供应链契约研究综述

北京物资学院物流学院 赵金娥 王天淼 齐凤至

供应链是由物流、资金流和信息流相连接的，由多个独立经济实体组成的有机整体。供应链契约是指供应链企业间通过一定的信息和激励措施，保证买卖双方利益分配的协调，优化绩效的有关条款。

供应契约是实现供应链协调的有效途径，因此成为供应链管理的热点。供应链契约将经济学契约理论应用在供应链中，主要起源于多阶段库存理论。Pasternack早在1985年提出了供应链契约的概念，给出了易腐败商品的最优批发价格和退货政策。国内外学者们针对供应链契约进行了很多的研究，使得供应链契约研究得到了很大发展。本文对当前供应链契约研究的状况进行了大概总结，归纳了供应链契约自身问题以及执行问题的不足之处，并以之为基础，对我国供应链契约的未来发展趋势进行了一定的预测。

1 中外供应链契约模式研究

1.1 中外供应链契约模式类型

供应链契约模型包括收益共享契约、数量弹性契约、回购契约模型等，现对其中主要几项进行介绍。

数量弹性契约：数量弹性契约是制造商和零售商在订货数量上进行协调，同时考虑双方利益，销售商在销售季节前给供应商一个大概范围的产品订购量，供应商以这个订购量为基础组织生产，当市场的实际需求量发生变动之后，销售商再根据实际的市场需求调整订购量，实现供应链整体效益的最优。

批发价格契约：销售商在批发价格固定的情况下，根据价格决定自己的订货量。当产品价格在一定范围内随机变化时,销售商的最优订货决策是价格低时扩大订货,价格高时减少订货。另外在某些时期销售商大量采购时，制造商会提供促销和打折等措施。

回购契约：在销售周期结束以后，零售商还有一些没有卖掉的产品，此时供应商以小于批发价的价格进行回收。

1.2 中外供应链契约研究现状

国内外学者对供应链契约进行了许多的研究，国内的研究方向主要分为三类：针对多库存系统中合作契约的研究、针对需求不确定对供应链协作影响的研究、供应链合作中的信息激励问题研究。国外的研究主要针对不同的契约模型进行研究，如：数量弹性契约、收益共享契约、回购契约和批发价格契约等。

国内针对多库存系统合作契约的研究较多，孙会君[1]等分析了供应链契约，发现通过一定的数量折扣策略，能够提高供需双方的利润，实现共赢。常良峰[2]等建立了顾客需求确定下的分销成本优化模型。鲁其辉[3]等发现补偿契约能够使零售商与供应商的一方的收益不变或者提高。何勇等[4]分析了具有两个不同销售周期的折损产品的整合库存数学模型，并验证了模型的可行性，应用到具体领域。丁利军等[5]分析了在退货与滞销补贴两种契约情况下，供应链如何在两次生产和订购模式下相互协调。

国外针对供应链契约也做出了大量的研究，Jeuland等[6]发现回购政策能够实现供应商和零售商之间的协调，实现利益共享。Cachon分析了受促销影响的随机市场需求下，结合目标回扣的回购契约和系统的优化问题。Pasternack[7]研究得出，以“部分价格下的全额退货”和“全部价格下的部分数额退货”能够克服“双重边际化”问题。Taylor发现在市场需求和零售商的努力相关情况下，回馈策略可以实现供应链的协调。Padmanabhan等研究了在零售商过度竞争时采用回购策略会使供应商收益增加。Dong等将分析了批发价在多零售商的情况下的应用，得出供应商能够通过零售商之间交换库存的方式获得效益。Anupind等分析了批发价格契约在连续销售周期市场的应用，结果比在单销售周期中更有效。

1.3 中外供应链契约模式的不足

目前的契约模型种类虽然非常多，但主要是收益共享契约、回购契约、批发价格契约和数量弹性契约，其他模式大部分都可由这四种模式演化得出，但是这四种模式仍存在不足之处，有待进一步研究。目前在供应链回购契约方面，为了研究和建模，简化了供应链的实际情况，很少关注多个供应商之间的竞争，对模型假设的合理性与可实施性研究不够。局限在一定的范围之内，在以制造商为核心的制造商和零售商供应链中，回购契约在价格变动下失效。而且很少考虑参与方的差异性对供应链影响。

