返乡创业农民工人力资本与创业企业成长关系研究——基于江西、贵州两省的实证分析

赵浩兴，张巧文

(浙江师范大学 经济与管理学院，浙江 金华 321004)

一、问题提出

近几年，农民工返乡创业问题已成为政府及学术界关注的焦点。中央及地方各级政府出台多项政策助推农民工返乡创业。学术界不少研究已表明农民工返乡创业意愿日趋强烈，但真正实施返乡创业行为的农民工却仍占少数，同时不少地方只是注重创业前的邀请、引进，而在创业过程中及创业后缺少关注和帮扶［1］，进而导致不少返乡创业企业呈现成长性不足的问题。黄振华(2011)［2］关于返乡农民工创业的调查报告指出，逾七成返乡创业农民工对其创业经济收益不满意，仅有三成左右农民工认为创业成功。作为企业的创建者和领导者，返乡创业农民工是决定企业成长的关键要素，其所拥有的人力资本是企业的关键性资源，会对企业成长过程产生重要影响，但目前鲜有学者专门对返乡农民工人力资本与创业企业成长关系进行研究。故分析研究农民工返乡创业企业成长、返乡创业者人力资本相关因素与企业成长的关系，探讨返乡创业者人力资本的提升及开发路径，不仅为我国各级相关政府部门提升农民工创业人力资本作决策参考，而且对推动农民创业者提高自身创业素质提供指导。同时无论是对于企业成长，还是经济发展和社会进步，均具有重要的理论意义和实践价值。

二、相关理论概述及研究假设

国内外理论界已经形成了不少有关企业成长因素研究的有价值的理论成果。作为企业内生成长理论的代表，Penrose早在1959年就提出基于企业资源的企业生长理论，他认为企业成长必须以一定的内部资源为条件，并提出企业内部成长机制可以在“企业资源—企业能力—企业成长”这一框架下展开研究。Wemerfelt(1984)［3］和Barney(1991)［4］对Penrose的观点进行了借鉴和发展。Wemerfelt认为外部的市场结构和市场机会对企业的竞争优势虽然也产生一定的影响，但它们并不是决定性因素。而有价值的、稀缺的、不可完全模仿的、不可完全替代的资源才真正构成了企业持续竞争优势之源。Barney则将企业资源分为三类，即物质资本资源、人力资本资源和组织资本资源。其中人力资本资源包括企业管理者和员工的经验、所受得培训、智力以及个人的思想理念等。创业者是创业企业的灵魂，是决定创业企业成长的关键人力资本，对创业者人力资本的研究本身属于基于人力资本资源的企业成长因素的研究。

Schultz［5］认为人力资本是对人投资而形成的，体现为个人的知识、技能、经历、经验和熟练程度，并指出它们的提高对经济增长的贡献远比物质、劳动力数量的增加重要得多。Arrow［6］认为，人力资本是在不断的工作和生活中逐渐累积形成的，人们通过正规的学校教育和非正规的教育不断形成新的知识、经验，以提高自身的人力资本。针对创业者人力资本，国内外不少学者都提出各自的见解，但基本都围绕上述所提及内容展开，如蒂蒙斯等提炼了创业者的六大核心品质和五大可取的品质［7］；国内学者程承坪将创业者的人力资本分为效率性人力资本、动力性人力资本、交易性人力资本［8］；周小虎将企业家认为企业家人力资本可以被解读为企业家知识、技能和体力的总和［9］。本文所探讨返乡创业农民工的人力资本主要依据Schultz的观点，包括能力因素、经验因素、知识因素，即选择能力、经验及知识等三个方面的人力资本资源特征，作为影响返乡农民工创业企业成长的待验证因素。刘光明、宋洪远(2002)［10］通过对安徽、四川两省四县71位回乡创业者的案例分析，认为返乡农民工个人人力资本对于影响企业发展的重要因素。朱红根等(2011)［11］基于企业资源理论视角，通过对江西省126家农民工返乡创业企业的调查数据，分析影响农民工返乡创业企业成长因素，其中认为人力资本对于创业企业的成长具有较大影响。但返乡创业农民工的人力资本(能力、经验、知识)与创业企业成长具体呈现何种关系呢？本文将对此展开讨论。

