云南山地民族社区经济系统脆弱性表现及影响因素

摘 要：云南山区少数民族社区的可持续发展，是云南区域性可持续发展研究中的前沿性课题。为探求云南山地民族社区可持续发展之路，采用生态学和民族学等学科交叉研究的方法，对云南省永仁县直苴村经济系统脆弱性表现及影响因素进行研究。结果表明，区域经济系统脆弱性是客观存在的，而且还将在比较长的一段时间内存在。研究为云南山区建立资源节约型和环境友好型社区提供科学依据和基础数据，为建设和谐的社会主义新农村服务。

关键词：经济；脆弱性；云南；山地民族；社区；直苴村

中图分类号：F3 文献标识码：A DOI编码：10.3969/j.issn.1006-6500.2014.01.012

External Performance and Influential Factors of Vulnerability of Economy in Mountainous Communities of Minority Nationality in Yunnan Province

LI Tian-xing

（Department of Chemistry and Life Sciences， Chuxiong Normal University， Chuxiong，Yunnan 675000，China）

Abstract： The sustainable development in mountainous communities of minority nationality is the forefront of scientific research in the study of regionally sustainable development in Yunnan province. External performance and influential factors of vulnerability of economy was studied by using the methods of ecology，ethnology with reference to Zhiju village for the exploration of the road to the sustainable development in mountainous communities of minority nationality in Yunnan province. The results show that there is vulnerability of economy that will exit for a long time in Zhiju village， which provided scientific basis and basic data for the building of resource-saving and environment friendly community， and explored the related theory giving service to the building of the new socialist countryside in perfect harmony.

Key words： economy；vulnerability；Yunnan province；minority nationalities；community；Zhiju village

收稿日期：2013-10-14；修订日期：2013-11-10

基金项目：国家自然科学基金（31360102）；云南省应用基础研究计划（2011FB089）；云南省重点建设学科和楚雄师范学院重点学科建设项目（05YJJSXK03）；楚雄师范学院院级学术骨干计划（2011《植物学》）、云南省高校科技创新团队支持计划和云南省高校滇中民族植物学重点实验室项目（2011IRTSTYN）

作者简介：李天星（1968—），男，云南永仁人，副教授，博士，主要从事可持续发展生态学方面研究。

实现经济系统的可持续发展是实施可持续发展战略的中心内容[1-5]。没有经济发展就没有可持续发展，把发展放在首位，通过发展达成可持续性，对发展中国家来说是最重要的[6]。云南山区少数民族社区可持续发展是云南全面实施可持续发展战略的重要组成部分，是云南区域性可持续发展研究中的前沿性课题。

20世纪90年代以来，脆弱性理论已成为研究全球环境变化和持续性科学的重要前沿理论。2001年，美国《科学》杂志（第292卷5517期）在把可持续性科学的主要研究内容归结为7个核心问题时，其中的一个问题就是“对于那些特殊类型脆弱区、特殊的生态系统类型和人类生计系统，到底是什么要素决定了自然-社会系统脆弱性和恢复力？”，同时强调“最重要的是首先必须把可持续性研究聚焦在自然-人类社会系统相互作用的特征上面来”[7]。2002年世界经济论坛大会的创始人克劳斯·施瓦布指出，“要实现可持续发展，首先必须减少发展的脆弱性”。《美国国家科学院院刊》在2003年所发表的6篇关于可持续性科学的研究成果[8-13]和2005年国际全球环境保护人文因素计划发布的15号报告中，都把脆弱性研究提到了相当的高度，使其成为可持续发展科学的重要内容，成为一个前沿的研究领域。

