海外DB 项目中承包商的设计风险与防范

张明波 樊葆青

(中交第一公路勘察设计研究院有限公司，陕西西安 710075)

海外DB项目，由于承包商承担项目的设计与施工工作，通常需要对项目的质量、工期、安全、造价等全面负责。有时因为项目要与融资挂钩，承包商还要为业主提供前期项目策划、可行性研究、初步设计等咨询服务，业主仅对项目设计进行审核和对项目竣工进行验收。该类项目往往工程规模大、工程难度高，沿线地形地貌、地质条件、水文情况都非常复杂。设计所需的基础资料一概缺乏，承包商需要开展一系列的勘察与设计工作，导致项目前期工作周期很长，有些长达几年的时间。而且在收到预付款之前的所有工作发生的费用，基本都要由承包商自行负担，除了人工费用、差旅费、设备购置费及耗材费、房屋租赁费等日常开销外，还需承担项目可行性研究阶段、初步勘察设计阶段的勘察与设计费用，因此介入的前期工作越多、越长，承包商的风险也就越大。

海外DB项目的投资额度一般是固定的，承包商在介入该类项目的开发后，根据业主对项目功能的描述进行现场勘察和方案设计，在“可行性研究报告”报业主批准后，双方在合同协议书中约定一个固定总价。由于全部的设计由承包商负责，承包商要在施工过程中因为设计问题要求调整合同价格基本是不可能的，因此如果在项目策划、可行性研究、初步设计阶段出现重大纰漏，承包商将面临巨大的损失。

1 设计规范与技术标准方面的风险与防范

“设计规范与技术标准论证”在海外DB项目的勘察设计中是一项非常重要的工作内容，它决定了项目的工程规模、施工方案、验收标准以及工程造价等问题。海外公路DB项目主要应用到的规范有美国规范、英国规范、法国规范、中国规范以及项目所在国的标准与规范等。一般来讲，在项目策划时，由于项目要与融资挂钩，项目建设所采用的规范都会初步约定，但项目采用的设计标准和技术参数是不明确的。即使有些DB项目业主已经准备好了“业主需求”文件，业主需求文件里明确了项目的设计标准，也可能因为规范差异等原因，致使承包商对项目的理解出现重大偏差。

对于未明确设计标准和技术参数的DB项目，在项目前期勘察设计时，就需要分析研究与项目所在地相关的各国设计规范，根据项目的实际情况，制定适合本项目的设计标准和技术参数，并通过与业主共同协商明确下来。某高速公路DB项目在项目开发初期，业主提出需要修建一条快速的机场高速公路，至于如何建设，需要承包商自己完成所有的勘察设计工作，标准研究与论证就是其中的核心内容之一。该项目的技术标准直到初步设计时才基本确定下来，在标准论证过程中考虑了项目的交通组成特点、沿线地形地貌、工程造价、项目功能等因素，分析了BS规范、当地规范、AASHTO规范和中国规范，最终确定了一套适合于该项目的设计标准和技术参数，对项目的每个路段，包括支线、匝道、改路等每个工程部件的设计技术参数都进行了规定，并要求写入业主需求文件，避免在项目实施过程中因标准和规范问题产生分歧。

对于明确了设计标准的DB项目，在合同谈判阶段，也需要分析项目所用的设计标准和技术参数是否具体到每个路段。非洲大部分地区对设计标准路段的划分同国内差异较大，标准路段划分时需要先划分地形，地形的划分是根据地表横坡确定地形为平原、丘陵或者山区，而且地形的划分路线长度要求是不小于600 m，也就是说一个几十千米长的公路项目，可能会被划分为非常多的设计路段。某升级改造公路DB项目的“业主需求”中明确了设计标准采用项目当地公路设计规范，但没有具体明确每个路段的地形分类和设计速度标准。最后在项目实施阶段，沿线的地形划分和设计速度标准问题，承包商同监理、业主的意见无法达成一致，如果按照监理的地形划分方式，地形条件复杂路段的设计速度、平纵面、路基宽度等一系列指标都将增大，工程数量将成几何级数增长。

