高技术虚拟产业集群知识资本增值机制框架研究

何晓燕，高长元

（哈尔滨理工大学 高新技术发展与管理研究中心，黑龙江 哈尔滨 150040）

目前，我国的高技术产业集群遇到发展障碍[1]，主要表现为以高技术园区为载体的高技术产业集群，出现了成员间缺乏联系、技术锁定效应、创新减弱等问题，高技术产业发展增速放缓，其示范及带动作用减弱。虚拟产业集群理论[2]的提出为产业集群的发展提出了机遇与挑战。“虚拟”是针对传统产业集群而言，打破地域和时空边界，不是传统集群而胜似传统集群[3]，依靠网络和信息技术进行连接，以分工协作的组织接近方式实现集群优势。高技术虚拟产业集群（HTVIC）[4]由不受地域限制的高技术企业和相关机构组成，依靠互联网和信息技术进行虚拟化运营，以生产高技术产品或提供高技术服务为目的，以分工协作为主要生产方式的相关产业的企业和机构在虚拟空间的集聚。因此，高技术虚拟产业集群（HTVIC）是高技术产业集群的空间拓展形式，成员间相互联系为实现某功能而出现职能互补，即功能虚拟，信息技术通讯手段是虚拟的重要实现工具。

HTVIC以高技术企业为核心，知识资本对于高技术的贡献远大于物质资本，知识资本已代替物质资本成为第一生产要素，因此，如何借助“虚拟”充分发挥第一资本的作用，实现增值，对于促进HTVIC的发展具有重要意义。

现有文献对知识资本的研究多从企业角度进行，金水英，吴应宇研究了知识资本对高技术企业发展能力的贡献[5]，张炜研究了高技术企业知识资本的绩效问题[6]，陈通，王辉研究了高技术企业知识资本的并购风险问题[7]，然而HTVIC 是由多个高技术企业及相关机构组成的，成员间虽然分工协作，但没有统一的产权隶属关系，成员间利益要求不同，在虚拟空间实现知识资本增值的过程中存在复杂的相互作用，使HTVIC知识资本增值不同于企业知识资本问题。另外，部分文献也从多个企业的角度对知识资本进行研究，如文献［8-13］研究了联盟知识资本以及区域和国家知识资本，但此类研究强调整体知识资本对区域或国家的贡献，并未考虑成员之间的相互关系。

本文认为HTVIC知识资本增值是成员在相互作用过程中自组织形成的，协同以实现功能虚拟，因此，基于协同学序参量原理，从强化序参量的角度构建HTVIC知识资本增值机制，为增值提供一套制度体系，促进HTVIC增值及优化的实现，推动HTVIC及高技术产业集群持续创新和高速发展。

一、HTVIC知识资本增值内涵

知识资本是知识经济时代最重要的资本要素，斯图尔特认为知识资本是指包括知识、信息、知识产权和经验等在内的，能够产生物质财富的原料，是一种集体智能的组合，具有H-S-C结构，即知识资本由人力资本、结构资本和顾客资本组成[14]。人力资本是指企业员工所具有的各种技能与知识；结构性资本是企业的组织结构、制度规范、组织文化等；顾客资本指市场营销渠道、顾客忠诚、企业信誉等经营性资产。斯维比提出E-I-E结构，认为顾客资本属于外部结构资本[15]，为加以区分，本文把固化在组织制度、基础设施、企业文化、管理流程和知识产权中知识性要素称为组织资本。我国学者梅小安对顾客资本进行扩充，提出关系资本的概念[16]，包含与供应商、合作伙伴和客户的关系网络。因此，本文认为知识资本是以知识形态存在和运动的、能够为企业带来价值增值的知识性和能力性要素的总称，包含人力资本、组织资本和关系资本三个方面。