系统脆弱性是由于外界风险、压力或干扰的存在所导致的系统受损程度或可能的受损程度及其表现出的或潜在的抗性能力。云南山地民族社区是人与自然相互作用强烈而敏感的地区，是典型的生态脆弱区。脆弱性分析直接指向自然和人文各个子系统的脆弱性，能彻底地暴露和揭示人地系统发展的不可持续性，因此，脆弱性分析为云南山地民族社区可持续发展提供了一个有效的研究工具。研究为云南山区建立资源节约型和环境友好型社区提供科学依据和基础数据，同时进行相关的理论探索，为建设和谐的社会主义新农村服务。

1 研究区概况

研究区为永仁县中和乡的直苴村。永仁县地处滇中北部（101°14′～101°49′E、25°51′～26°30′N），总面积2 189 km2，其中山区占97%，东南距省城昆明262 km，南距州府鹿城镇208 km[14]。2001年末，全县总人口10.28万人，少数民族人口占总人口的55.64%，永仁县是楚雄州少数民族人口比例最大的山区小县[15]。

直苴村位于永仁县城西南部，距县城75 km，距乡政府所在地17 km，全村辖国土面积88.84 km2，海拔1 800～2 861 m，坡度25°以上的部分占了区域总面积的65.81%。区域内≥10 ℃的年积温仅为2 859.7 ℃，年平均温度12.4 ℃，属温凉性气候类型。20世纪90年代中期，直苴村通过一条乡村公路和外界相通，但雨季不能保证畅通。该村是以彝族聚居的高寒特困山区村，彝族占总人口的97%。2001年全村人口2 825人，其中约3/4的人没受到过学校教育。2001年人均占有粮食210 kg，人均所得438元。

2 研究方法

采用生态学和民族学等多学科研究的方法，以人类生态学研究为主要手段。为了尽可能地避开其他因素的干扰，注意到20世纪80年代末期刀耕火种农业的逐渐消失以及2002年该村开始了生态移民等，人口规模和人均资源等变化较大，所以选取1991—2001年这个时段进行研究。

3 结果与分析

3.1 区域经济系统脆弱性表现

3.1.1 经济发展水平极低 直到2001年，直苴村人均经济总收入721元，人均纯收入461元，经济发展水平极低，限制了直苴村经济和社会的快速稳定发展，使一直困扰着直苴村的贫困问题不能从根本上得到解决。

3.1.2 主要产业“先天发育不足，后天营养不良” 实地调查显示，在直苴村，大规模的刀耕火种到20世纪80年代末90年代初才停歇下来，但小规模的、零星的刀耕火种到90年代中期还一直持续着。一直以来，刀耕火种农业就成为了这个社区的支柱产业[16]。

到20世纪90年代中期，刀耕火种农业才逐渐让位于精耕细作的现代农业，但无论是刀耕火种农业还是以旱地为主的山区农业都无法在这么短的时间内孕育出精耕细作的现代农业生产方式，因此，区域主要产业先天发育不足。同时由于缺乏第二、三产业的协调和支撑，导致区域主要产业后天营养不良，使社区产业结构单一、缺乏可持续性支柱产业的状况长期无法改变。

3.1.3 种植业和畜牧业协调性差 区域内山高坡陡平地少，在当地密林中无强光照、无牧草，加之高山陡坡减少了光照时间和光照强度，冷凉的气候使农作物和牲畜的生长非常缓慢，抑制了当地种植业、养殖业和畜牧业的快速发展。种植业只能部分解决人们生存所需的基本口粮，无法为养殖业和畜牧业提供所需的饲料。调查显示，到2001年，直苴村夏粮以大麦和蚕豆为主，平均单产分别为1 095 kg·hm-2和1 068 kg·hm-2。秋粮以水稻、玉米和马铃薯为主，平均单产分别为4 926，3 501，2 281.5 kg·hm-2。没有种植经济作物。农作物品种单一的格局10年来并未改变。

