对技术创新型科研院所加强国防装备预先研究管理的思考

刘建宇

（中国电子科技集团公司第二十七研究所，河南 郑州 450047）

1 正确认识自身特点，加强预先研究管理工作

1.1 认识技术创新的重要性

作为技术创新型的科研院所，首先要认识到技术创新和引领对本单位的重要性，因为这是本单位能在行业内具备核心竞争优势的首要条件。核心技术的研发和顶层创新思路是一个单位的生命线，核心技术的储备是一个单位寻求增量的基础和有力保证，同时技术的转化和应用又决定着今后的出路。所以，技术创新型的科研院所一定要具备先进的创新理念，要拥有、掌握和用好核心技术，在行业内才能立于不败之地。那么，加强国防装备预先研究管理工作势在必行。

1.2 认识预先研究的重要性

国防装备预先研究（以下简称预研），核心是围绕国防科学技术中的关键性、基础性技术开展研究攻关。通过预研，可造就一支具有战斗力的人才队伍，提高科研人员的技术水平。预研能够科学地验证新理论、新思路和新技术，通过评估可以减小型号研制的风险，缩短研制的周期。对于技术创新型的国防科研院所来说，只有重视预研，重视新技术开发，才能不断拓展新的研究领域，才能争取更多任务，后续发展才能上水平、出成果、出人才，才能在行业内保持领先。

1.3 建立完善的预研框架和组织体系

预研要出成绩，必须要建立一套完善的组织架构，形成高效的管理模式，这是基本前提。首先要策划和构建技术创新体系，通过对本单位专业技术体系的梳理，完成研发主体、核心技术、科技人才、管理机制的重构，建设起总体能力完备，核心技术突出，人才结构合理，基础设施共享，管理科学高效的科技创新体系。其次，要形成首席专家、高级专家和技术带头人为代表的专家梯队和组织，从顶层上做好核心规划，加强重大科技项目谋划，支持和指导技术创新团队，并着重培养专业人才和后备力量。第三，要建立完整的组织管理队伍。在院所领导层上，要有专门负责分管预研工作的领导，在预研的整个生命周期从顶层给予指导。

1.4 组织强有力的技术和保障队伍

预研项目干的好不好很大程度上取决于技术及保障团队的构建和该团队战斗力的发挥，组织构建一支强有力的技术和保障队伍至关重要。一般科研院所从事预研工作的技术人员同时也在承担着其它型号任务，研究人员时间精力很难兼顾，这种情况下就需要在研制人员所在部室要设立专门的分管领导和管理协调人员，在型号研制和预研中进行决策，以保证相关资源用于预研项目。因预研项目有些元器件指标要求高，有些进口元器件很难引入，国产化本身就是一项关键技术。所以，对物资采购、外协加工和资金保证一定要采取有效的措施。如在物资采购部门设专人负责预研所需物资的采购和引进；加工生产部门安排一批人员专门进行预研项目的生产和加工；财务部门出台专项专款使用政策，有力保证预研专项资金的及时到位等。

1.5 院所领导高度重视预研工作

国防科研院所的领导层要认识到预研工作的重要性和战略作用，要做到真正重视，特别是院所主管领导要有较强的技术创新和管理创新意识，高度重视预研工作，要具有明确的指导思想和方针。分管预研工作的院所领导，在预研的整个生命周期内，要起到顶层指导和决策的作用，要亲自抓项目管理的组织、实施和落实，积极为管理和运行创造有利条件。同时，要推动二级管理层采用现代的管理理论、方法和手段，不断提高预研项目的管理水平，从而为预研工作提供一个良好的预研管理环境，营造一个良性的的预研管理机制。

2 建立健全有关预研各项管理制度

预研工作管理制度是开展预研工作的规则和指导，建立适合本单位的一系列的规章制度，可以有效指导预研的运行和管理。

2.1 面向创新探索新的的预研管理模式

预研要突破许多新的关键技术，具有很大的不可预见性。另外，如果管理模式不适合、组织体系不健全、精力分散、资金投入不到位等等都会给预研管理带来很大困难。因此，首先要解决的问题就是建立一套适合本单位情况的预研管理模式。在以技术创新为核心的国防科研院所，项目管理也要推陈出新，这是一个漫长的过程。中国电子科技集团公司第二十七研究所在“十一五”期间加强了对预研的项目管理力度，取得了一定的经验，制订了一系列政策和指导手册，目前正在结合新的组织架构和自身特点优化管理流程和执行程序，“十二五”期间，对这些新型管理模式和创新举措的探索将会大大推动本所的预研工作开展。

2.2 加强立项管理，完善课题立项制度

在预研发展战略研究和综合论证阶段，组织管理部门要积极组织本单位顶层专家团队参加上级部门的战略规划和指南编制任务。要在指南发布前，积极开展前期论证和市场开发工作，组织有关专家充分论证，认真编写战略规划和项目指南，及时上报上级机关供选。在项目论证和选题中要进行充分的需求分析和综合论证。目前，大部分科研院所在申报国家预研任务的同时，还自筹资金，围绕本单位技术发展方向，大力开展自筹开发工作。在自筹项目立项工作中，要根据本院所长远发展战略，认真组织专家做好立项评审工作，严格把关和审核，是好钢就要使在刀刃上。

