城市轨道交通设备维保市场化及经济性评价研究

徐新玉

（苏州建设交通高等职业技术学校 轨道交通工程系，江苏 苏州 215124）

轨道交通运营公司资产密集、技术密集、公益性强，使维保模式成为运营管理诸多模式中的重要组成部分。维保是对设备进行保养和修理的简称，是为了保持和恢复装备或设备完好工作状态而进行的活动。轨道交通设备维保工作以预防性定期检修，配合故障临修、状态修和均匀修，来维持轨道交通系统的安全性、可靠性和经济性，确保达到各项安全和经济指标。随着经济社会的不断发展和维修技术手段的提高，产生了很多新的设备维护管理理念和方法，覆盖范围包括维护策略的选择、维护作业组织、实施，以及设备基础维护、信息管理、故障管理、现场环境改善、人员素质提升等各方面。因此，如何建立适合的维保模式，完善外包管理并规避风险，成为城市轨道交通运营公司经济性评价越来越关注的问题[1-2]。

1 城市轨道交通设备维保市场化分析

1.1 维保市场化优势

维保市场化是城市轨道交通可持续发展的重要方面，利用市场调节作用进行物资、人力、信息等资源的优化配置是实现其高效运行的必然途径，也是体制创新的有效手段。随着市场经济的发展，城市轨道交通运营模式市场化分工日益成熟，原有的独立维保管理模式已经不能适应现代城市轨道交通运营管理的特点和规律，其弊端也越来越明显。因此，实现维保市场化主要有以下方面优势。

（1）有利于社会资源的优化配置。维保市场化可以充分利用发育成熟的维保市场，发挥专业维保企业的技术与资金优势，不仅使设备维保质量得到保证，而且可以使轨道交通运营公司降低维保费用，共享优势资源，促进资源的优化配置。

（2）有利于轨道交通运营公司创造新的价值与商机。通过市场化运作，使轨道交通运营公司能够结合外部资源，与专业维保伙伴联盟合作；在维保委外过程中，轨道交通运营公司专注于核心竞争力的培养和关键系统自身维保人才的培养。通过更新思路，合理选择技术或项目委外、劳务或人力资源委外等，为公司创造新的价值与商机。

（3）有利于实现轨道交通运营公司综合效益最优化。在市场竞争机制下，通过对维保市场全面调研与综合分析，得到具有较强实力的潜在维保商；通过综合评估和公开招标，使优秀的维保商脱颖而出，保证维保商之间的公平竞争，避免对维保工作产生不利影响，实现轨道交通运营公司综合效益最优化。

1.2 维保市场化类型

根据市场化与维保主体不同，轨道交通设备维保主要有：独立维保、项目委外维保、联合维保( 包括劳务委外维保和委托人力资源公司维保 ) 3 种模式[3]。

1.2.1 独立维保

轨道交通运营公司独立承担全部维保业务 ( 涵盖外部提供必要的技术支持情况 )，如上海地铁运营有限公司等轨道交通运营公司，在运营初期都采用独立维保模式，该模式在一定程度上避免了维保责任界定等问题，但容易造成运营公司机构臃肿，以及人力资源、设备、备品备件与材料等的大量投入，经济性较差。

1.2.2 项目委外维保

轨道交通运营公司将维保业务全部委托给市场维保商，运营公司负责监督管理维保质量。该模式可以减少运营公司对维保设备的人力资源投入，并利用供货商对设备的熟悉程度，对设备进行更好的维护。例如，上海地铁从一号北延线的维保采用部分项目委托市场模式，将主变电所、牵引变电所、降压变电所委托上海市供电局维护保养，售票系统委托银行进行维护；南京地铁一号线进行了经营管理市场化运作系统性尝试，在较为广泛实施项目委外维保策略的同时，积极开展“三全”( 即全效率、全系统和全员参加 ) 特点、“四零”目标( 即停机为零、废品为零、事故为零、速度损失为零 ) 的全面生产维修 ( Total Productive Maintenance，TPM ) 与以可靠性为中心的维修 ( Reliability Centered Maintenance，RCM ) 相融合的设备检维修模式，深入探讨市场化运作与员工主动维修、可靠性维修之间的关系。在确保设备维保质量的同时，积极研究更加深入的市场化经营运作，特别是一些关键核心系统的维保作业[4-5]。