该村1991年畜牧业以饲养黑山羊、黄牛和生猪为主。黑山羊和生猪是人们肉食的主要来源；牛作为耕牛，是农家肥的来源之一；骡和驴是运输工具，用来驮运烧柴、肥料和木料等。人均占有生猪、牛、羊、骡、驴数目分别为0.29头、0.27头、1.4只、0.077头、0.098头。人均年出栏生猪、牛、羊数目分别为0.157头、0.004头和0.088只。1991年全村出售和自食用的家禽579只，人均0.2只。可见，人们肉食量并不充裕。考虑到社区人均耕地面积少，而买骡（当时的价格：一头骡子一般要1 500～3 000元）和养骡的成本又大（一头成年骡子一年几乎要消耗一个成年人一年的口粮），增加了种植业生产的负荷，粮食在人畜之间进行再次分配后，人均占有粮食更少了。如果把粮食投入到猪和羊的养殖中，更有利于提高人们的生活水平。可见，直苴村1991年畜牧业生产水平非常低，结构不合理，大大增加了畜牧业的生产成本，降低了畜牧业生产的效益，不利于社区人们生活水平的提高和社区社会经济的快速发展。到2001年，区域畜牧业品种构成及其功能没有改变，但骡的存栏数增加到663头，是1991年的3.03倍，而驴的存栏数从1991年的280头减少到115头。

可见，10年来，两大行业自身内部结构和组成情况还是不协调，它们之间的协调性差。因为区域内的生产是以种植业和畜牧业为主，两大行业的生产水平都非常低，它们各自的内部结构不合理，之间又不协调，这样必然导致区域社会经济发展水平偏低，而区域社会经济的不发展又反过来又加剧了行业间的不协调发展，形成一个恶性循环，不断加剧社区经济系统的脆弱性。

3.1.4 经济发展趋势后劲不足 社区的年总收入在扣除社区年生产成本和其他各种所需的费用后，构成社区内农民年所得总额，即农民可以完全支配的收入，是农民可以用来对未来进行投资的部分。因此，农民所得总额占总收入的比例可以反映农民对生产进行持续性投资能力的大小，还可以反映社区经济发展能力脆弱性程度，揭示社区未来经济发展的后劲。在云南山地民族社区，农民所得总额占总收入的比例不仅关乎社区未来的发展问题，还直接和农民现实的吃饭问题紧密地结合在一起。而经济收入中的其他收入占总收入的比例是指除了社区种植业和畜牧业之外的渔业、运输业和商饮业等行业的年总收入占社区年总收入的百分比，其是从产业结构的发展水平上来揭示社区经济发展能力的大小，反映社区经济发展能力的脆弱性程度。

实地调查表明，1991—2001年，直苴村农民所得总额占总收入的比例从65.31%下降到60.79%，下降了约5个百分点；而经济收入中的其他收入占总收入的比例从19.29%下降到5.43%，下降了约14个百分点。经济发展趋势后劲不足，呈现出经济发展能力上的脆弱性。

3.2 区域经济系统脆弱性影响因素

经济系统脆弱性的影响因子分为敏感性因子和恢复力因子，经济系统脆弱性的形成是经济系统敏感性因子和恢复力因子相互作用的结果和产物。

3.2.1 经济系统敏感性因子 加剧经济系统敏感性的因素就是经济系统的敏感性因子。

（1）单一的传统山区农业对经济系统的干扰。刀耕火种农业本身的不稳定性决定了社区经济系统经常处于被干扰的状态，并阻碍着社区经济系统的发展。新中国成立以后，直苴村还在以刀耕火种农业为社区的主要生产方式，错过了很多使社区经济快速发展的机会，社区贫困程度加深，加剧了社区经济系统脆弱性。

刀耕火种限制了社区现代农业生产方式的发展，也限制了社区第二、三产业的快速发展，尤其是对社区劳动力素质的提高极为不利，更不利于现代农业生产技术在社区的快速传播，这一切都在不断干扰社区经济系统发展，同时也加剧了社区经济系统的脆弱性。

