数理统计在狱政管理中的应用研究
2013-12-29马英典
【摘要】数理统计的方法已经开始应用于狱政管理当中。数理统计方法对于建立在押罪犯的完整档案、掌握服刑人员基本情况、提高监狱管理的现代化水平具有重要意义；数理统计方法能够揭示出监狱押犯脱逃的季节性变动趋势，为我们进行有针对性地加强监管和警戒提供科学依据；数理统计方法还可以让我们看出押犯构成在一定时间内的变化趋势，从而确定我们的教育改造方法手段是否需要做出相应的调整、做出什么样的调整。
【关键词】数理统计；狱政管理；应用
Study on the application of mathematical statistics in the prison administration
MA Ying-dian
（Department of Information Administration， China Central Institute for Correctional Police， Baoding Hebei， 071000，China）
【Abstract】The method of mathematical statistics has been used in prison management. Statistical methods has important significance in the job of establishing a complete file， mastering basic situation of criminal in custody inmates， and improving the modernization level of prison management. The method of mathematical statistics can reveal the seasonal change trend of the escaped prisoners， Provide scientific basis for the supervision and surveillance. Mathematical statistics method also allows us to see and crime trends in a certain period of time， and be helpful for us to judge whether the education transformation methods need to make corresponding adjustments， make what kind of adjustment
【Key Words】Mathematical statistics； prison management； application
中图分类号：G71 文献标识码：A 文章编号：1672-3791（2013）05（c）-0000-00
数理统计的方法的特点是大量搜集和处理研究资料进行量化分析。一般来说，只有通过量化分析，才能得出必要的概率统计和精确的结论，只有取得了充足的数据，研究结论才是有效的和有说服力的，它体现了量和质、定量分析和定性分析的统一性。
当前，数理统计的应用范围愈来愈广泛，已渗透到许多科学领域，应用到国民经济各个部门，成为科学研究不可缺少的工具。英国犯罪学家Roy Walmsley 运用数理统计的方法对世界各国犯人的数量构成进行了分析，从而按地区归纳出世界各地的罪犯数量构成的主要特征；Richard W.Harding 运用统计原理对私营监狱和公立监狱进行了比较，从中发现私营监狱与公立监狱之间的差别。美国的D.Orland Morningstar 运用数理统计原理对美国一些监狱帮伙的状况进行了深入的研究。武汉大学的张春妹运用数理统计的方法，对我国监狱狱内罪犯自杀危险性的评估进行了初步的探索，提出了罪犯自杀危险评估的原则。
一、数理统计方法在罪犯档案管理中的应用
建立完整的罪犯档案对于监狱掌握服刑人员的基本情况，了解其犯罪经过以及犯罪前的生活环境等具有十分重要的意义。随着我国监狱现代化管理水平的日益提高，各监狱对于罪犯的档案管理也逐渐规范。而罪犯的档案材料也从早期的一些简单记录罪犯自然状况、罪名、刑期的卡片逐渐发展到既包括大量文字材料、法律卷宗，也包括心理档案、电子档案等的大量档案材料。如何对这些档案材料进行科学地归类整理和数据分析，对于监狱管理人员更好地执行刑罚、改造罪犯有着重要的意义。