1.2.3 联合维保

由轨道交通运营公司和供货商共同负责，包括劳务委外维保和委托人力资源公司维保 2 种形式。劳务委外维保是轨道交通运营公司将维保业务中必要的维保专业技术支持人员全部委托给市场维保商管理，维保商监督管理维保质量；委托人力资源公司维保是轨道交通运营公司将维保业务中的非维保专业技术支持人员调配与管理工作集中委托给人力资源公司进行招聘与管理，这些人员培训工作由轨道交通运营公司或维保商负责，维保商监督管理维保质量。

联合维保模式下，轨道交通运营公司也须配备一定数量的维保人员、设备和材料等，同时还要支付维保商的维修费用、备品备件和材料费等，双方各司其职。联合维保有助于实现资源的优势互补，但由于日常维护与集中维护、应急维修分别由不同的维保主体负责，不利于维护责任的界定。

1.3 维保市场化实施步骤

轨道交通设备维保市场化运作是一个复杂的系统工程，其实施步骤如下。

（1）维保项目分解与维保市场调研。维保项目分解与维保市场调研是一项基础性工作，轨道交通运营公司只有在对委外维保项目进行分解、了解维保特点与维保基本内容的基础上，通过分析各系统的维保市场竞争态势，才能提交《 轨道交通各子系统维保市场综合评估报告 》，再根据维保市场的成熟度，做进一步的决策。

（2）市场竞争条件分析与潜在维保商综合评估。在对维保商的技术水平、区位条件、管理体制、注册资金、公司业绩，以及发展前景等方面进行市场竞争条件分析的基础上，建立相应的指标体系，采用合理的分析方法展开评价，得到潜在维保商的优劣排序，优选排名靠前的潜在维保商作为推荐维保商，并拟定维保方案。

（3）维保方案比较分析。通过对维保方案的比较分析，进一步对推荐维保商进行实地走访和考察，针对维保工作的实施内容和要求、不同的市场报价等方面，与推荐维保商进行谈判，或者公开招标、邀标，最终确定签约维保商，签署相应的维保合同[6]。

1.4 维保市场化管理策略

轨道交通运营公司对设施设备运行的可靠度、设备维修水平、突发故障的应急处理能力要求高，尤其是涉及行车的关键专业系统设备，而轨道交通维保市场化运作的实施在安全性、经济性、风险性等方面对运营都存在着不利影响。因此，轨道交通运营商应采取必要的维保市场化运作管理策略，控制维保成本、提高生产率、降低运营安全风险、提高突发故障或事故的处理速度和能力。

1.4.1 牢固树立安全第一的思想

安全是城市轨道交通运营公司的头等大事，也是实现企业社会效益和经济效益的保证，更是轨道交通运营管理的永恒主题。运营管理过程中紧急状态下的应急抢修、客流疏散等都对轨道交通维保提出了严峻的考验。因此，维保工作必须具有高度的责任感、机动性、应变能力，从日常维护等基础性工作做起，做到未雨绸缪，防患于未然，将潜在的安全隐患消灭在萌芽状态。轨道交通运营公司在采用不同维保市场化策略时，必须建立内部完善的应急处理机制、管理模式，提高市场化维保商的忧患意识和快速处理能力。

1.4.2 选择合适的运行机制

轨道交通运营公司应充分考虑自身的专业特点与本地维保市场的成熟度，确立合适的维保市场化运作模式并选择有效的运行机制。一是合理划分维保工作界面，真正做到责、权、利分明；二是合理配备生产管理与技术骨干，把关键技术掌握在自己手中，降低维保风险，以免受制于维保商；三是合理保障维保商利润，只有给予市场化维保商一定的利益空间，才能促进双方管理目标的有机融合；四是合理退出与优化调整机制，最优的维保市场化运作并不是一成不变的，它会随着外部环境 ( 产业政策、市场运作机制等 ) 和内部因素 ( 技术壁垒、人才机制和管理体制等 ) 的变化而变化。因此，可以通过合理的市场化运作预测方法，在一定的时间和空间范围内获得不同市场化阶段的最佳维保运作模式和调整机制。

1.4.3 建立完善的绩效评估体系

在轨道交通维保市场化运作条件下，轨道交通运营商必须针对每个系统的自身特点及采用的维保模式，建立掌控项目维保状态的监督手段和宏观调控维保商维保活动的制约机制，同时建立一套完整的绩效评估体系，选择合适的控制指标来衡量维保工作绩效。对维保商的维保质量、维保安全性保障体系、维保市场化经营策略等实施评估考核。