(一)能力特征

贺小刚［12］把企业家的战略能力、管理能力、关系能力、学习能力、创新能力和机会能力作为测量我国企业家能力的指标。企业家通过发现机会、建立关系网络、经营创新、战略定位，有效管理组织经营活动直接提高企业绩效。Kim和Aldrich(2006)［13］通过研究发现创业者个体获取资源的能力决定了创业活动能否成功启动。本文假设返乡创业农民工的能力特征与企业成长具有显著相关关系。

H1：返乡创业农民工的能力特征与企业成长具有显著相关关系

(二)经验特征

Kaplan和 Stromberg(2004)［14］研究证明 ，先前的创业经验使得新企业更容易通过个人渠道获取创业投资。Colombo和Grilli(2005)［15］通过对技术创业企业的实证研究表明创业者以前工作的经历对企业成长有显著影响。缪小明，李淼(2006)［16］通过对民营科技型上市公司研究，认为企业家年龄，企业家的所学专业为经济、管理类及在工作经历中积累的专业技术经验与企业成长存在一定相关关系。本文假设返乡创业农民工的经验特征与企业成长具有显著相关关系。

H2：返乡创业农民工的经验特征与企业成长具有显著相关关系

(三)知识特征

创业者知识包括创业前获得的知识和创业后通过干中学获得的知识。知识通常以接受教育的水平来作为衡量指标，而教育可以用接受的学历教育、参加的技术和管理培训来测量，受教育水平的高低将影响创业企业的绩效(Sluis etc，2005)［17］。Marvel和Lumpkin(2007)［18］研究表明创业者所受的教育程度越高，越有利于团队获取风险资本，特别是在高技术产业更是如此。本文假设返乡创业农民工的知识特征与企业成长具有显著相关关系。

H3：返乡创业农民工的知识特征与企业成长具有显著相关关系

三、数据来源及样本基本情况

本文数据主要来源于课题组组织的2011年7-9月份及2012年1-2月份实施的问卷调查，针对江西、贵州两省已经返乡进行创业农民工共发放600份问卷，回收并进行整理后有效问卷542份，问卷有效率为90%。样本中返乡创业农民工男女比例约为1.6∶1；返乡创业农民工的年龄以70后、80后居多，约占89%；返乡创业企业的性质以个体工商户居多，约为60%，并且集中于第三产业，大中型企业甚少；农民工返乡创业年限大多不足4年，约占78%，10年以上的很少，比例不到2%。而上述样本的概况与返乡创业农民工及企业的实际情况相吻合。

本文自变量的选取主要依照资源基础理论、人力资本理论以及国内外相关的研究，同时结合了返乡农民工自身创业的特点，从返乡农民工的能力特征、经验特征以及知识特征来展开，其中能力特征包括机会识别能力、学习能力、关系能力、战略管理能力以及创新能力等五个变量；经验特征包括创业经验、外出务工经验以及年龄等三个变量；知识特征包括受教育程度和参加培训程度两个变量。由于目前大部分返乡创业企业经营时间不长，考核数据缺乏，故本文对于创业企业成长的衡量主要通过询问返乡农民工创业者自己对企业成长的感知，即在问卷中设置“您觉得您的企业整体发展情况如何”，让受访者选择“觉得发展好”，“觉得发展不好”等选项中合适的一项。