在罪犯档案管理工作当中，数理统计的方法的应用十分广泛。仅以在押罪犯的统计分组为例，就有类型分组、结构分组、分析分组三种统计方法。
类型分组，就是按照一些主要的标志，把狱政现象总体划分为若干不同类型的本质分组。这种本质分组往往是其他分组的前提和基础。例如，波兰监狱对1991-1995五年间的押犯按照押犯被判处的刑罚类型进行了分组，就是类型分组：
表1. 波兰1991-1995年期间所判处的刑罚[1]
年度
判刑总数
死刑
25年监禁刑
立即执行的监禁刑
缓期执行的监禁刑
限制人身自由
罚金刑
其他
1991
152333
--
34
40601
76579
5291
29714
114
1992
160703
--
29
39642
84350
5405
31259
18
1993
171622
--
35
36954
91295
6389
36920
29
1994
185065
--
23
33636
99856
7223
44308
19
1995
195455
--
28
32296
105796
7306
49997
32
结构分组，就是按照某种标志，把狱政现象总体划分为若干个不同的组成部分，计算每组或每部分所占的比重，进而反映总体各部分的地位、作用，以及它们之间的相互关系，从而揭示出总体内部结构的特征。例如，某监狱押犯按照年龄进行的分组统计，就属于结构分组：
表2.xxxx年xx监狱押犯的年龄资料统计
罪犯年龄（岁）
18-25
26-35
X9BGB1PA18zF+gKskjRm1A==36-55
56-60
61-70
70以上
合计
押犯人数（人）
1515
1339
566
35
28
17
3500
占押犯总数（ %）
43.27
38.26
16.18
1.00
0.80
0.49
100
上述资料表明，该监狱的所有押犯当中，35岁以下的青年犯占有较大的比重，是监狱有针对性地进行监管、教育、改造工作中应当着重关注的一个群体。
分析分组，就是为了研究狱政现象总体各标志依存关系而进行的分组。分析分组的分组标志称为原因标志，与原因标志相对应的标志是结果标志，原因标志既可以是数量标志，也可以是品质标志，结果标志一定是数量标志，结果标志受原因标志的影响，表现在各组的相对数和平均数的变异上。比如，立陶宛司法部门为了研究提前释放罪犯对于监禁时间长度的影响所做的一份统计表：
表3.提前释放对于监禁刑时间长度的影响[2]
各类犯罪的象征性惩罚时间
年 月
实际所服刑期
年 月
平均
4 8
2 6.5
谋杀
9 5
7 0
杀人
3 3
2 2
人身侵犯
3 9
2 5
强奸
7 2
5 6
流氓罪
3 3
2 0
抢劫
5 3
3 3
盗窃
3 2
2 0
大宗盗窃
5 0
3 10
财产敲诈
5 1
3 3
诈骗
3 8
2 3
参与团伙犯罪
6 3
6 3
行贿
3 3
2 1
走私罪
3 9
2 9
毒品犯罪
3 3
1 6
二、数理统计在掌握罪犯构成数据方面的作用
在狱政管理工作中，为了掌握一定历史时期内罪犯构成的具体情况，从而制定出具有针对性的教育改造计划，提高监狱教育改造罪犯的效率，往往需要研究罪犯构成数据。比如在押罪犯的受教育水平，捕前职业，犯罪动机等等。然而，在现实当中，由于监狱属于国家的保密机构，加之罪犯数量多，各监狱自身安全管理的需要等因素，要全面彻底地掌握某些具体数据实际上存在着不小的困难。但是，如果我们能够恰当运用数理统计的方法，就可以最大限度地把握罪犯构成的基本数据，从而为我们的监狱工作提供更为科学的依据。
例如：某省监狱管理部门要掌握全省各监狱押犯平均受教育年限，就可以随机抽取600名押犯，对其受教育年限的相关资料进行统计，所得资料列表如下，通过这一数据，运用总体参数的区间估计方法，就可以达到以95%的概率保证程度，估计出该省押犯平均受教育时间。
表4 600名罪犯受教育年限资料
罪犯受教育年限（年）
组中值（x）
罪犯人数（f）
0
1-6
7-9
10-12
13-16
0
3.5
8
11
14.5
25
179
325
70
1
合计
--
600
1.样本平均受教育时间（以年为单位）
=
=6.685（年）
样本标准差
=
=2.85（年）
==0.12（年）
2.根据给定的概率保证程度F（t）=95%，查概率表t=1.96
3.计算=0.24（年）则全年押犯平均受教育年限的上下限为：
下限==6.685-0.24=6.445（年）
上限==6.685+0.24=6.925（年）
这样，我们就可以以95%的概率保证程度，估算出该省监狱押犯平均受教育时间在6.445——6.925年之间。