在DB项目设计标准的确定中，尽管有些项目因为融资问题的原因，可能采用了中国规范，但中国规范应用到项目所在地区，可能会出现水土不服的情况。项目的部分设计仍需要考虑应用当地规范，比如路基宽度、桥梁荷载标准、桥下净空、通道净空、标志标线等设计都需要与当地习惯一致。非洲许多国家的标准都沿用英国标准或法国标准，其在桥梁荷载上的要求比中国规范要高。某高速公路DB项目在项目策划和方案设计时，桥梁的设计和桥梁荷载标准采用了中国规范，由于项目所在地采用的是BS标准，合同谈判中业主和业主顾问就很难接受该项目采用中国规范的桥梁荷载标准。对于中国规范的推广和使用，还有很长的路要走，尽管许多海外DB项目采用中国规范，对我国的承包商来说已经非常有利，但并不表示不会存在变数。

2 项目沿线地形地貌方面的风险与防范

一些不是很发达的非洲国家，地形图测绘相对比较落后，在项目前期勘察设计时，一般很难收集到项目沿线1∶10 000的地形图，比较好的地区能从当地测绘部门购买到1∶50 000的地形图，但也有一些国家和地区，仅有25万比例的地形图，而且多数地图已经年代久远。对于地形非常复杂的项目，没有1∶10 000的地形图，勘察设计难度非常大，工程规模也难以估计。但是项目前期因为费用投入和时间等问题，很难安排控制测量和地形图测量工作。如果不能较为准确的获取项目沿线地形地貌资料，项目的路线平纵面就无法进行设计，致使项目的总体设计和其他工程技术方案设计都难以进行。

目前比较可靠的做法是利用卫星影像和GPS高程，进行项目的方案设计。由于卫星影像存在一定的时效性，GPS的高程也存在较大的误差，都需要仔细识别后进行使用。某高速公路DB项目策划和方案设计期间的总体设计利用了高精度卫星影像和Google Earth上采集的高程，由于该项目位于城市近郊，沿线社会经济发展较快，利用卫星影像完成路线平面设计后，经现场调查发现许多路段建设了大量的房屋，致使平面线位需要调整。利用Google Earth上采集的高程进行的纵面设计，在后期完成地形图测量后，发现起伏较大的路段相对高差增大了10%左右，对纵面设计和土石方数量的计算影响较大。

利用1∶50 000地形图、卫星影像、Google Earth高程，并结合现场GPS核对的方法，分析项目的平纵面指标，进行平面和纵面设计，较为准确的控制土方数量是可行的。但是这些资料还需要仔细分析，需经过沿线详细的调查，尤其是关键路段或控制点的调查，才能避免路线方案存在较大的隐患。对于沿线纵断面的高程数据，还需要考虑一些修正措施，一个起伏路段内的相对高差需要根据地形和植被条件适当增加，如果是山岭重丘地形，植被又非常茂密，对于控制路线方案和纵面指标的关键路段，一般需要将“纵面相对高差”增大一定的幅度，尽量使沿线地形起伏更接近于实际情况。

3 不明地质条件带来的风险与防范

地质条件是公路工程建设中一个非常重要的问题，不仅影响设计工作，也对整个工程施工成本和进度有重大的影响。不管业主是否提供了项目沿线的地勘报告，在DB模式下承包商都需要对项目沿线的地质情况负责。承包商在项目策划和可行性研究阶段，如果要详细调查清楚地质情况，组织地质钻探工作，人员和费用的投入往往是巨大的。一般复杂的项目，当地的地勘队伍和设备很难满足要求，往往需要从国内安排设备和专业技术人员，时间周期长，工作难度大，开展详细的地勘工作通常难以实现。

在详细地勘难以安排的情况下，地质情况不能查明，对工程方案和工程量的控制风险很大。某高速公路DB项目开发初期由于难以安排地质钻探，对沿线土壤情况、沼泽软土情况、桥梁下部基础情况都没有什么好的办法调查清楚，勘察设计时只能根据当地的地质分布图、类似项目的地质情况对比、沿线地质调查等手段，分析确定该项目的工程方案。在项目初步设计阶段完成地质钻探后的地质情况表明，尽管前期拟定的工程方案基本合理，但对项目的石方数量、弃土方数量、沼泽处理数量、桥梁下部工程量的估计均出现了一定的偏差。

地质情况复杂万变，再仔细的调查分析都很难估计准确，在项目策划和方案设计阶段，如果项目当地公司有能力进行钻探工作，尽量安排少量的控制性钻孔，再辅以专业的地质工程师进行沿线地质调查和简易勘探，大致摸清地质的基本情况。对无法调查清楚，并严重影响工程方案和工程量不明的地质情况，需要适当考虑一定的风险系数，将可能发生的情况考虑清楚，并准备相应的预防对策和平衡措施。

