陶瓷企业技术创新过程控制＊

杨 辉 谢晓军

（1河南省信阳市质量技术监督局 河南 信阳 464000）（2九牧厨卫股份有限公司 福建 南安 362300）

前言

企业竞争优势是企业在竞争性市场中生存与发展的核心，竞争优势归根结底产生于企业为客户所能创造的价值。竞争优势来源于产品的技术优势、成本优势和销售优势，这些优势的取得关键在于企业技术创新。技术创新总体上是一个在市场需求和技术发展的推动下将发明的新设想通过研究开发和生产演变成为具有商品价值的新产品、新技术的过程，这一过程不仅是知识的产生、创造和应用的进化过程，更是一种通过创造性的破坏，促使资源从旧的方面转向更富有生产性方面的过程，因此对创新过程的控制是保证创新成功的关键。

1 陶瓷企业技术创新的理解

在我国，技术创新是指企业应用新知识、新技术、新工艺，采用新生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产的产品，提供优质的服务，实现市场价值。技术创新的概念，国内外许多学者做了界定，归纳起来有6种：①技术创新是新产品、新工艺的引进和开发。②技术创新是科技成果首次商业化的运用。③技术创新包括发明构思产品设计，设置生产和商业应用等所有环节。④技术创新是指从新思路的形成，到向市场推出适销产品的整个过程。⑤强调以新技术创造出尽可能多的经济效益，并获得最大的企业利润。⑥技术创新是对生产要素的重新组合，或者是对企业、产业的生产函数做出某种改变。

企业拥有新产品、新技术，但不一定是技术创新。把第一次技术首先用来在市场上推销，在商业上运用，这就叫做发明。而企业新的构思、设计、制造和销售的产品，就是创新。这个过程也可能是首次，但是也可能是模仿别人或者是受启发做出来的。凡是从设计、构思到新产品出来，这都可以叫技术创新。技术创新是以企业为主体，以市场为导向，以提高企业经济效益，增强市场竞争力和培育新的经济增长点为目标，以创造性的构思和市场成功实现为基本特征，成熟性、技术活动的综合成果。也就是说，只要符合企业的构思，而且以市场为目标，能创造经济效益的整个过程，就是创新。

1.1 技术创新的内容

技术创新由新设想的产生，研究与开发中间的实验，商业化的生产，市场销售和扩散等一系列的环节来完成。主要内容表现在以下几个方面：

1）新产品，也就是产品创新；新生产工艺，也就是技术创新，工艺创新。

2）资源的有效开发和利用，如对非常规原料有效的开发和新的利用。

3）新技术，包括生产技术和管理技术的发明和应用。

4）新的需求和新市场的开拓和占领，这都是技术创新。

技术创新的核心是在产品（或服务）的研发、设计、制造、生产、管理、销售及售后服务等全生命周期内的各阶段，产生出新的能满足日益个性化的顾客需求、有市场竞争力的创意或解决问题的原理或方法。

技术创新目前被大多数企业定义为常规战略行为，它已经不仅仅局限于产品开发和设备工艺的领域，已经延伸到整个企业的所有职能、所有要素。在战略策略层面上，表现为发展和竞争的利器；在经营管理层面上，表现为科学管理、管理自动化等一系列管理技术的进步；在生产作业层面上，表现为设施、设备、工艺水平的提高；在产品开发层面上，表现为对新技术的开发、储备与应用；在财务层面上，表现为对资本控制和参与资本市场更加自由；在市场营销层面上，表现为营销工程建设和销售技术进步，以对市场的占有和突破更有组织性，更加游刃有余。

1.2 企业技术创新的特点和特征

1.2.1 企业技术创新的特点

1）技术创新的综合性。技术创新不仅只是技术过程，还是技术和经济以及教育文化等相结合的综合性活动。虽然它本身是一个技术过程，但是它是把技术和经济相结合，甚至还是与教育、文化结合的一个过程。技术创新的能力，不仅是技术能力，而且还是技术和经济、教育以及文化相结合的综合能力。

2）技术创新的系统性。技术创新是一个过程，一系列的工程技术，一个系统工程，不是某一项单独的活动，或者某一个环节。技术创新能力不仅包括技术能力，还包括决策能力，工程能力，生产能力和市场开拓能力，包括市场的开发、生产，同技术有效运用的统一。

