全融入当前图书馆集成系统的获取工作流程，给图书馆员的工作流程带来了混乱和多余的工作量。在采用ERM系统的图书馆里，馆员要同时操作ERM和图书馆集成系统两个工作流程。传统文献获取与电子资源获取人员间有时会造成沟通不畅，影响图书馆用户服务的效果。

3.1.2 自我的工作流的设计

ERM系统在设计的时候就没有融入当前的图书馆工作流程，电子资源管理需要采用不同的加工处理方式。而图书馆员已经习惯于传统的加工方式，希望系统能具备类似的功能。许多图书馆尤其是高校图书馆，仍旧有相关的系列部门负责管理印刷品资料。部分图书馆只是近期才开始投入更多的人员和技术去管理大量涌入的电子和数字资源。

ERM系统存在这些问题是在设计新一代ILS应该给予充分考虑的。新一代图书馆管理系统应该结合ERM的主要功能，使图书馆能够顺畅有效地管理资源和人员。

全面地结合电子资源管理不只包括获取功能，也包括管理授权，这是电子资源管理的一个重要部分，有能力管理不同的数据包、数据库和厂商。

对电子资源进行描述和提供读者使用是电子资源管理进程的两个方面。ERM的这两个功能也应该结合到下一代图书馆集成系统的描述和元数据管理构成中。当然电子资源的元数据管理使图书馆用户能更容易地发现资源，会有力地转变一些元数据或编目人员的工作流程。成熟的图书馆资源管理需要新一代的图书馆集成系统能管理图书馆的全部资源，无论它是什么格式和定位。

3.2 基于服务导向的系统建构

图书馆集成系统应该是被设计成基于服务导向的系统建构SOA（Service-Oriented Architecture）。SOA是基于网络服务的，通过连接能完成特定任务的独立功能实体实现来满足业务集成需要的一种软件系统架构。S0A是一个组件模型，它将应用程序的不同功能单元（称为服务）通过这些服务之间定义良好的接口和契约联系起来[6]。

SOA可以划分成两个层面：服务和联系，具体描述如下。

服务：一个服务，是一个功能，或是特定的处理逻辑，或是业务处理都是被明确地定义，自我包含，不依靠环境和其他服务状态。

联系：联系就是在这些自我包含的分布式的服务彼此间建立起联系。他们使得构建在各种这样的系统中的服务可以以一种统一和通用的方式进行交互。

在思考图书馆的集成系统时，应融入SOA的优点。这些包含平台独立的能力，允许图书馆使用自己选择的硬件和软件。SOA也提供了增量的开发、运行和维护的可能。厂商们可以利用现存的软件（已有的投资），运用SOA来创建应用程序而不用取代现在的应用程序。

正如Breeding描述的，图书馆潜在的网络服务器（SOA）包括：图书馆自动集成系统与图书馆主管机构业务系统的实时交互；图书馆自动集成系统与图书馆的供应商或其他业务伙伴的实时交互；把图书馆的服务融入校园或是其他公共网入口的环境；把图书馆的服务和内容插入课程管理系统或其他学习环境；把外部资源的内容融入到图书馆的界面；把图书馆的服务和内容以非传统的渠道传送给用户[7]。

3.3 迎合图书馆工作流的挑战

随着图书馆从大量的印刷品馆藏到逐渐增长的电子资源的转变，现存的图书馆集成管理系统已经难以应对多种资源的管理和多变的服务模式。Copeland在以印刷品管理为主的图书馆管理系统里呈现了包含电子资源的获取与利用的可视化的典型的工作流，他们形象地描述了这个过程中的5个可能的起点，9个决策点，将近12个步骤[8]。也许这个过程并不典型，但它展示了图书馆新工作流程的复杂性，这是不能被现在的ILS系统所容纳的。

早在1997年，SIRSI公司就意识到调整系统的需求。工作流可以给SIRSI系统用户提供一个生动的界面，允许工作人员有一定的灵活性，根据用户典型的操作目标来进行定制。

设计和开发的新系统，其应具有更多的灵活性，使图书馆员能更有效地工作，而与处理的资源模式无关。但这些系统设计需要以完全不同的方式来思考工作流，不只是完成目标的方法不同。只要新的系统设计的流程可以使工作更有效率，可以解决现在系统与工作流之间存在的矛盾，图书馆就将围绕着新系统转换工作实践，并从中受益。