四、实证结果与分析

(一)信度和效度分析

本文以Cronbach’α值来测试问卷项目的信度，Guieford认为，当α介于0.5～0.7之间时，表示可信；高于0.7，表示非常可信；而小于0.35则应予以删除。由于本研究的“知识特征”和“经验特征”题项都是基于事实的测量，可不对其进行信度分析；而“能力特征”为主观认知的测量，故对其进行信度检验，测量整体信度为0.651，且所有测量项的α都大于0.5，表明该项具有一定的信度。效度一般包括内容效度和构念效度。首先，就内容效度来说，本研究中的各变量问项均是以一定的理论研究为基础，以国内外相关研究作为参考，也就问卷的题项请教过相关专家。同时该问卷是在2010年暑期调研基础上，经过反复修改和补充而形成的，故内容效度是有保证的；其次，针对构念效度，本文采用主成分因子分析(以特征根1为标准截取数据，并采用方差最大化正交旋转)，结果如表1所示。

从表1可得，KMO值为0.672，大于Kaiser(1974)KMO值最小为0.5的标准，表示变量之间的共线性因素较多，适合做因子分析，且累计方差解释率为60.493%。说明对这些变量的测量是有效的，即本研究的构念效度是可以接受的。同时Kaiser认为，在测量何种变量适合做因子分析时，只要因子载荷大于0.4即可，本文也以因子载荷大于0.4为标准，共提取3个因子，即能力特征因子，经验特征因子以及知识特征因子。

表1 转轴后的成分矩阵

(二)假设检验

通过上文的理论分析及因子分析，本文的观测变量可综合为能力特征、经验特征及知识特征等三个变量，将其纳入模型进行回归，以来确定返乡农民工创业者人力资本与创业企业成长的关系。同时，本研究将创业者的性别作为控制变量一并纳入模型进行回归分析。

本文研究的被解释变量为企业的成长，设为y，当创业者认为企业发展良好时，y=1，认为发展状况不好时，y=0。由于该解释变量是个虚拟的两分变量，故可采用二分项的Logistic模型进行分析。Logistic模型的基本表达式为：

设F1，F2，F3分别代表创业的能力特征、经验特征以及知识特征，Sex代表性别，将Logistic回归模型进行进一步转化后，可得到概率的函数与自变量之间的线性表达式：

其中bj表示回归系数，a为常数项。

本文运用SPSS17.0统计软件对数据进行二元Logistic回归处理，将控制变量(Sex)强制纳入模型，对于解释变量(F1，F2，F3)采用基于最大似然值估计的逐步向后回归法，得到结果如表2所示。

(三)结果讨论

1.能力特征与返乡创业企业成长正相关

从模型结果来看，能力特征在5%水平上显著，即返乡创业农民工能力越强，创业企业越可能获得成长。同时观察到除创新能力、战略管理能力之外，能力特征因子与其他三种能力变量的相关系数较大，这表明返乡创业农民工的机会识别能力、学习能力、关系能力是决定返乡创业农民工能力特征的重要因素。在实地访谈中，作者发现返乡创业农民工“因创业而返乡”比“因返乡而创业”所创设的企业成长性更好。本文的调查数据显示“认为创业企业发展良好”的创业农民工89%都具备2～3门的实用技术，同时近70%这类创业农民工认为自己拥有广泛的社会关系网络，在国内多个地区甚至国外市场都拥有自己的客户；同时也表示自己与当地政府或是村干部之间保持着良好的关系(“认为创业企业发展不好”的返乡农民工的上述比例分别为72%和54%)。创新能力、战略管理能力也是构成能力要素的重要因子，可能由于本文所调查的创业企业规模不大，或是创业企业处于初创期，创业者的这两方能力体现得较弱。

表2 返乡农民工创业者与创业企业成长的Logistic模型回归结果

2.经验特征与返乡创业企业成长正相关

从模型结果来看，经验特征在5%水平上显著，即返乡创业农民工经验丰富程度影响着创业企业的成长性。同时观察到返乡创业农民工创业经验、外出务工经验、年龄与经验特征因子的相关系数较大，这表明创业经验、外出务工经验、年龄都是决定返乡创业农民工经验特征的重要因素。陈昭玖、朱红根(2011)［19］指出农民工年龄这一人力资本是影响农民工返乡创业成功与否的重要因素。林斐 (2004)［20］调查发现打工经历帮助农民工积累起必需的技术、资金、管理经验等创业基本条件，有助于创业的成功。同时本文的调查数据显示，“认为创业企业发展良好”的返乡农民工56%都有过创业经历(这一比例在“认为创业企业发展不好”的农民工中仅占17%)，其中有2次及以上的占比高于1/3。