高技术虚拟产业集群作为一种组织形式，存在集群角度的知识资本（HTVIC知本）和成员角度的知识资本（成员知本），HTVIC 知本是集群中所有知识性和理性要素的总称，包含HTVIC 人力资本、HTVIC 组织资本和HTVIC 关系资本，而成员知本即为企业知本或机构知本。HTVIC知本和成员知本的关系如图1 所示，成员知本在竞争合作中相互协同，在虚拟空间集聚形成HTVIC知识资本，同时当HTVIC知识资本形成后又对成员知本存在一定的反馈作用，成员知本和HT⁃VIC知识资本互动，形成HTVIC知本系统。

图1 HTVIC知识资本系统及构成

二、HTVIC知识资本增值的序参量分析

在实现增值的过程中，不受地域限制的集群成员自发进行竞争，合作等联系，从而使集群的知识资本自发形成了一定的结构、功能和行为，即有序，可以说HTVIC知识资本增值系统是个自组织系统。

协同学的创始人哈肯认为，系统在实现自组织有序的过程中，存在慢变量和快变量，慢变量主宰了系统的发展方向和进程，是系统的序参量。本文认为HTVIC 知本增值能力（HKC）即为系统的序参量。

首先，HKC是客观参量，是对系统有序程度的衡量。在系统无序时，序参量为零，当系统由于外界环境的变化，成员知识资本相互协同形成了有益于增值的结构、功能或行为时，此时序参量取最大值。

其次，HKC 是宏观参量，是子系统协同运动的产物。HTVIC知本描述的是系统的宏观状态，并不是某成员知本所独自具有的。在外界环境的作用下，成员知本以要素的形式相互竞争和合作或共生，竞争是协同的基础，成员知本的竞争，淘汰“旧”的或“过时”的知本，成员知本的合作或共生，形成或强化“新”的知本，HTVIC知本的形成，是系统内部自组织作用的结果。

HKC 对子系统具有役使作用，决定了系统的发展方向。当序参量未形成时，各子系统独立运行，虽然部分成员知识资本存在相互关联的运动，但还不能束缚成员知本的独立运动，系统表现出无序状态，不能形成系统整体的增值；当到达临界区域时，随着外界环境的变化，成员知识资本的协同运动占据主导地位，系统出现了由子系统协同运动的产物——序参量HKC决定的有序结构，此时各子系统在序参量的“命令”下协调一致地行动，如图2所示。

图2 序参量的形成及作用

哈肯模型给出了序参量方程[17]：

序参量的变化，将支配子系统产生相应的变化，并最终主宰系统的演化与发展。对序参量方程(1)式右侧相反数积分可获得序参量的势函数：

将序参量HKC 的值M 带入势函数，当λ1≻0 时，存在一个稳定解M0，当λ1≺0 时，存在两个稳定解M1和M2，将平衡状态表示为-λ1的函数，如图3。

图3 序参量与HTVIC知本增值系统演化

可以看出HKC 在临界点处出现分叉，既可以出现AB1状态，又可以出现AB3状态，在任一分支上，随着增值能力的大小变化，又会出现新的分支，序参量决定系统的演化，HKC的变化将使得HTVIC知本增值系统随之出现自组织跃迁式演化。

三、序参量HTVIC知识资本增值机制框架构建

（一）增值机制的必要性

HTVIC知识资本增值系统的跃迁式演化，是一个从无序到有序到更加有序的周而复始的过程，“序”可以是增值的序，也可以是衰亡的序，至于最终形成何种序是由序参量决定的，对序参量HKC进行引导和监督，将有利于实现增值的序。引导和监督要发挥人的能动性，从主观意愿出发建立一套制度体系，即机制，既反映客观规律又在尊重规律的前提下促进发展。对于社会经济系统来讲，机制是一种组织行为，在自组织结构中引入机制，有利于实现人类预期，促进系统优化和完善。因此，从序参量角度建立增值机制具有必要性，主要表现在以下两个方面。