3.4 下一代发现层

图书馆的需求使其需要实践新一代的OPAC或是图书馆的发现服务，以获得新的搜索和发现技术发展带来的好处。图书馆希望他们提供的发现服务能尽可能多地包含更广泛的资源，包括本地的印刷品馆藏、特色数据库、商业数据库等。

基于这个需求，在新系统的思考中，应该有一个统一的检索界面，有唯一的搜索框，有相关的链接，分面搜索，记录的社会标签，记录的持续链接，RSS探索反馈，有简易的搜索结果的存储或是输出到标准的书目管理软件程序。这种理想的系统将与图书馆OPAC相连，保证实时的循环状态，尽可能多地支持外文字符。

当前存在着很多发现的选择。这些包括Summon from Serials Solutions,Primo from Ex Libris,World Cat Local from OCLC,EBSCO Discovery Service和Encore from Innovative Interfaces等。这些服务广泛应用于图书馆，但无缝结合这些发现服务却要期待新的ILS来实现。

4 介绍两个系统

4.1 Alma的研发

2009年初，Ex Libris开始和一些机构进行探讨，后来他们将开发系统定义为统一资源管理系统URM（Unified Resource Management System）（后来命名为 Alma）。

Alma使用共享元数据资源库（元数据管理系统），这个资源库需要各个图书馆合力建设，记录在这里共享，记录从这里下载并结合本地资源进行编辑。选择和获取功能不仅被结合在Alma中，也结合在发现层中，允许用户和图书馆员为图书馆的馆藏进行添加收藏的功能。智能实现，给用户传送资源的信息流也将是无缝的。

Alma计划改变的最重要的一项功能是管理多种类型的资源，这正是现在的ILS所无法有效实现的，尤其是电子和数字资源。这些结合中的欠缺给图书馆员制造了麻烦，尤其是在图书馆电子和数字资源稳步增长的时候。

Alma以不同的版本发送给合作者，每一个都拥有更强大的功能，被用来提高产品开发。

4.2 Kuali OLE项目

Kuali OLE是一个高等教育研究机构构成的团体，他们在一起是为了构建一个企业级的、开源的、为高等教育团体服务的应用程序。这些系统包括一些核心的应用程序，Kuali OLE是他们最近的努力成果。他们的目的是构建一个企业级的开源的新一代的ILS。

项目有6个重要的目标：由高校和研究机构开发、拥有并管理；支持网络范围的资源和网络模式的学术信息；与其他企业和网络基础的系统合作，融入其中；支持项目、合作者，联系和各机构的合作；提供工作流的设计和管理能力；不需要图书馆的努力就可能提供信息的管理能力。

我们相信Kuali OlE软件不仅为学校和研究机构提供一个ILS的解决方案，而且将改变图书馆的业务操作模式，对图书馆也有启示作用。

5 结语

基于图书馆的发展需求，图书馆和供应商都已开始意识到设计和实践新一代ILS需要一场革命性的转变。基于SOA模式上的系统将使图书馆能更广泛和有效地管理所收藏的全部资源，将兼容更多可变的图书馆工作流，使图书馆能为用户提供更好的服务。

[1] Yongming Wang，Tevor A.Daws The next generation integrated library system：A promise fulfilled[J].Information technology and libraries，2012（9）：76-84.

[2] Marshall Breeding.It’s time to break the mold of the original ILS[J].Computers in Libraries，2009（10）：39-41.

[3] Andrew Pace.21st Century library systems[J].Journal of library administration，2009（6）：641-650.

[4] Cornell University Library.Toward2015[2011-01-28].http：//stafweb.1ibrary.eomel1.edu/toward2015.

[5] 张焕敏，叶杭庆，赵美娣.高校图书馆发展趋势研究[J].图书情报工作，2011（12）：37-40，53.

[6] IBM DW.SOA and Web Services[EB/OL].http：//www.ibm.eom/developerworks/cn/webservices/newto/index.htm1.

[7] Marshall Breeding.Web Services and Service Oriented Architecture[J].Library Technology Reports 42，2006（3）：3-42.

[8] Jessie L.Copeland et al.Workflow Chanllenges：Does Technology Dictate Workflow？[J].Serials Librarian 56，2009（4）：266-270.