乔姆斯基的理性主义语言哲学渊源

陈 红

(1.湖北经济学院 外国语学院，湖北 武汉 430205;2.中南大学外国语学院，湖南 长沙 410083)

乔姆斯基极其重视17世纪天才思想家笛卡尔的理性主义传统，为此，乔姆斯基专门撰写了“笛卡尔的语言学:理性主义思想史中的一个章节”追溯了转换生成语法的理性主义传统。其后，随着对语言知识与语言习得研究的深入，乔姆斯基深化了理性主义传统的科学内涵，重新解读了笛卡尔理性主义思想，使其哲学思想成为乔姆斯基的转换生成语法理论的重要哲学基础之一。

乔姆斯基的转换生成语法理论虽然历经变革，但始终不变的是其语言哲学观，乔姆斯基的语言学理论有着广泛的哲学渊源，其中笛卡尔的理性主义哲学对乔姆斯基影响最大，乔姆斯基曾公开宣称，转换生成语法是从17世纪起到19世纪初期他所谓的“笛卡尔语言学”在当代的继续和发展［1］。通过深入了解笛卡尔的哲学观将有助于我们对乔姆斯基的整个语言学理论和哲学思想获得全面深刻的认识。

一、笛卡尔的理性主义哲学概况

笛卡尔作为现代哲学的开创者，其观点可以被证否，但其精神却难以被超越。那么，什么是笛卡尔的精神呢?笛卡尔的精神就是运用一种确定可靠的方法探求真理，这正是笛卡尔理性主义中“理性’的基本内涵。

早期的科学(即自然哲学)与哲学并没有明确的区分，笛卡尔既是伟大的哲学家，同时也是其所处时代的伟大科学家。法国唯理主义哲学家笛卡尔是17世纪西方近代哲学的始祖，他创立了完整的理性主义哲学体系，他的理性主义思想对乔姆斯基的转换生成语言学产生了深刻的影响。

笛卡尔提出“我思故我在”和“天赋观念”，推崇理性看待事物，怀疑感官，主张唯理论，把几何学的推理方法和演绎法应用于哲学上，是灵魂与广延性的二元论者。

(一)笛卡尔建立了理性主义哲学体系的出发点——“我思故我在”

作为理性主义的肇始者，笛卡尔凭借崭新的科学方法论和“我思”概念艰难地叩开了近代哲学的大门。笛卡尔的“我思故我在”是其全部认识论哲学的起点，也是其“普遍怀疑”的终点，他主张对每一件事情都进行怀疑，而不能信任自己的感官，但是我们必须承认的一件事就是“我在怀疑”。而当“我”在怀疑时，“我”必定在思考，由此他推出了著名的基本公式——“我思故我在”。笛卡尔还试图从该出发点证明上帝的存在，笛卡尔认为，我们都具有对完美实体的概念，由于我们不可能从不完美的实体上得到完美的概念，因此有一个完美实体即上帝——必定存在。笛卡尔还证明，现实世界中有诸多可以用理性来察觉的特性，即它们的数学特性(如长、宽、高等)，当我们的理智能够清楚地认知一件事物时，那么，该事物一定不会是虚幻的，必定是如同我们所认知的那样。

(二)笛卡尔哲学的理论核心——“天赋观念论”

笛卡尔提出数学作为科学的典范，要求一切科学知识都要做到像数学那样确切可靠，他指出一切知识都是由天赋观念构成的，是人们由理性直观得到的，如数学的、形而上学的公理，清楚明白，无可怀疑，是一切科学的基础，是理性自身固有的“天赋观念”。笛卡尔的天赋观念论分为四个部分:即公理和普遍原则是天赋的、上帝观念是天赋的、认识能力是天赋的、简单性质的观念是天赋的。这种天赋观念“绝不是抽象的，或脱离事物的和个别事例的”。

(三)主张理性主义

以笛卡尔为代表的唯理主义学派认为真知不是感觉经验的产物，而是某种理性思辨的过程。根据这个观点，世界存在着不需由感觉经验所验证的先验知识，绝对真理由理性推理演绎而来。唯理主义学派认为知识如概念、法则或理论可以通过诉诸心智，演绎得来，而经验主义则争辩可以对个别感觉经验进行归纳而获得知识。

笛卡尔提出唯理主义思考的四项原则:第一项原则:决不对自己并不清楚的东西信以为真，也就是说，小心地避免做出仓促和偏颇的判断，而只接受那些呈现在自己心中明白和明确而毋庸置疑的东西;第二项原则:将要检验的每个难题尽可能细分成较小的部分，以便可以用最佳方式解决;第三项原则:思维是以约定的顺序进行的，从最简单和最易于理解的地方入手，目的是一步一个台阶地进行积累;或者对于最复杂的知识，逐渐假定一个次序，即便是一个虚构的次序，而且彼此之间并不遵循自然的顺序;第四项原则:在所有情况下，尽可能采取完全列举并且一般性回顾的方式，这样就可以保证不会有任何遗漏之处。