（1）提升序参量HKC。序参量HKC是成员知识资本相互协同而自组织形成的，但HTVIC知识资本增值系统又不同于自然系统，受到个体经济利益的影响，成员知识资本间协同出现过程、方式和程度上的差别，使得HKC的大小、方向和变化速率受到影响，当HKC无法使多数成员受益时，HTVIC解散，而HKC的正向变化，将有助于HTVIC知识资本增值系统实现进化式演化。相对于成员知本间的协同行为，增值机制作为外力，引导成员知识资本加强联系与协作，通过自组织一起发挥作用，将有助于自组织有序的实现。

（2）充分发挥序参量HKC 的作用。序参量HKC 决定了系统的发展方向，推动系统的演化和发展。不同的HKC 值，所确定的系统状态不同，当HKC为非零值时，系统处于耗散结构分支，此时需要与外界进行物质、能量和信息的交换，引入负熵抵减熵增，这既是自组织结构形成的前提条件，也是自组织结构得以维持的必要条件。在HTVIC知本增值系统的运行过程中，具有不同利益要求的跨地域的多成员合作，使得系统内部不断产生文化冲突问题、网络安全问题、知识产权问题、搭便车现象等，这些成为系统的熵增，不断增加系统的无序性，降低和减弱序参量HKC的作用，增值机制作为负熵流引入，将从抑制熵增的角度间接增强序参量的役使作用。

（二）增值机制的构成框架

序参量HKC是成员知识资本相互协同而形成的，其值来自于协同过程中的两个方面，一是HTVIC 的知识资本存量，由于知识资本自身所具备的价值属性，使得随着存量的增加，其创造价值的潜力增强；二是HTVIC 知识资本运用效率，存量是增值的基础，但存量是否能充分利用，而带来具体的价值，要依赖于对知识资本的运用。借用沙利文对知识资本作用分类的提法[18]，前者为价值创造，后者为价值提取，可构建HTVIC 知识资本的协同价值创造机制和提取机制，目的在于创造外部条件，以改善实际协同过程，促进知本存量的增加和运用效率的提高，进而强化序参量HKC并进行正反馈，而且创造机制是提取机制的基础。同时，序参量HKC 在形成后，又支配子系统的协同行为而实现系统的增值，即实现协同效应，对协同增值进行测量和评估形成协同价值评估机制，将有利于发现成员知识资本协同行为是否有效，从而改进协同价值创造机制和提取机制，以实现新的价值增值循环，如图4所示。

图4 基于序参量的HTVIC知本增值机制框架

（1）HTVIC知识资本协同价值创造机制。HTVIC知识资本存量是特定时点时HTVIC的知识资本的总量，其增加有两种途径：新知识资本的产生和某知识资本在集群内的反复应用，前者来自于成员知识资本的协同创新活动，后者来自于成员知识资本的共享活动。

HTVIC知识资本的协同创新是多个成员知识资本进行联合作用而产生新的知识资本的过程，表现为新的人力资本引入或能力的提高，新的知识产权和管理制度及流程的生成，基础设施的建立，或者新的关系网络的构建、商誉、或品牌的形成。组织间学习是创新的基础[19]，不同的组织间关系影响到组织间学习的模式，选择适合的模式将有助于知识资本创新的生成。同时，在进行组织间学习时，成员间不同的文化背景及利益追求，使得信息不对称，知识产权争议等问题成为内部熵增产生，必须采取相应的协调策略，抑制熵增。建立HTVIC 知识资本创新机制主要从识别组织间关系入手，建立组织间学习模式，制定成员间的关系协调策略，增强成员间的协同，实现更多的新知识资本产生。

HTVIC知识资本共享是成员知识资本借助集群实现交互利用的过程，当某成员知识资本可以被另一成员使用时，即实现了共享。知识资本具有专属性，并不是所有的知本均可以进行共享，必须首先分析其适用性，而且知识资本具有收益性，必须通过某种手段实现共享，比如说授权或者交易，当获得知识资本后，还需要考虑新旧知识资本的融合问题，只有充分融合才可以发挥知识资本的增值作用。知识资本是核心竞争优势的构成要素，因此拥有方是否愿意共享，接受方是否能够利用将影响共享的实现，成为共享活动的熵增，因此要制定鼓励共享的策略。