3）技术创新的创造性。技术创新的整个过程是一个创造性的过程。

4）技术创新和市场紧密连接的过程。创新与市场、技术开发、产品开发、管理、销售等环节紧密结合，不闭门造车。技术创新的主要动力来自于市场需求的拉动，又以市场应用的成功作为它的实现目标和标志。市场影响技术创新，首先为什么要创新？就是为了满足市场的需求。另外，市场创新的表现，市场创新的结果是推动市场发展，在市场上得到实现。所以，市场与技术创新是紧密连接的。

5）技术创新的高投入性。技术创新一般都需要有较大的投入，否则，就难以取得预期的效果。因此，为了创新，为了技术创新，世界各国对研究开发投入力度都非常大。欧美一些国家，一般都在2%以上。

1.2.2 企业技术创新的特征：

1）不确定性。主要是指企业在技术创新过程中由于信息的不完备而导致决策困难和行为的不确定性。

2）高风险性。主要是技术风险和市场风险。技术创新一旦失败会大大削弱企业的竞争优势。

3）比较优势性。技术创新在一定时期可以给企业带来较强的竞争优势和相应的经济效益。

4）超前性。企业结合市场需求，根据有关技术的发展规律，进行一定超前性或先进性的企业技术创新，占领市场竞争的制高点。

5）复杂性。相对于企业常规的生产经营，技术创新具有一定的复杂性。

在科学技术的飞速发展以及广泛迅速的传播、顾客需求的个性化和多样化、知识产权制度的不断完善、市场竞争的日益激烈、企业的持续发展都需要企业进行技术创新。

2 陶瓷企业技术创新过程的阶段分析

为了有助于对技术创新过程的最佳控制，认真分析企业技术创新的各个阶段是十分必要的。根据国外的一些实际做法，特别是结合我国企业技术创新运行过程的实际情况，对技术创新过程从逻辑上可分为以下阶段：

2.1 构思形成阶段

创新构成的形成主要表现在创新思想的来源和创新思想形成环境两方面。创新构思可能来自科学家或从事某项技术活动的工程师的推测或发现，也可能来自市场营销人员或用户对环境或市场需要或机会的感受。创新思想的形成环境主要包括市场环境、宏观环境、宏观政策环境、经济环境、社会人文环境、政治法律环境等。

2.2 研究开发阶段

研究开发阶段的基本任务是创造新技术，一般由科学研究（基础研究、应用研究）和技术开发组成。企业从事研究开发活动的目的就是开发可以或可能实现实际应用的新技术，即根据本企业的技术、经济和市场需要，敏感地捕捉各种技术机会和市场机会，探索其应用的可能性，并把这种可能性变为现实性。研制出可供利用的新产品和新工艺是研究开发的基本内容。研究开发阶段是根据技术、商业、组织等方面的可能条件对创新构思阶段的计划进行检修和修正。有些企业也可能根据自己自身的情况购买技术或专利，从而跳过这个阶段。

2.3 中试阶段

中试阶段的主要任务是完成从技术开发到试生产的全部技术问题，以满足生产需要。小型试验在不同规模上考验技术设计和工艺设计的可行性，解决生产中可能出现的技术和工艺问题，其是技术创新过程不可缺少的阶段。

2.4 批量生产阶段

按商业化规模要求把中试阶段的成果转变为现实的生产力，生产出新产品，并解决大量的生产组织管理和技术工艺问题。

2.5 市场营销阶段

技术创新成果的实现程度取决于其市场的接受程度。本阶段的任务是实现新技术所形成的价值与使用价值，包括试营销和正式营销两个阶段。试营销具有探索性质，可以探索市场的可能接受程度，进一步考验其技术的完善程度，并反馈到以上各个阶段，予以不断改进与完善。市场营销阶段实现了技术创新所追求的经济效益，完成技术创新过程中质的飞跃。