4 沿线水文情况的风险与防范

海外项目前期工作阶段，一般较难收集到非常完善的水文资料。现场的水文调查和基本判断是否到位，对排水结构物设置和路基安全的影响较大。该类风险在不同的项目中表现的方式不尽相同，主要体现在路基的高度与安全、排水结构物尺寸、线外排水工程量等方面。

每个不同国家和地区的项目，都将面临不同的水文情况。埃塞俄比亚某公路DB项目可行性研究阶段，咨询公司已经编制了水文报告，设计施工阶段又由当地的水文工程师重新修编了水文报告。整个项目勘察设计工程中，对水文调查都非常重视，但在施工期间仍有一段路基因地势较低，上游水渠因暴雨而洪水泛滥，大量的洪水浸泡了正在施工中的路基，致使该段路基挖除重建，为确保路基安全，并修改了该段的纵面设计，抬高了路基。而乌干达项目碰到的问题却是随着设计的深入，为避免影响当地居民的私人土地，需要增加大量的线外排水沟渠。诸如此类的问题都与水文水力计算和排水设计密切相关。

在国内进行勘察设计时，尽管已经非常熟悉项目所在地的水文情况，但由于设计人员对水文工作往往不是非常重视，使得许多项目在施工阶段出现了重大变更，也有许多高速公路因为水文问题，造成毁坏和中断交通。但是海外DB项目所有设计与施工方面的风险都由承包商承担，任何变更都将造成很大的损失，所以不能将国内对水文的态度和排水设计方法带到国外。在海外DB项目勘察设计时，需要非常有经验的水文工程师和项目总体设计师，仔细甄别和充分估计风险的大小，做好总体设计和排水设计，尽量避免工程变更和留下工程安全隐患。

5 筑路材料方面的风险与防范

项目沿线筑路材料对项目的工程方案和造价影响较大，沿线筑路材料的调查是项目策划和方案设计期间的重点工作，一般设计和建设双方都会非常关注。筑路材料调查需要考虑材料的质量、储量、远运距离、价格变动等问题，筑路材料在不同国家和地区、不同的项目上表现出的特点不尽相同，材料问题的焦点也各不相同。埃塞俄比亚由于国家政府控制着土地和矿产资源，筑路材料的用地和资源都可由业主提供，承包商只需承担开采和运输。在该地区进行地材的调查和方案设计时，需要考虑的问题主要是材料的质量、储量及运距等问题。而乌干达地区的土地和材料资源控制在个人或公司手里，项目所需的筑路材料均需要通过购买当地的土地和资源，而后承包商开采运输，或者直接购买成品材料。筑路材料的调查不仅要考虑材料的质量、储量及运距等问题，还需要考虑土地的升值，当地人坐地涨价等问题，风险更大。

海外高速公路DB项目往往因为工程规模大，需要大量的筑路材料，并且对筑路材料的质量要求很高，尤其是对路面面层的石料要求非常高，项目沿线的材料情况往往是工程方案的决定性因素。某高速公路DB项目的可行性研究和方案设计阶段，确定了“水泥稳定类基层”的路面结构方案和“抛石换填”的沼泽地基处理方案，都需要大量的石料，而该项目沿线的石料很可能难以满足设计要求，或需要大量的投入才能满足设计要求，石料的缺乏很可能使路面方案和沼泽处理方案难以实施。项目开发阶段，在进行方案设计和筑路材料调查时，对于紧缺性材料资源的调查和使用需要非常的慎重。

6 工程技术方案变化的风险与防范

海外公路DB项目在开发阶段需要确定路线走廊、交叉工程、桥涵结构物、地基处理、路面结构等重大工程技术方案。方案是否合理对项目造价影响巨大，而一个项目工程方案的设计，需要非常专业的设计团队和建设团队共同协作，没有一定的工作时间和对项目的熟悉过程，很难做到方案合理。但海外DB项目往往因为前期投入或时间紧迫等原因，前期完成的工程方案在项目实施阶段都可能存在变数。

工程方案的优化或变化有时对承包商有利，但有时也可能存在一些工程方案的变更对承包商不利的情况，比如因拆迁问题被迫调整路线平面线位、增加天桥通道数量、业主重新解释“业主需求”等。某高速公路DB项目的路线总体设计，先由业主的设计咨询公司进行了详细的可行性研究，而后承包商开始进行该项目的开发时，在原可行性研究的基础上重新确定了路线的平面线位，到项目详细施工图设计阶段，仍对30%路段的路线平纵面进行了优化。该项目其他特殊地基处理、路面结构等工程方案在施工图设计阶段均有变更。