当前契约研究是将供应链看作一个整体,在信息不对称的条件下对最优价格折扣方案做综合研究的。而且假设任何一种价格折扣方案都能引导买方选择最经济的订货批量且使每一方的利益高于没有任何协调形式时的利益。

供应链契约存在多种不足，要加强对供应链的不同结构契约的研究，解决信息不对称等问题，发展多阶段、多供应商和销售商的供应链契约问题。

2 中外供应链契约执行问题研究

2.1 中外供应链契约执行的影响因素

当前供应链契约执行的影响因素主要是激励机制、监督机制和信任机制。其中，激励机制是较重要的一个影响因素，包括物质激励、精神激励、感情激励等模式，委托人采用一种激励机制以诱使代理人按照委托人的意志行事。供应链的激励机制包括激励对象、激励目标、供应链绩效测评、激励方式等。在供应链管理中物质激励模式就是利润的刺激，要保证供应链企业获得应得的经济利益，可以采用股票期权激励等方式。精神激励有公开表扬或批评、工作的权利或责任、在同行中获得较高的信誉或在公众中获得较高的声誉等。感情激励是以企业与企业之间的感情联系为手段，主要有沟通思想式、排忧解难式等。

供应链契约执行同样重视信任机制。信任是指供应链企业对整个供应链网络的秩序承担一定的义务和责任，在他们所拥有的技术角色的期望的基础上形成的一种肯定性的预期和信心。信任机制能够减少供应链企业间的交易成本，促进供应链企业间的合作，提高整个供应链的快速反应能力。加强供应链中持续的团队学习，建立良好的沟通等可以增加供应链企业间的信任，促使供应链企业按照契约执行任务。

影响供应链契约执行的因素有很多，对这些因素进行控制最终的目的是促进供应链契约的有效执行，实现供应链企业价值的最大化。

2.2 中外供应链契约执行的不足

当前市场竞争环境下，供应链契约执行率较低，原因是多方面的。政府管制政策、企业的自我改革、信息共享、合作伙伴关系的建立等都有不足之处。这些不足之处需要供应链企业的协调合作。

供应链激励机制的问题主要是供应链企业委托代理的每个节点企业既是风险承担者又是风险规避者，在选择合作企业时由于信息不对称会出现逆选择问题和道德风险问题。供应链企业由于自身生产能力上的局限或是为了追求自身利益的最大化而偷工减料、以次充好，所提供的服务远远达不到契约的要求。当供应链规模日益扩大时，供应链上发生信息错误的机会也随之增多。信息延迟将导致上下游企业之间沟通不充分，对产品的生产以及客户的需求在理解上出现分歧，不能很好地执行契约，产生牛鞭效应等现象。

供应链信任机制中存在的问题是现在企业与企业之间壁垒较多，为了防止公司的核心竞争力资料外泄，企业间不愿意相互信任，因此供应链上企业间的信任程度较低。信任是契约能有效实施的基础，如果供应链企业间能建立信任关系，就会有充分的自由度，客户的需求也更容易被理性地处理，因而降低了签订各种文件所导致的昂贵成本。

3 总结与展望

本文首先分析了供应链契约的起源和发展过程,随后对国内外供应链契约的研究现状进行了综合分析，对契约模型做出详细阐述，指出供应链契约的不足之处，并提出未来供应链契约应向以下几个方向发展：第一，制定匹配的契约条款和参数，展示相关的私有信息，协调供应链的协作，提高效率。第二，应该从库存约束领域向生产能力约束领域发展。第三，将供应链契约模型的功能进行融合，不断进行完善，使得在不同状况下，供应链企业都能有匹配的模型。

[1] 孙会君,高自友.基于差分的数量折扣条件下订货策略优化模型[J].管理科学学报,2004,7(2).

[2] 常良峰,黄小原,卢震.一类供应链的主从对策问题研究[J].中国管理科学,2002,10(6).

[3] 鲁其辉,朱道立,林正华.带有快速反应策略供应链系统的补偿策略研究[J].管理科学学报,2004,7(4).

[4] 何勇,杨德礼,张醒洲.折损产品整合生产库存系统优化模型研究[J].控制与决策,2004,19(11).

[5] 丁利军,夏国平,葛健.两次生产和订货模式下的供应链契约式协调[J].管理科学学报,2004,7(2).

[6] Jeuland A P,Shugan S M.Managing channel profits[J].Marketing Science,1983(2).

[7] Pasternack B A.Optimal pricing and returns policies for per-ishable commodities[J].Marketing Science,1985(4).