实践中，HTVIC知识资本创新和共享活动不是独立进行而是互相促进，由于知识资本以知识的形态存在和运动，HTVIC知识资本的共享和创新主要是以知识为基础进行的共享和创新。同时，HTVIC的虚拟性和集群特征使得共享和创新活动以一定的网络和信息技术为基础，跨地域、跨时间进行，在实现方式上更强调成员知识资本的功能互补性。

（2）HTVIC知识资本协同价值提取机制。知识资本是以知识的形态存在和运动的，作为知识化的资本，只有在运动中才会真正实现增值。HTVIC知识资本协同价值提取是成员知识资本相互协同对知识资本进行投资、运营和利益分配的过程，由此产生现金流，降低成本和延长持续经营时间，即实现增值。在协同价值提取活动中，HTVIC松散的组织特征意味着成员仍具有独立的法人产权，在利益的驱使下，会最大限度地采取利己行为，影响到成员间协同的广度与深度，这些成为系统熵增，导致系统无序性增加。HTVIC知识资本协同价值提取机制从投资、运营和利益分配入手，构建增值的制度规范，改善成员间的协同关系，提升HTVIC知本增值能力并抑制熵增，促其正向发挥作用，实现系统的自组织增值有序。

HTVIC知识资本的投资包含如下内容：一是对隐性化的知识资本的投资，主要是对人力资本的投资，通过成员间协同进行人力资本引进与培训等，提升人力资本的价值创造效率，二是对显性知识资本的投资，包括HTVIC 信息平台构建、知识产权形成、管理和运营流程改善、关系网络的加强等。既然是协同投资，就涉及投资决策问题，包括投资主体确定、投资内容选择、投资方案设计等。不同成员根据自己的需求参与其中，并分享投资收益，即获得知识资本价值。

HTVIC知识资本的运营主要是以获利为目的，对成果化和商品化的HTVIC 知识资本进行运作，比如知识产权运作，商誉品牌运作等。成员在知识资本运营过程中，首先要促进知识的成果化和商品化，使隐性知识显性化，成员知识集群化，并通过立项、申请等方式形成HTVIC 的知识资本成果，并推动知识向商品或者服务的转化。对于不同的知识资本，采用不同的运营策略，知识产权可以采用集群内部交易或非交易的方式，商誉品牌可采取授权、托管等方式，最终获得运营收益。

HTVIC知识资本的利益分配是成员间对于HTVIC知识资本创造的价值的分配，由于知识资本不同于物质资本，具有可无限使用性，所以同一知识资本可以被不同成员同时使用，同时受益。但并不是所有知识资本都可以共享，搭便车现象会使集群知识资本创新减少，因此以谁投资谁收益为原则，鼓励成员进行各种方式的知识资本投资，以此为基础，制定利益分配规则。

（3）HTVIC知识资本协同价值评估机制。成员知识资本协同产生增值，即协同效应，对其评估有助于发现增值过程中存在的问题，以此对协同价值创造机制和提取机制进行改进，从而强化知识资本增值能力，实现增值优化。由于HT⁃VIC 是由多个成员组成，为保证评估过程的客观性和真实性，成员可以协商形成一个评估中心，由中心负责日常评估活动。对知识资本的评估包括存量评估和使用效果评估两个方面，协同作用应使得HTVIC知识资本存量和使用效果均大于成员相应项目的线性和，可从集群层面入手，充分考虑由于功能虚拟所产生的成员间的相互作用关系，结合增值的具体实现方式构建评估指标体系。知识资本存量是使用的基础，知识资本使用又会增加存量，两类指标体系之间存在一定的联系，所以需选择适当的评估方法。对于评估结果的分析，主要考虑HTVIC知识资本的价值和成员知识资本的价值和的差额，若大于零则增值实现，若小于零说明成员知本并未实现有效协同，需分析原因并对协同创造与提取机制做出调整；同时进行不同时期的纵向比较，对增值大小进行分析，从而采取策略实现增值最大化。