(四)心物二元论

笛卡尔认为对任何事物都可以怀疑，唯独对“我在怀疑”不能怀疑，这说明有一个“怀疑的我”(即精神)独立存在。他进一步指出了精神与物质互不决定，互不派生，两者截然分开，他还企图证明上帝的存在，物质与精神皆受上帝的支配，而上帝是尽善尽美的，笛卡尔最终倒向了唯心主义的一元论。

二、转换生成语法理论的发展演化

在笛卡尔理性主义哲学观的前提下，乔姆斯基的转换生成语法理论经历了数次的演变。1957年，乔姆斯基发表了《句法结构》一书，标志着转换生成语法理论的诞生，它的诞生震动了整个语言学界，深刻地改变着人们对语言学的看法，它是美国当时占统治地位的结构主义语言学的对立面。正如约翰·莱昂斯所说的那样:“不论乔姆斯基的语法理论正确与否，它无疑是当前最有生命力、最有影响的语法理论。”乔姆斯基的转换生成语法大致经历了古典理论时期、“标准理论”时期、“扩充的标准理论”时期、“管辖—约束理论”时期和“最简方案”时期等五个最具有代表性的时期。

(一)古典理论时期(1957—1965)

这一时期的主要理论内容体现在乔姆斯基发表于1957年的《句法结构》一书中，他提出了三种语法:有限状态语法、短语结构语法和转换语法。乔姆斯基在书中阐发了他对语法的基本看法:第一，语法必须简单明了;第二，它必须具有生成能力，即依据一种语言的语法，能够生成并且只能生成这种语言的无限多的句子。要想使语法简单明了，就必须用数学的方法归纳出一套公式，乔姆斯基把这套公式称为转换规则，主要由短语结构规则、转换规则和语素音位规则等三部分构成。所以，乔姆斯基理论又被称为“转换生成语法理论”。但是，单纯的规则系统不仅缺乏普遍性，而且数量巨大，生成能力太强，会生成各种不合语法的句子。不过这一理论在后来的发展中得到了重大的修正。

(二)“标准理论”时期(1965—1970)

该阶段引人注目的修正是乔姆斯基把语义纳入了语法，乔姆斯基试图用语义规则对深层结构做出语义解释，但语义和句法到底有没有明确的界限?选词限制规则是句法限制还是语义方面的限制?乔姆斯基并没有能够做出明确的回答。该理论时期还区分出句子的“深层结构”(Deep Structure)和“表层结构”(Surface Structure)，两个结构由转换规则加以连接。同时整个转换——生成语法的框架也有所变动，包括四个部分的规则:基础部分、转换部分、语义部分和语音部分。古典理论中的短语结构规则此时改称为基础规则，分为两部分:一部分是短语结构改写规则，另一部分是词库和词汇插入规则。

(三)“扩充的标准理论”时期(1970—1979)

“扩充的标准理论”包括两个阶段，即“扩充的标准理论时期”和“修正的扩充的标准理论时期”。这一阶段的发展主要建立在一些重要的语言哲学概念和方法论的设想上，生成语法的语言学基础和理论目标已逐步趋于成熟，在总体模式和研究方法上产生了重大的转折，从对具体语言规则系统的研究，转向对人类语言普遍语法的原则系统的研究。原则与参数理论的形成是这一转折实现的标志，使生成语法在本质特征和研究方法上彻底脱离了传统语言学的影响。

(四)“管辖—约束理论”时期(1979—1986)

在原则与参数框架内产生和发展起来的管辖—约束理论对解释语言间的结构差异做出了重要的贡献，为生成语法学的研究带来了新的思路和启发。原则固定不变，确定了人类各种语言内在的共性，为各种语言所遵守;参数则决定了不同语言的个性。许多研究者为了解释语言间的差异设定了大量的参数，如果参数设定太多，就无法解释儿童为什么会在短期内迅速地学会母语，因此，对参数的限制已经成为一个亟待解决的问题。

(五)“最简方案”时期(1986年至今)

该阶段被乔姆斯基称为“最简方案”时期，目的就是要遏制原则与参数的泛滥，以及提出武断的假设的不正常现象，促使研究者反思生成语法学的得失，确保生成语法学的研究沿着一条健康的道路前进;从经济原则出发，句法推导必须减少不必要的表达层次和推导步骤，简化语言学理论，以反映人类语言系统是如何以简单的操作方式运作的。自“最简方案”以来，生成语法被不断地充实和完善。在近期的研究中，乔姆斯基强调从生物语言学角度对内在性语言进行研究，强调界面研究及计算效率，语段理论在“最简方案”新框架内占有核心地位。