2.6 创新技术扩散阶段

创新技术扩散阶段即创新技术被赋予新的用途，进入新的市场（如雷达设备用于机动车测速，微波技术用于微波炉的制造）。在实际的创新过程中，阶段的划分不一定十分的明确，各个阶段的创新活动也不仅仅是按线性序列递进的，有时存在着过程的多重循环与反馈以及多种活动的交叉和并行。下一阶段的问题会反馈到上一阶段以求解决，上一阶段的活动也会从下一阶段所提出的问题及其解决中得到推动、深入和发展。各阶段相互区别又相互连接和促进，形成技术创新的统一过程。因此在下面的对创新过程中不利因素的分析中将创新的过程直接划分为发现／决策阶段、开发阶段和实现阶段。

3 我国陶瓷行业技术创新现状及存在的突出问题

技术创新已成为现代企业实现经济实质性增长的基本途径，并且逐步成为企业的自觉行为，其动力源自经济全球化的影响、市场竞争的日趋激烈和我国对企业技术创新的普遍重视。

3.1 陶瓷科研和科技成果转化投入不足

目前陶瓷行业缺少应用基础的相关研究，尤其是对一些基础数据和基础研究工作投入不足，陶瓷行业科技投入不足，且投入中相当一部分又用在了科研人员工资补贴上，已经开始制约陶瓷企业的发展和技术进步。对陶瓷科技成果转化的投入就更少，总的科技成果转化率不高，科技成果资源浪费严重。科技成果与市场需求严重脱节，缺乏成果转化时效性观念。

3.2 科技水平与研究开发能力不足

我国陶瓷企业的科技水平远远落后于陶瓷科技的发展，陶瓷生产企业的科研能力薄弱。陶瓷行业现阶段已趋同质化，但企业对新原料、新工艺的开发和使用还未引起行业足够的重视。

3.3 强调技术内容而忽视管理方法

在企业科技研发管理过程中，最常见的问题是过于强调使用哪些技术，而较少关注如何正确有效地进行技术管理与研发。

3.4 人才不足

陶瓷行业从事高新科技研发的人才严重不足，企业如何引进人才、用好人才、留住人才的问题还没有很好的处理好，“科技为先”、“以人为本”更多的是停留在口号上。

3.5 技术引进与消化、吸收、创新的关系没有定位好

部分陶瓷企业只重视把技术引进来，掌握技术的基本情况，达到提高国产化即可，忽视了对技术详细的消化、吸收及进一步创新、开发，导致项目的低水平和重复引进。即使对技术进行改造，也是起点很低，未能形成与工艺、技术、装备、试验加工、测试同步配套的整体改造。

3.6 技术创新规划忽略外部技术资源

许多陶瓷企业在其总体技术规划中，只强调企业内部的技术研发资源，不能从整体最优化地进行技术创新规划和科技开发。在技术创新过程中，缺乏超前意识，创新起点低。

3.7 激励机制不健全

缺乏合理的、科学的科技成果评估标准和合理的利益分配机制及科技激励机制，影响科技人员技术创新的积极性。

4 陶瓷企业提高技术创新过程控制的途径

4.1 发现和抓住市场机遇

满足市场需求，获得商业利润，是检验创新成功与否的最终标准，所以技术创新要始于市场，终于市场，紧紧围绕市场。企业首先要对市场进行深入的了解、分析，进而发现市场的现实和潜在需求，抓住市场机遇。通常讲市场机遇主要来源于市场的拉动力和技术的推动力。这二者是技术创新的催化剂；而以市场为导向的市场拉力式的技术创新，对技术创新的成功往往起着更为重要的作用。企业技术创新的实践表明，在有企业参与的几乎所有成功的技术创新的项目中，企业从一开始就对市场需求情况有所了解，并对创新项目可能给企业带来的效益有一定的评估。同时，企业在技术创新过程中，也要作好商业化的准备，抓住创新项目可能给企业带来的商机，而不是等到项目完成，新产品或新工艺开发成功后，再去考虑市场，否则创新战略就很难成功。

4.2 创新目标要明确

企业在确定创新目标时要从市场出发，结合技术的可行性，认真制订出简单明确、参与者认同的、切实可行的技术创新目标。在确定了创新项目的目标以后，还必须据此制定有关的工作计划，把各项目标细分和转化为对项目的实际要求。工作计划分为技术和经济2方面：技术方面要确定所要达到的技术要求和指标；经济方面应确定项目成本和市场回报率。企业在选择创新目标时，技术方面的因素是前提，经济方面的因素是基础，必须把它们结合起来加以考虑，同时要做好可行性的认证工作。