可见，对于数理统计方法的运用不仅克服了无法全部统计在押罪犯资料的困难，而且也为监狱管理部门在保证统计数据基本可靠的前提下节约了大量的时间和人力物力。
三、数理统计在罪犯教育转化方面的应用
我国法律规定，罪犯的劳动改造必须同教育结合起来。帮助罪犯摆脱愚昧，提高文化水平和劳动技能，是罪犯改造工作的重要任务。中国政府从1981年就开始把在押罪犯的教育转化工作纳入国民教育计划，要求有条件的监狱设立专门的教育机构对罪犯进行正规化、系统化的法制、道德、文化和技术教育。尤其是监狱组织的文化教育，应当根据在押罪犯不同的文化程度，分别开展扫盲教育、小学教育、初中文化教育，有条件的可以开展高中阶段的教育。并鼓励罪犯自学、参加电大、函大、高等教育自学考试等，并为他们参加学习考试提供必要的条件。
对于监狱罪犯的教育转化，通过数理统计有关数据可以帮助我们探索出一条更具针对性的路径。比如，我们对某监狱的统计发现，该监狱押犯来自农村的占总人数的75%，由于某些地区的农村教育落后，押犯中文盲占19.1%，小学文化的占39.4%，初中文化的占34%，高中及高中以上的仅占7.9%。从统计数字可以看出来自农村且文化偏低的罪犯比例较高。如果我们能针对不同文化程度、不同家庭成长环境的服刑人员设计出更具针对性的教育转化课程，相信能够取得更为明显的成效。
如果我们将同一监狱内不同时期的狱政统计数据进行分析对比，还可以看出押犯构成在一定时间内的变化趋势，从而确定我们的教育改造方法手段是否需要做出相应的调整、做出什么样的调整。比如：
表5：某监狱押犯文化程度构成资料
押犯文化程度
1989年
1993年
人数（人）
比重（%）
人数（人）
比重（%）
大专及以上
中专
高中
初中
小学
文盲
4
6
188
568
320
66
0.35
0.52
16.32
49.30
27.78
5.73
2
22
118
650
338
50
0.17
1.85
10
55.09
28.64
4.24
合计
1152
100
1180
100
上述统计数据说明了两个年度该监狱押犯文化程度构成的变化情况，反映了押犯文化程度呈下降的趋势。这一数据无疑对于一般人是一个意外，因为近年来随着国家经济的发展，各方面都在突飞猛进地发展，但是，罪犯这个群体的构成数据却表明其整体文化程度呈现出下降的趋势。这也就要求我们在制定罪犯教育转化计划和教育转化实践工作当中要充分考虑到教育对象的文化程度和接受程度，实行更具针对性的教育转化措施。
比如，《四川省监狱教育改造工作规范化建设规定》：监狱应开设扫盲、小学、初中等不同层次的文化教育课程。服刑人员刑释时，小学文化程度以上的人数达到应入学人数的90%以上。文盲服刑人员应在入监两年内脱盲，脱盲比例需要达到应脱盲人数的95%以上。根据该规定，脱盲的标准是识汉字1500个，能看懂浅显通俗的报刊文章，能记简单的账目、写简单的应用文。这一规定在一般人看来好像要求太低了，而这恰恰是符合我国当前许多监狱押犯文化程度统计数据所反映出来的实际需要的。如果不根据统计数据，靠想当然的推理制定出看似完美的教育改造计划，很有可能会称为摆设，无法达到我们预期的目标。
四、数理统计方法在罪犯脱逃原因分析方面的应用
罪犯逃跑是长期困扰整个狱政管理的棘手问题，因而，对逃跑罪犯的特征进行分析就显得很有必要。
包括罪犯脱逃在内的许多狱政现象，随着季节的变动表现出一定的趋向性规律。如果我们采用数理统计的方法对某一个监狱一定历史阶段里每个月份押犯逃跑人数进行统计，计算出各个年份每个月的脱逃人数总平均数，然后将各年同月的平均数与总平均数进行对比，即可得出季节比率。然后，由各月份季节比率组成一个数列，就可以清楚地看出该监狱押犯脱逃的季节性变动趋势，从而给我们进行有针对性地加强监管和警戒提供科学依据。
例：假设某监狱2000年---2004年各月的押犯逃跑人数及计算得出的季节比率如下表所示。表中，= （N代表提供资料的年数）；= （n代表一年的月、季数）
表6：某监狱各年押犯逃跑数据统计表[3]
月份
各年押犯逃跑人数（人）
年同月逃跑人数合计
五年同月逃跑人数平均
季节比率（%）
2000
2001
2002
2003
2004
一月
2
0
0
0
0
2
0.4
44.44
二月
2
3
2
1
0
8
1.6
177.78
三月
2
0
0
0
0
2
0.4
44.44
四月
2
1
0
0
0
3
0.6
66.67
五月
1
0
1
1
2
5
1
111.11
六月
3
4
3
2
0
12
2.4
266.67
七月
1
2
2
1
2
8
1.6