2.3 用规划指导计划，加强计划管理

科研院所中长期规划是长远的方针和指导方向，如何根据单位长远规划制定详细的计划是必要的。针对运行计划的管理是预研管理的重要内容，是体现预研管理水平和效益的关键环节。为了确保预研项目保质保量完成，应根据项目具体需要，分阶段、分层次的编制计划。自“十一五”以来，项目的验收改为每年组织一次，那么我们制定计划就可以分为五年计划、年度计划、季度计划和月度计划等。对上级部门下达的重大预研项目，除了要编制上述计划外，还要制定更加详细和可考核的周计划等。对五年计划的编制，应侧重于项目的研究目标和内容；对年度计划的编制，应侧重于里程碑节点和关键成果的体现；对季度计划、月度计划的编制，应侧重于对相关技术细节的控制，周计划更是要具体到人财物的控制等。在计划编制时要体现规划、计划和经费的一体化考虑。在计划实施过程中，实行计划进度网络节点管理，加强节点的考核和检查，做到月、季、年度都有检查，关键节点都有考核。管理部门要积极督促项目按计划进行，并对项目进行跟踪管理，一旦发现问题，积极协调各相关部门，保证项目顺利运行。

2.4 强调风险控制，重视延期预研项目的管理

由于预研项目研究过程存在不可预见性，可能会出现延期和反复现象，所以要提前做好预案，做好风险预防和控制。对有特殊情况不能按期完成的项目，要及时采取措施，首先要冻结其经费的使用并收回其科研经费，其次要马上着手拟制研制验收申请并向上级机关报送。接下来，对外要做好阶段成果的展示和下一步工作打算的汇报；对内要给予一定的处理，并积极寻求技术改进和弥补工作。

2.5 加强预研项目经费管理

由于预研项目投资大、见效慢，如果没有合理有效的经费控制和使用策略，项目很难顺利开展。因此，必须加强经费管理，只有不断加大对预研项目的支持力度，才能使此项工作持续稳定地发展，关键时刻所内通过自筹资金的支持也是很有必要的。预研经费管理目前大都采用按照年度计划拨款方式，根据任务计划和关键节点配置相应的经费，从而保障经费的合理使用。所以只有通过有效的日常管理使预研项目顺利运行，使上阶段经费得到合理使用，才能征得下阶段的研究经费。

2.6 健全考核制度，推行合理的奖惩制度

预研项目的主力军是奋斗在一线的研究开发人员，因此要本着以人为本的指导思想，营造“想干事的人能干事，能干事的人干成事，干成事的人得实惠”的综合环境，逐步建立健全骨干选拔与人力资源合理配置机制。在考核方面，要做到赏罚分明，以鼓励和奖励为主，处罚为辅但要到位，责任要具体到人，可以采用通报制每月进行通报。合理的奖惩机制对预研工作能否顺利开展有着很重要的引导作用，它有利于调动科技人员的积极性和创造性，有利于优秀科技人才的培养，同时也可以敦促和惩罚拖延怠工者。最主要的是通过采用多种激励方式，在物质和精神上多进行奖励，宣传一线科技人员的作用和成绩，形成尊重人才、重视预研、注重成果的良好氛围。

3 加强预研成果转化，推进产业化发展

预研过程结束后，可以提供周密而完善的概念研究及方案、先进而成熟的系统性技术储备和重要的关键技术研究成果。把这些经过多年预研开发工作获得的核心技术、关键技术转化为产品，推向市场，逐步形成批量生产，产生规模效应，并不断进行技术改进、产品升级，持续经营，同时带动上、下游产业同步发展，是预研项目转化并实现产业化的真正内涵。当前很多科研院所在预研的整个生命周期管理中，存在运行管理和成果转化脱节现象，甚至出现两者隶属不同部门管辖的实际情况，这就造成预研成果不能及时得到应用和转化的问题。这样，通过预研辛苦奋斗的结果就是成果搁置、技术得不到应用，仅仅是锻炼了一批技术队伍、拿到了一点阶段研究经费而已，很难推进后期的产业化所带来的增量。那么，在推动预研成果转化实现产业化过程中，一定要注重需求牵引，研究阶段要与用户经常保持沟通，了解需求、满足需求；研究成功后，要及时请用户评估认可功能指标和作用，并做好推广和宣传，加强在型号装备中的更新和应用。

4 增强原始自主创新，提高创新和管理水平

自主创新，就是从创新能力出发，加强原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新等。通过提高创新和管理水平，储备核心技术，增强原始自主创新能力，提升自主创新指数。面向未来长远发展，积极开展前沿性、探索性、基础性技术研究，密切关注新兴技术领域和交叉学科的技术动态，力争在前沿科学领域实现原创性突破。

5 加强与大学高校的合作，形成优势互补

在美国3000多所大学中，与国防部有预研合作关系的大学就有近300所。这种现象在我国也普遍存在，这些大学在上级部门和科研总体单位的资助下，积极从事前沿理论研究和技术研发活动，很多还建立了应用研究机构，同时还保持了和国际前沿的交流和接轨。例如，清华大学航天航空学院、西安电子科技大学电子工程学院、武汉大学测绘遥感信息工程国家重点实验室等。这些大学高校不仅为我国武器装备的研制和生产输送大批技术人才，同时还承担着大批的前沿科学研究项目。作为技术创新型的科研院所，加强和这些大学的合作很有必要。科研院所可用到这些高校先进前沿的理念和资源，高校还可以将理论应用于实践，面向工程化应用培养人才，继而向科研院所和社会输送高质量的人才。这样，双方就形成优势互补、各取所长，最终达到双赢。

[1]许艳林.面向十五发展,如何加强预先研究管理[J].科研管理,2001（3）.

[2]沈国柱.装备全寿命周期的风险估计方法[J].科研管理，2000（1）.

[3]袁俊.武器装备预研的若干问题讨论[J].船舶标准化与质量，2008（2）.