4.3 技术创新战略要突出重点

技术创新战略就是根据技术创新目标来构造其创新过程所遵循的指导思想，以及在这种思想指导下的一系列规划、内容和程序等方面的决策。它具有全局性、长远性和可靠性的特点。具体来讲，技术创新战略主要从宏观上解决3类问题：①技术创新面向市场竞争采取何种态势，是进攻型或是防卫型；②研究开发体积技术；③采用何种方式进行技术的研究和开发。企业在技术创新活动中要获得成功必须制定行之有效的技术创新战略，突出重点，确定长期、中期和短期发展目标，制定相应的实施方案及措施。

1）确定技术创新的战略意图。它是企业长期追求的最高目标和理论基础，其核心内容可用最简洁的语言来表达，如青岛海尔集团的战略意图是“真诚到永远”。战略意图的主要特点是长期性、稳定性和超越性，它为企业技术创新提供长期指导，并为企业技术进步和发展提供动力。

2）确定战略意图实现的战略方案和战略措施。企业应将所要达成的总目标划分成阶段性的企业近期可望实现的分目标和切实可行的措施。

3）技术创新项目参与的各方动机和目的不相同。企业关心的是商业回报和市场竞争优势的形成；研究机构主要的目的是开发技术，提高自身的技术水平。对于企业，协调好技术、商业和生产战略之间的关系特别重要。创新是一种持续过程，企业技术创新的长期战略就是要对产品和工艺进行持续不断的改进。

4.4 注重细节创新定位

企业在从事技术创新的过程中并不能一味地追求“高、精、尖”的技术，而是要贴近消费者，无微不至地为消费者设想，把消费者的愿望和要求作为技术创新的出发点，哪怕是消费者的一个微不足道的问题，也要值得认真考虑。企业要学会从消费者的烦恼中捕捉用户的要求，并从解决消费者的烦恼出发来确定自己的细节创新定位。只有抓住一点一滴的细节创新，才能很快得到市场的回报。

4.5 选择适当的合作伙伴

一项成功的创新项目，往往是多方合作的结果，这就涉及到合作伙伴的选择问题。首先，合作伙伴的选择要有利于形成互补性的伙伴关系，包括横向和纵向互补。横向互补是指合作伙伴具有不同的产品市场目标或技术互补性。纵向互补涉及到研究开发、产品生产、市场开发等过程。合作伙伴一般包括科研机构、大专院校、企业、用户等。建立稳定而有效的伙伴关系必须以互补性为基础，项目参与各方必须各有所长、各有所需、各有所获，具有共同的责任感，这样才能形成较强的合作创新能力，项目成功的可能性才能最大。其次，合作协议应制定比较现实的条款和条件。伙伴间的合作关系可由协议予以保障，良好而紧密的合作关系除有法律约束外，还必须有强烈的合作意愿。最后，创造良好的人际关系环境。合作项目成功的关键取决于参与创新的人员构成，良好的人际关系可以充分发挥参与者的主动性和创造性；良好的人际关系是项目合作的前提，是创新成功的保证。

4.6 具备创新所需的必要资源

创新需要投入，创新项目能否成功的关键是看企业是否具备必要的财力、物力和人力资源。财力资源为创新项目提供经费，保证创新项目能够及时有效的上马；物力资源也可称技术资源，它分为硬件资源（设备、仪器等）和软件资源（专利、工艺等）以及技术测试能力，它是技术创新能够正常进行的技术保障；人力资源对技术创新的成功起决定性的作用，许多创新活动的成功都与参加项目的核心人员或项目负责人直接相关，项目核心人员必须具备一定的素质和技能，包括技术水平、商业意识、组织能力和工作热情等。一个合格的技术创新项目负责人应该能明确创新目标，实事求是、精心组织、勤奋求实、坚决果断、善于制订计划、勇于面对困难以及具有良好的交际能力、领导才能和创新意识。