3.知识特征与返乡创业企业成长无明显相关性

从模型结果来看，知识特征没有通过显著性检验。这一方面可能是由于本研究是通过接受正规的教育和培训的程度来衡量返乡创业农民工的知识特征，但不少农民工可能通过“干中学”来获取知识，这一部分很难进行衡量，故在指标选取方面还需进一步斟酌。另一方面，本文使用的是返乡农民工创业者的横截面数据，目前大部分创业企业处于成长初期，而知识特征对于企业长远规划具有一定作用，可能目前还未见到一定成效。此外，目前农民工从事的创业项目知识、技术含量普遍不高，知识特征这一因素的作用未能得到恰当体现。

五、结论与启示

本文利用江西、贵州两省542位返乡农民工创业者的调查数据，运用二元Logistic模型实证了返乡农民工创业者与创业企业成长的关系，主要得出以下结论：返乡农民工创业者的能力特征及经验特征与创业企业成长具有显著的相关关系，而知识特征对当前返乡农民创业企业成长不具有明显的相关关系。其中机会识别能力、学习能力、关系能力、战略管理能力、创新能力是决定返乡创业农民工能力特征的重要因素；创业经历、外出务工经历、年龄是决定返乡创业农民工经验特征的重要因素。

基于此，返乡农民工创业企业成长过程中应该密切关注创业农民工人力资本的提升。一方面，应将提升创业农民工的人力资本作为扶持农民工返乡创业的关键举措。黄建新(2008)［20］利用结构化理论对农民工返乡创业行动进行了解读，认为提供政策支持，尤其是提升创业者自身人力资本是促进农民工返乡创业的关键。各级政府和主管单位应积极为返乡创业农民工人力资本提升营造良好环境，建立健全农民工返乡创业培训体系，开展以能力为本位的农民工创业培训，不断提高他们的机会识别能力、学习能力、关系能力、管理能力及创新能力等，提升他们适应市场变化、参与市场竞争的能力，提高他们的创业成功率。同时政府应加强实训基地建设，邀请有经验的专家或成功创业者等传授实用性知识，结合多种教学形式帮助解决创业者在创业企业经营过程中的实质性问题，为返乡创业农民工企业的发展提供切实服务。另一方面，应建立沿海与内地整合互动的人力资本扶持机制。林斐(2004)［21］的实证研究表明打工是创业的前提和“孵化器”，它促进了创业者人力资本的提高，为创业者积累了职业经历等的必要条件。返乡创业者的能力特征以及经验特征与其在沿海地区务工的经历是分不开的，而沿海地区发育良好的产业经济以及不断改善的务工就业条件完全可以成为内地农民工返乡创业的“培训学校”和创业孵化基地［22］，为农民工返乡创业积累宝贵经验，提升创业能力。随着东部地区产业转型转移的推进，基于东西互动的创业人力资本资源整合可为返乡创业农民工人力资本提升带来契机。沿海地区通过为在沿海或内地务工的农民工提供有效的创业培训和创造良好的创业成长环境，使农民工在沿海务工期间得到在商业业务能力、专业技能等多方面能力的提升，为培育和孵化未来返乡创业的农民创业者做准备；而内陆地区继续输出大量新生代农民工为沿海地区企业的“二次创业”服务，也为未来返乡创业做人才储备，从而形成一种良性循环。除此，不论是已经返乡创业或是有意愿返乡创业的农民工自身都应意识到人力资本对于企业成长的重要性，不断注重积累。

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