1.4.4 强化日常检查管理

应按照绩效评估体系的要素与指标，对维保商的维保工作进行实时监控，并根据合同规定的职责、权利和义务，定期对维保商进行合同履约评价。根据系统的维保绩效水平分析原因，决定是否调整维保模式或更换承包商，以及是否采取其他管理措施，使系统维保工作始终处于有序受控状态，实现设施设备维保目标。

1.4.5 合理规避各种风险

维保项目的任务具有持续性与长期性的特点，在市场化运作中，轨道交通运营公司应合理定位运作合作伙伴关系，与维保承包商建立良好的合作氛围，联合供货商建立完备的维保保障体系，不断联合市场化合作伙伴，通过采取一系列措施合理规避可能存在的各种风险，提高风险规避能力。

2 城市轨道交通设备维保模式经济性评价

2.1 价值工程基本原理

价值工程 ( Value Engineering，VE ) 是以最低的总费用，可靠地实现产品或作业的必要功能，着重于功能分析的有组织的活动。价值工程是通过各相关领域的协作，系统分析研究对象的功能与成本，不断创新，提高研究对象价值的思想方法和管理技术。其目的是以研究对象的最低寿命周期成本，可靠地实现使用者所需功能，以获取最佳的综合效益[7]。轨道交通维保模式的经济性好坏与其可获取资源的有效利用有关。为了分析是否达到从有限的维保资源中取得最大的好处，是否达到使用一切可能的方法 ( 维保模式选择 ) 以最小费用 ( 维保成本 )取得必需的功能 ( 维保质量或服务水平要求 )，来评价轨道交通维保模式的经济性优劣，可以借助价值工程理论建立经济性成本模型。

2.2 维保经济性评价的成本模型

2.2.1 总体思路

轨道交通系统经济评价价值工程方法采用成本模型，建立的总体思路如图 1 所示[8]。定量评价指标采用费用现值经济评价模型；定性指标对系统维保经济性的影响通过修正系数对费用现值经济评价模型进行修正。修正系数采用层次分析法与模糊综合评价法确定，并结合专家评判意见得到；相关系数修正后得到维保经济性综合评价成本模型。

2.2.2 成本指标体系

由于轨道交通项目决策结果的复杂性，建立成本模型时，需要采用费用现值经济评价模型结合层次分析法与模糊综合评价法，以得到正确决策。维保成本指标体系如图 2 所示。

2.2.3 成本模型

建立成本模型时，做出以下假设。

（1）假定各维保模式对现金收入影响很小，即不同维保模式下轨道交通运营公司的内部收益(乘客票价收入) 相同，其经济性好坏直接取决于系统维保成本的高低。

图1 维保经济性综合评价成本模型建立思路

图2 维保成本指标体系

（2）进行评价时，成本综合评价方法采用基于 3 种维保模式的相对经济性比较，如果维保必须的备品备件由轨道交通运营公司统一购置，那么不同维保模式下的备品备件费用Yb可以近似认为相同，在不同维保模式下的经济性相对评价中，该项费用可以不考虑。

（3）为了便于成本模型的制定和不同维保方案的比较，采用费用现值经济评价模型进行评价时，假设备品备件费用Yb和维保人员技术培训费用Yp均发生在维保合同周期的期初；管理费用Yg和维保人员人力资源成本Yr均发生在每年的年末。

根据维保成本指标体系，得到 2 种维保模式下的经济评价模型。

独立维保模型公式为

委外维保模型公式为

式中：PCs表示独立维保经济成本；PCw表示委外维保经济成本；Yr为系统维保人力资源成本；Yg为系统维保管理费；Yp为系统维保培训费；Yb为系统维保备品备件购置、运输、存储费 ( 做经济相对性比较时，有些系统可以不考虑 )；Yw为系统委外维保合同报价；i表示折现率 ( 轨道交通行业评价平均收益率 )，一般选取0.05；n为系统维保合同年限；Kr为维保人力资源风险修正系数；Kz为系统设备故障率修正系数；Kj为维保技术风险修正系数；Kq为维保责权利清晰度修正系数；Kg为维保管理模式修正系数。