四、结束语

高技术产业集群的发展要借助虚拟理论，“虚拟”即要协同，本文从协同学的序参量角度构建了HTVIC知识资本增值机制：价值创造机制是价值增值的基础，实现了HTVIC知识资本存量的增加；提取机制提高了HTVIC知识资本的运用效率；评估机制对协同效应进行评估，从而形成对前述机制的反馈，以利于对其修改和完善；三者的耦合促进序参量HKC的提升并充分发挥其役使作用，使得HTVIC知识资本系统不断实现增值及优化，最终以增值促进HTVIC的发展，推动高技术产业集群的发展。但本文仅从强化序参量的角度构建了机制的框架，对于子机制的实现问题还需进一步深入研究，以期为HTVIC知识创新的实践活动提供有益的指导。

［1］王树海，闫耀民.国家高新区未来发展的对策研究［J］.中国软科学，2009（3）:84-89.

［2］Molina A，Ponguta S.An Information Model to Research the Core Competencies of Virtual Industry Clusters［R］.Mex⁃ico：Internal Research Report，1997：20-35.

［3］李运强，吴秋明.虚拟产业集群——一种新型的产业集群发展模式［J］.华东经济管理，2006，20（12）：42-46.

［4］高长元，杜鹏.高技术虚拟产业集群成员企业合作竞争与知识创新的关系研究［J］.管理学报，2010，7（2）：212-218.

［5］金水英，吴应宇.知识资本对高技术企业发展能力的贡献——来自我国高技术上市公司的证据［J］.科学学与科学技术管理，2008（5）：117-121.

［6］张炜.中小高技术企业创业知识资本与成长绩效的关系研究［D］.杭州：浙江大学，2005.

［7］陈通，王辉.高技术企业并购的知识资本协同风险研究［J］.科技进步与对策，2008，25（7）：176-179.

［8］Blanca M R，Jose M.The region's knowledge capital bench⁃marking system：enabling economic growth through evalua⁃tion［J］.Journal of Knowledge Management，2006，10（5）：41-55.

［9］Carol Y L，Edvinsson L.National knowledge capital：compari⁃son of the Nordic countries［J］.Journal of Knowledge capi⁃tal，2008，9（4）：525-546.

［10］Pirjo，Ahmed B.Understanding dynamics of knowledge cap⁃ital of nations［J］.Journal of knowledge capital，2008，9（2）：164-177.

［11］陈武，王学军.我国智力资本及其创新能力评估——基于20年面板数据的实证研究［J］.科学学与科学技术管理，2010（5）：193-200.

［12］李平.区域智力资本:区域经济研究的新视角［J］.重庆大学学报（社会科学版），2007，13（5）：6-11.

［13］余亮，梁彤缨.区域知识资本视角下的企业研发效率实证研究［J］.软科学，2011，6（3）：7-9.

［14］Stewart T A.Your company's most Valuable asset：Knowl⁃edge capital［J］.Fortune，1994（1）：34-42.

［15］Sveiby K E.The New Organizational Wealth：Managing$measuring Knowledge-based Assets［M］.San Francisco：Brett Koehler Publication，1997：15-231.

［16］梅小安.企业知识资本管理机理及其绩效评价研究［D］.武汉：武汉理工大学，2004.

［17］Haken H.协同学——大自然构成的奥秘［M］.上海：上海译文出版社，2005：2-62.

［18］沙利文.价值驱动的智力资本［M］.北京：华夏出版社，2002：67-92.

［19］Ham T，Sey M.Organizational learning measurement and the effect on firm innovation［J］.Journal of Enterprise Infor⁃mation Management，2012，25（3）：219-245.