海外公路DB项目的开发和实施过程中，项目的总体设计随着设计的深入逐步趋向合理。但在项目策划和方案设计阶段，应尽量在设计规范和技术标准的要求下，确定合理的工程方案，对于没有把握的工程方案和设计，需要考虑将来潜在的变化，并留下优化的空间或平衡的措施。不建议将工程技术方案敲定的太过冒进，或者是为了降低项目造价，使得各种工程方案均没有了调整的余地，将来任何方案变化都将会引起工程量的增加，使承包商的工作陷入被动或项目无法顺利实施。

7 安全和环保方面的风险与防范

欧美发达国家的规范对安全和环保方面的要求一般要比中国规范的要求高，如果在安全和环保上的认识和重视程度不够，带着在国内工作的思维和思路到海外项目，很可能在安全和环保方面产生一些设计风险。在环保方面，很可能设计出来的工程方案同项目所在地的环保部门的要求不一致，给项目设计与施工留下隐患。在安全方面，如果项目的监理或业主顾问由欧美国家的咨询公司承担，他们一般对行车安全、行人安全、工程耐久方面的要求很高，所以在项目方案设计阶段和合同谈判阶段，不能仅仅按照当地道路的现实情况来考虑安全和环保方面的问题。

安全和环保方面的设计往往不是非常具体，主要是设计理念和思路上的问题，考虑工程方案是以经济性为主，还是安全和环保为主，理念上的不同，确定的工程方案也就存在差异。某高速公路DB项目在“工程可行性研究”阶段，项目的环境评估报告由当地环保部门完成，环境评估报告中要求对项目沿线的几个沼泽采用桥梁方案跨越，而设计文件对其中一个沼泽选择了路基方案，和环境评估报告产生了冲突。该项目在方案设计阶段对行人的安全考虑不足，咨询工程师要求设置人行横道和对所有平交口采用红绿灯控制，尽管当地现有道路很少这么处理，并不表示在DB项目中可以不考虑行人行车的安全问题和不采用新的交通控制手段来确保安全。如果项目的总体设计存在安全或环保方面的隐患，也就意味着承包商将可能会为此承担一定的风险。

8 业主需求中的风险与防范

“业主需求”是阐述业主对项目的定义、设计施工要求、竣工标准的文件，是优先于“承包商建议”的重要文件。对于公路DB项目的业主需求与项目勘察设计相关的技术条款主要有设计规范、技术标准、几何设计参数、工程范围、附属设施要求等部分。业主需求往往都是由业主编写和修改，由于业主专业技术水平有限，业主需求中可能会存在一些漏洞或者错误，而且多数漏洞和错误往往都由承包商承担相关的风险。

承包商在合同谈判阶段，需要对合同中的技术条款进行仔细的分析研究，除了有关工程范围和技术标准部分的内容外，还有许多细节需要关注。某高速公路DB项目的业主在编写和修改业主需求时，对有高低不同标准的技术参数均按照高的标准写进合同，也将有些协商好的技术标准和工程方案没能描述清楚，致使在执行合同时产生一些纠纷。该项目的业主需求中将所有通道的净空要求为4 m，实际上4 m只是车行通道净空的标准，而不是人行通道的净空标准;将不设超高的最小平曲线半径按照高标准，而不是根据设计速度区别对待。业主需求中描述的起点连接线为24.5 m宽的四车道一级公路，但是起点连接线这个概念在业主需求中没有明确，后来业主要求项目起点2.2 km采用六车道城市道路修建。诸如此类的风险都是因为业主需求中存在漏洞产生的。

9 结语

海外DB项目的前期策划、可行性研究、初步设计等工作由承包商负责，表面上看，承包商占主导地位，但实际上，由于承包商或设计咨询公司不是非常了解项目所在地区的情况，设计所需的基础资料和数据获取又非常困难，设计方面的风险是全方位的。需要承包商和设计团队把握好设计工作，对项目开发过程中可能遇到的设计风险进行正确的识别，准备一系列的技术对策来回避、减轻和预防各方面的风险，并尽早的促进设计与施工的无缝结合，以便充分发挥设计和建设双方的优势，通过协同工作提高经济效益，共享价值、畅通世界。