（2）长期的计划经济体制。20世纪90年代初，中国实行的还是计划经济，在交通不便和缺乏市场的条件下，山里人即使有农产品也拿不出去卖，即使人背马驮好不容易把农产品拿到县城也卖不到什么好价钱，所以在他们看来最稳妥的办法还是从祖辈就留下来的刀耕火种。计划经济体制下，人们不敢也不愿主动放弃刀耕火种的农业生产方式[16]。

长期的计划经济体制从源头上抑制了人们的生产积极性和创造性。包产到户前有生产队里的领导来组织大家进行各种生产活动，包产到户后，人们一下子不知道该如何安排自己的生产和生活了，这导致了整个社区社会经济发展无序度的增加，加大了社区经济系统脆弱性的程度，阻碍着社区经济系统的可持续发展。

3.2.2 经济系统恢复力因子 经济系统恢复力因子指经济系统对外界干扰和压力的应对能力。通过恢复力分析，可找出降低系统脆弱性的方法和途径。

（1）刀耕火种和现代农业生产方式。刀耕火种农业曾在一个相当长的历史时期内是区域发展的支柱型产业。20世纪90年代以后，刀耕火种的消失有力地保护了区域内的森林资源，拉开了区域现代农业生产方式的序幕。1991～2001年，在直苴村出现了前所未有的高速发展期，人均占有粮食从1991年的151 kg上升到2001年210 kg，人均所得从1991年的119元上升到2001年438元，虽然由于发展的基数太低，发展的绝对数量还非常小，但发展的速度和节奏之快，使人们看到了希望，使现代农业生产方式终于为人们所接受，现代农业生产方式在社区得到了发展，降低了社区经济系统的脆弱性，使社区长期处于极度脆弱的经济系统得到了一定的恢复。

（2）包产到户和经济体制的转变。20世纪80年代初实行的农村家庭联产承包责任制，极大地提高了人们的生产积极性，人们大面积开荒种地，使社区粮食总产量和人均粮食占有量都不断增长。社区呈现出千百年来少见的快速发展之势，降低了社区经济系统的脆弱性。

20世纪90年代实行的市场经济体制，导致一个个明显可见的或隐形的以及大量潜在的乡村市场在社区形成了，培育了人们的市场意识和基本的市场交易能力，使一批又一批山里人走出大山[17]。在直苴村开始出现了临时的村级小市场，直苴人也开始当老板了。这一切都加速了该村经济的快速发展，降低了该村经济系统的脆弱性，使不断被干扰的社区经济有了一定的恢复力。

（3）农业生产基础设施建设和科技扶贫。新中国成立以来，党和政府从来没有中断过对该区域的贫困救济和扶贫等工作，也非常重视区域农业生产基础设施的建设工作，河里有滚水坝、旱地里有水窖及三面光的沟渠等[17]。20世纪80年代开始的科技扶贫，进一步巩固和加强了该村经济发展的根基和实力。水稻、玉米和洋芋平均每公顷产量（洋芋折合粮食）从1991年的4 260，

1 431，900 kg增加到2001年的4 920，3 495，

2 280 kg。

可见，农业生产基础设施的建设和科技扶贫等使人们学会了现代农业生产技术，使区域的经济发展逐步走上了持续发展之路，使社区极度脆弱的经济系统得到了相当程度的恢复。

4 结 论

综上所述，研究区经济系统脆弱性是客观存在的，而且还将在比较长的一段时间内存在，经济系统脆弱性的出现本身就是区域现实的不可持续发展。经济系统脆弱性具有时空异质性，是相对的，可以调控的。

系统脆弱性会导致系统的不可持续发展，系统的可持续发展要求把系统的脆弱性控制在尽可能小的范围内，因此，实现可持续发展的过程本质上就是连续不断地抑制系统脆弱性产生的过程。

致谢：感谢楚雄州永仁县县委、政府，中和乡乡党委、政府，直苴村委会等对整个调研工作的支持及提供有关的资料和数据。对云南大学叶辉教授、杨树华教授给予的指导表示感谢！

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