177.78
八月
1
1
1
1
1
5
1
111.11
九月
0
2
2
0
0
4
0.8
88.89
十月
0
0
0
0
0
0
0
0
十一月
1
0
1
0
1
3
0.6
66.67
十二月
0
0
1
0
1
2
0.4
44.44
总计
15
13
13
6
7
54
0.9
100.00
季节比率计算如下：
1.五年同月份的平均逃跑人数=，如：一月份平均逃跑人数=
2.五年间总平均月逃跑人数
=
=0.9
也可以按五年中所有月份水平的平均
3.季节比率
例如：一月份的季节比率
二月份的季节比率
上表可以清楚地显示出该监狱五年内押犯逃跑的季节性变动趋势：一年四季当中逃跑人数最多的是夏秋两季。而在逃跑人数最集中的秋季当中，十月份的逃跑人数却为零，这也从一个侧面反映出每年国庆期间监狱各方面为保证节日安全，从上到下对押犯进行的强化教育、监管和警戒的加强、各方面工作人员的高度重视都有关系。所有这些，都可以为我们加强监狱监管，总结押犯脱逃的规律，尽量减少押犯脱逃现象提供科学的数据支撑。
另外，一般来说罪犯刑期越长，其逃跑的可能性越大，而人们很少考虑刑期与年龄是否有联系。那么，对于逃跑的罪犯，其刑期与年龄是否有关呢？
根据某监狱档案室1985——1992年间的120名逃跑罪犯的有关资料，对每一个逃跑的罪犯，考察两个指标：用X表示年龄，用Y表示刑期，我们根据数理统计的原理计算发现：并不是每一个年龄段的逃跑罪犯，其刑期长的人数都为最多，如，对于老年段（x35）来说，其刑期小于5年（y<5）的逃跑人数占到50%；对中年段（25x<35）来说，其中等刑期（5y<10）的逃跑人数占到52.4%。可见，逃跑罪犯的年龄与刑期之间有非常密切的关系。
上述结论启示我们：监狱管理工作人员在分析逃跑罪犯的特征、总结逃跑罪犯的情况时，应当综合考虑年龄与刑期这两个指标，克服简单地认为罪犯逃跑只与刑期的长短有关的片面认识。因此，我们在了解罪犯的信息时，不应把年龄与刑期这两个指标孤立起来，应当综合考虑这两个指标，这样，才能较全面地掌握罪犯的情况，得出较正确的判断，从而采取预防措施，使罪犯逃跑率降到最低的限度。
此外，数理统计对于研究在押罪犯在服刑期间的心理动态也有着特殊的作用。这方面的研究近年来在国内也有一些，比如朱华军的“浙江某重刑犯监狱新入监服刑人员适应性调查报告”，采用spss13.0统计数据，发现在监狱罪犯当中，孤独、压抑、悲观绝望的情绪始终伴随着他们，他们最关心的问题是如何规划多年的监狱生涯，亲人状况是他们最担心的问题，而通过信件联系上家人是服刑人员急需解决的问题。
结语
总而言之，运用数理统计的方法对狱政管理当中的数据进行定量分析和运算，从中发现规律，可以明显提高监狱管理工作的效率，为罪犯改造工作提供具有针对性和科学性的借鉴。对于监狱管理工作人员运用科学的理念和方法，从科学认识罪犯入手，建立罪犯个案改造的质量评估体系和动态目标测定标准，切实提高罪犯的改造质量都具有重要意义。监管改造工作的对象是罪犯这个特定的群体，没有对罪犯的科学认识，就无法对罪犯开展有效的监管改造活动。与在管理中体现以人为本的理念不同的是，对罪犯的教育改造要突出其个性化，个性化教育是提高罪犯教育改造效果的根本保障。它要求我们从罪犯这一特定的个体和不同群体出发，根据罪犯的心理和行为的不同表现，采取有针对性的教育改造措施，教育的内涵、形式、载体、方法等都要适合特定的罪犯个体。罪犯改造质量的高低，也不能整齐划一，而应该根据罪犯个体的差异，通过科学的方法和手段来进行定量基础上的定性分析。在改造进程中，也要通过对罪犯行为、心理和认知量表的测试和数据分析，提出相应的改进措施。特别在罪犯减刑、假释和刑满释放时，要依据量表测试的数据结果进行公平公正执法。所有这些工作当中，数理统计方法都可以发挥不可替代的作用。
【参考文献】
[1]李豫黔、刘福印编《狱政统计学》，警官教育出版社1997年版。
[2]德克.凡.齐尔.斯米特等编著《监禁的现状和未来》，张青译，法律出版社2010年版。
[3]王泰主编《新编狱政管理学》，中国物价出版社2006年版。
作者简介：马英典，女，硕士，中央司法警官学院教师。
基金项目：中国监狱工作协会2013年度监狱理论研究课题（编号2013YL13）。
[1] 德克.凡.齐尔.斯米特等编著《监禁的现状和未来》，张青译，法律出版社2010年版，第393页。
[2] 德克.凡.齐尔.斯米特等编著《监禁的现状和未来》，张青译，法律出版社2010年版，第359页。
[3] 李豫黔等编《狱政统计学》，警官教育出版社1997年版，第254页。