4.7 创新技术的保护与持续开发

这是企业取得竞争优势的重要条件。创新技术的保护取决于制度环境和技术性质。虽然我国已建立起良好的专利制度，但目前还有不少企业专利意识差，不懂得用专利法来保护自己的发明创造和创新技术。通常，创新技术的保护除了用法律武器以外，还可利用技术的特殊性来保护。技术的保护性取决于技术的复制成本，凡易用文字、图表等表达的技术就不易保护；反之，就易于保护。对于企业来说，特别是依靠技术领先占领市场或以高新技术产业为基础技术的企业，应从两个方面加强技术保护：一方面是增强专利意识和法律观念，树立注册在先的观念；另一方面是充分利用自己的优势开发一些有特色、起点高、易于保护的实施技术。

4.8 激励机制

企业技术创新是企业取得竞争优势的最重要的手段之一，激励是必须和必要的。建立激励机制就是要使这种活动具有内在的动力，使企业技术创新各阶段的工作都有一种向前推进的动力。

4.8.1 物质激励

在物质激励过程中，应把思维创新并有实效的行为作为重要的奖励因素，以调动研发人员的创新意识，鼓励研发人员的创新行为。研发人员的工作相关性较大，技术创新过程又不便于监督，为防止技术创新中的欺诈行为，企业管理则要打破预算平衡以激励研发人员。企业通过物质奖励调动研发人员工作积极性时，就不能把奖金与工薪放在一起。工薪由企业统一发给以维持生计：奖金由管理者对研发人员进行绩效评价后，以技术创新进展情况和个人的贡献率为分配标准。以此加强物质激励的公平性。

国外有人对影响研发人员的工作效率的80项激励方式作了研究，得出以金钱作为激励手段使工作效率提高程度最大，可达到30%，其他激励方式仅能提高8%～16%。目前在我国，利用物质激励研发人员，其效果会更显著。但在实施物质激励时，应注意以下几方面：①物质激励应与相应的制度结合起来。企业应通过建立一套制度，创造一种氛围，以减少不必要的内耗，使研发人员能以最佳的效率为实现企业目标多作贡献。②物质激励必须公平，不搞“平均主义”。研发人员对所得报酬是否满意不是只看其绝对值，而且要进行社会纵向或横向比较，判断自己是否得到了公平对待，从而影响工作情绪和工作态度。据调查，实行平均奖励，奖金与工作态度的相关性只有20%，而进行差别奖励，则奖金与工作态度的相关性能够达到80%。

4.8.2 精神激励

精神激励会在较高层次上调动研发人员的工作积极性，其激励深度大，维持时间也较长。精神激励的方法有许多，这里论述以下4种：

1）目标激励。企业目标是企业凝集力的核心，它能够在理性和信念的层次上激励研发人员。

2）工作激励。研发人员进行技术创新的动机之一就是力求最大限度地将自己的潜能发挥出来，达到最大的自我实现感。

3）参与激励。现代人力资源管理的实践经验和研究表明，研发人员大都有参与管理的要求和愿望，并创造和提供一切。

4）荣誉激励。荣誉激励成本低，但效果很好。美国IBM公司有一个“百分之百俱乐部”，当公司员工完成他的年度任务，他就被批准为“百分之百俱乐部”会员，他和他的家人被邀请参加隆重的集会。结果，公司的雇员都将获得“百分之百俱乐部”会员资格作为第一目标，以获取那份光荣。

实际上，一个好的激励机制并不在于有无重奖之类的喙头，而是在于整个企业技术创新体系运转高效有序又不失灵活，能够保证企业技术创新活动有较高的成功率。借助于以创新为内核的企业文化建设，在企业中通过对企业远景的建设塑造一种敢于创新、鼓励创新的文化，使员工树立以创新为荣、保守为耻的观念。

另外，随着企业之间竞争的日益激烈，企业要保护其市场竞争优势，还要注重技术的持续开发，不断创新，这就需要企业员工和创新人员有不断创新的动机和热情，所以应建立有效的分配制度和激励机制，加强对职工创新意识的教育，不断提高职工的求异思维、反向思维、替代思维、模仿思维、想象思维的能力，培养企业创新后劲，只有这样才能促进企业持续稳定地发展，企业竞争优势才能得到巩固和加强。

1 孙晖.企业技术创新的要素及对策分析.现代商业，2008（5）：169～170

2 马骏.企业技术创新的问题与对策.太原城市职业技术学院学报，2005（5）：43～44

3 李世聪.论企业技术创新战略.洛阳大学学报，2002（3 ）：48～50