三、乔姆斯基的理性主义语言哲学的展现

语言学中的理性主义来源于哲学中的理性主义，1966年乔姆斯基发表了《笛卡尔语言学》，以“笛卡尔”作为自己理论学说的旗帜，执着地沿循着笛卡尔理性主义的道路发展自己的学说，乔姆斯基的转换生成语法理论的理性主义哲学观主要表现在以下四个方面。

(一)乔姆斯基语言哲学理论的核心——“天赋语言观”

乔姆斯基站在笛卡尔的理性主义哲学立场上，公开主张语言的生物遗传属性即“先天论”。他认为，语言是一种与生俱来的大脑器官，是由人的基因决定的，它存在于大脑之中并且是可以遗传的。语言器官的初始状态并不是零，而是具有一种先天赋予的语法结构，这种语言官能通过基因遗传存在大脑中。基于这一天赋性，儿童掌握母语的过程变得“轻而易举”。语言不是学会的，而是在外在经验的激发下自行“生长”的。

(二)儿童语言习得假说——“语言习得机制”

乔姆斯基认为，人类先天具有一种习得语言的特殊能力，表现为儿童头脑中有一种受遗传因素决定的“语言习得机制”，这种语言习得机制离开人类其他功能而独立存在，其最终目的是使语言规则(即普遍语法)内化。在语言习得中，儿童内化了语言的规则，用有限的手段表达了无限的思想。语言习得机制包括两个部分:一是以待定的参数形式出现的、人类语言所普遍具有的语言原则，又称为“普遍语法”;二是评价语言信息的能力，也就是对所接触到的实际语言的核心部分进行语言参数的定值。

(三)反映语言生物学遗传属性的语法——“普遍语法”

乔姆斯基的转换生成语法理论的核心观念之一是人类天生就具有一套“普遍语法”规则，它是人类特有的，是人类语言的本质所在，是遗传所赋予的一个自主的形式系统，这个系统由一系列抽象的原则组成，当人类把这种先验的“原则”代入具体的“参数”，就形成了具体的语言。乔姆斯基认为，“普遍语法”是一种与生俱来的内在化的知识，是人脑在学习语言前的初始状态，包括人类一切语言共同具有的特点。

(四)自然科学的公理推导法——“演绎法”

笛卡尔方法论原则的核心可以概括为“理性直观与演绎”，因此，乔姆斯基也主要采用演绎法进行语言理论的研究，他认为语言是一个生成过程，要采用逻辑和数学的方法把语言描写形式化，从特殊到一般，他的研究过程就是一个演绎的过程:提出假设，收集素材，进行归纳，验证假设，找出语言的共性，揭示出语言的普遍规律，最终建立“普遍语法”。

四、乔姆斯基的唯理主义语言哲学观对笛卡尔的扬弃

笛卡尔并不是彻底的唯物主义哲学家，而是典型的二元论者，夸大了理性思维的作用，而不理解物质在发展过程中的能动作用，所以陷入二元论的绝境，虽然二元论受到猛烈的批判，但是，笛卡尔对于物质与精神的划分无疑具有重要的意义。

笛卡尔认为，人有两个实体:形成人体机构的物质实体和形成理性心灵的精神实体。两者彼此分离，互不依赖。人的高级心理机能所固有的思维和意志力是精神实体的表现，数学和逻辑的基本原则都是“天赋”的，与后天经验无关。

笛卡尔的“我思故我在”的哲学认识论以及笃信“上帝存在”的“天赋观念”使其深信人的理性存在着不依赖于经验的“天赋观念”。康德也认为，人的知识中有一部分是先天的。但是，在笛卡尔和康德的论述中，理性(或康德的“直觉”)与人脑是分开的。乔姆斯基没有继承笛卡尔等人的“二元论”。他认为理性是“生物器官学意义上的一种先天遗传的认知结构。抽象的理性思维和人脑是合在一起，而不是身心分离的”。

总之，乔姆斯基的语言观中有明显的近代唯理主义哲学成分，认为存在天生的能够生成语言的普遍语法。但是，乔姆斯基的语言观又有不同于传统理性主义的地方，他反对二元论，主张“用自然主义的方法探索语言”。

［1］胡明扬.乔姆斯基《笛卡尔语言学》评介［J］.国外语言学，1981(2).

［2］姚鹏.笛卡尔的天赋观念说［M］.北京:求实出版社，1986.

［3］刘润清.西方语言学流派［M］.北京:外语教学与研究出版社，2002.

［4］徐海铭，程金生.乔姆斯基语言观的哲学分析［J］.江海学刊，1999(3).

［5］程芳.乔姆斯基语言学哲学思想解读［J］.现代外语，2007(4).

［6］李质明.笛卡尔的二元论［J］.教学与研究，1962(2).

［7］［法］笛卡尔.第一哲学沉思集［M］.北京:商务印书馆，1998.