3 实例分析

以某市轨道交通通风空调系统为例，在成本测算过程中，主要选取 4 个量化指标：维保人力资源成本Yr、维保技术培训费Yp、维保管理费用Yg和系统维保合同报价Yw。根据《 建设项目经济评价方法与参数 》及相关规范和标准进行指标量化，以轨道交通运营公司独立维保为基准，依据经济专家建议折现率i取0.05。假定委外维保合同年限n为 5年，委外维保合同报价Yw的估算值最高为 560 万元，最低为 400 万元，平均为 480 万元。

（1）维保人力资源成本Yr估算。依据轨道交通行业经验，该市轨道交通通风空调系统在独立维保模式下，维保人员需要 15 人。考虑项目委外时人员变动情况，选取通风空调系统维保人员定额为10～20 人之间。根据该市轨道交通运营公司内部员工人力资源成本预测数据，得到年平均人力资源成本Yr的估算值最高为 125.60 万元，最低为 89.70 万元，平均为 107.65 万元。

（2）维保技术培训费Yp估算。借鉴相关轨道交通运营公司的培训经验并参照该市轨道交通运营公司的一般培训费用支出标准，结合通风空调系统维保定员，预估维保合同年限 ( 5 年 ) 内空调通风系统维保技术国内外培训费用总支出Yp的估算值最高为 19.00 万元，最低为 13.65 万元，平均为 16.33 万元。

（3）维保管理费用Yg估算。项目管理费预算一般占项目经费总预算的 5%～10%，结合空调通风系统特征，通过向相关领域专家咨询，通风空调系统的管理费用取人力资源成本费用、维保培训费用之和的 10% 计算，得到该市轨道交通通风空调系统年维保管理费用Yg的估算值最高为 12.94 万元，最低为 9.24 万元，平均为 11.09 万元。

（4）修正系数的标定。修正系数以地铁运营分公司独立维保预估费用为基准，2 种不同维保模式的经济性评价修正系数如表 1 所示。

表1 某市轨道交通通风空调系统经济性评价修正系数 ( 参考值 )

（5）维保模式经济性评价。根据公式 ⑴、⑵进行计算，得到该市轨道交通系统不同维保模式下的估算费用现值如表 2 所示。

表2 某市轨道交通通风空调系统经济性对比评价 ( 参考值 ) 万元

由经济性对比评价分析可知，该市轨道交通通风空调系统的日常维保、巡检与定期维保建议采用项目委外维保方式。

4 结束语

城市轨道交通系统设备的科技含量高，维保质量要求高。轨道交通维保市场化运作是在保证城市轨道交通安全运营的前提下，引入市场竞争机制，科学、合理地选择维保模式，追求以最小的维保资源投入和最佳的维保资源配置来实现维保综合效益的最优化，同时积极规避维保技术风险与管理风险，通过采取集约化维保市场化运作策略，努力实现城市轨道交通运营管理的可持续发展。影响维保模式优劣的要素复杂，其中经济因素是影响各系统维保模式评价的主要因素。因此，在进行轨道交通项目各系统维保模式评价时，有必要结合系统特征进行不同维保模式的经济性量化评价，进而通过系统价值工程分析方法综合比选相对较优的维保模式，为最终决策提供依据。

[1] 李葆文. 设备管理新思维新模式[M]. 北京：机械工业出版社，2010.

[2] 周明涛. 铁路动车组检修设备管理的探讨[J]. 铁道运输与经济，2013，35(4)：84-87.

[3] 周正清. 对城轨设备维保与外包管理的探讨[J]. 现代城市轨道交通，2008(1)：16-18.

[4] 徐永能，张建平，陈城辉. 基于价值工程的南京地铁全效修实施效果评价[J]. 城市轨道交通研究，2010(12)：17-21.

[5] John Moubray. 以可靠性为中心的维修[M]. 石 磊，谷宁昌，译. 北京：机械工业出版社，1995.

[6] 顾政华，李旭宏，朱彦东，等. 地铁运营管理维保模式的市场化战略探讨[J]. 都市快轨交通，2005(1)：18-20，25.

[7] 年桂芳. 价值工程[M]. 吉林：吉林人民出版社，1986.

[8] 上海志励轨道交通科技有限公司. 苏州轨道交通一号线运营初期维修保养模式咨询报告[R]. 上海：上海志励轨道交通科技有限公司，2008.