研究机构科技创新活动全面质量管理的探索

文/祝如荣

研究机构科技创新活动全面质量管理的探索

文/祝如荣

本文分析了研究机构科技创新活动的特点，阐述了全面质量管理在研究机构科技创新活动中的作用，并就上海光学精密机械研究所在科技创新活动中如何运用质量管理进行了探索。

全面质量管理 研究机构 科技创新

研究机构的科学研究是探索性、创造性、应用性的工作，在科技创新活动中开展全面质量管理，可使科研工作减少不必要的失误，有效利用资源，是提高研究成果、科研产品质量的重要保证，同时也是科技创新管理的重要内容之一。对科研质量和成果产出不仅需要在项目验收和课题结题时进行评估、鉴定，也需要对科研实施过程的质量进行监控和管理。

本文就全面质量管理的概念和内容方法结合研究机构科技创新的特点，对影响科研质量的主要因素进行分析，探讨全面质量管理在研究机构科技创新活动中的作用及实践成果。

一、全面质量管理与研究机构开展科技创新活动

20世纪60年代初，随着科学技术的日新月异、科技生产力的迅猛发展，质量管理的理论也进入了新的发展阶段，美国通用电气公司的工程师费根堡姆（A.V.Feigenbaum）和质量管理专家朱兰（J.M.Juran）提出了全面质量管理这一新的质量管理理论。由于全面质量管理理论符合当今世界经济技术发展的趋势，很快得到了普及，在此后的实践中全面质量管理的内容和方法日趋完善并形成了完整的科学体系。全面质量管理是指一个组织以质量为中心，以全员参与为基础，目的在于通过让顾客满意和本组织所有成员及社会受益而达到长期成功的管理途径。

全面质量管理的基本方法，是按美国著名的质量大师戴明博士（W.Edwards Deming）提出的系统解决方法戴明循环，即计划—实施—检查—处理（PDCA）循环的工作思路，运用数理统计的方法来评估质量的优劣，分析过程与其有关的各种因素，及时采取措施进行质量改进。在全面质量管理中常用的方法有排列图法、因果分析图法、分层法、直方图法、相关图法、控制图法和统计分析表法，这7种方法统称为全面质量管理的七种工具。

全面质量管理的内容和特点概括起来为“三全”和“四一切”，“三全”是指全面质量、全部过程和由全体人员参与的管理，这里的全面质量管理不仅仅是所谓狭义的质量概念，产品的性能、寿命、可靠性和安全性，而是指控制产品质量的同时开展成本质量、交货期质量和服务质量等广义质量的概念，即全面质量。“四一切”是指一切为用户着想，一切以预防为主，一切以数据说话，一切工作按PDCA循环方法进行。全面质量管理理论是众多管理思想的结晶，融汇了系统论、信息论和控制论的思想精华，其管理思想蕴含了预防、监督和自我改进三大科学管理机制，它强调的是预防为主、全面控制和灵活应用，在研究机构科技创新活动和科研生产管理中发挥着重要作用。

①概念

通常从狭义创新活动概念可理解为从新思想、新理论或新技术的产生到新产品设计、试制、生产、市场营销和服务等的一系列活动。随着现代社会科学技术与经济的发展和社会进步关系的研究深入，产生了广义创新的概念。广义的创新活动概念可理解为将科学、技术、教育、制度与经济融合在一起，表现为不同参与者与机构（包括企业、政府、大学与研究机构等）之间的交互作用。在这个网络中，任何一个节点都有可能成为实现创新活动的单元或主体，因而其创新活动形式可表现为在科学、技术、制度或管理等不同方面的内容。根据创新主体的不同，我们这里讨论的科技创新活动主要是指研究机构的科技创新活动。研究机构的科技创新活动主要是指从事科学前沿领域的基础性、前瞻性、探索性的科学研究和满足国家重大战略需求及成果转化的应用性技术研究，基础性、探索性的科学研究表现为新概念、新理论和新原理的原始性创新活动，旨在提升科学和工程领域的人类知识，属知识创新范畴；定向性的技术研究表现为新技术、新方法和新设计的系统集成或产品创新活动，旨在满足社会重大需求和体现经济价值，属技术创新范畴。

②研究机构科技创新活动的特点

创造性：科技创新表现为新思想、新概念、新方法、新技术、新工艺和新产品的变化，具有打破常规的突破性活动。

风险性：科技创新具有风险性，表现为投入大，涉及创新活动的影响因素多且过程复杂，无法预见许多未来的变化，从而使其创新活动的结果存在一定的不确定性，故不可避免地带有风险性。

高价值性：科技创新的根本目的就是要体现高价值社会效益或经济效益，尽管科技创新活动存在着高风险性，其高收益性回报是创新活动的源泉动力。

系统性和综合性：科技创新是涉及科研战略目标、预测、研究、市场开发、设计、生产和营销等一系列过程的系统活动，其管理体制、组织结构的状况也影响到整个创新活动的效果，因而科技创新具有系统性和综合性。

时机性：时机是时间和机会的统一体，科技创新具有这样的特性，这就要求创新者根据需求及趋势，运用已有的技术积累，正确地认识客观存在的时机，进行创新决策。

研究机构从事科学研究是探索性和创造性的活动，开展科技创新活动受时间、成本和质量等因素的制约，其组织形式通常表现为项目负责人（PI）制的课题研究组模式。科研成果一般以研究论文、新工艺、新设计或专利等形式呈现，属知识性产品，其质量特征不直观，具有隐含性，科研成果水平和质量高低有时需要较长时间的考验才能显示出来。研究机构从事科研成果转化和工程性科研活动是科研人员围绕一定目标开展的科技创新活动。其组织形式是有计划、有组织、多部门的科研活动，采用过程化管理手段，针对科研活动的特点有效地利用资源，从而实现科研目标和任务，其科研成果水平和产品的质量特征较为明显，直接表现为创造、预计和满足用户客观的需求。

二、全面质量管理在科技创新活动中的作用和实践

研究机构的科技创新活动是一项涉及范围广、内容复杂、影响因素多的学科交叉科研活动。研究机构科技创新成果产出的质量是研究、设计和实验人员的知识才能、设备资源条件和管理水平的综合反映，受多种可控因素和未知因素的影响，能否成功具有一定的风险。科技创新活动中对于偏重技术成果产品开发应用类和工程类的研究活动引入全面质量管理的方法能够带来非常明显的效应，在这方面全面开展质量管理的作用讨论已很多，这里不再赘述。

对于偏基础的探索性科学研究活动由于其不确定性，这类科研活动可区分为有条件保障性支撑、服务实施过程和科学研究主观能动创造性过程。前者是系统化带规律性的过程，如研究方案的策划、论证、基本实验方法、数据的收集、整理、记录、分析、论文撰写、成果的鉴定及设备环境资源的管理和利用等方面应引入全面质量管理的方法来保障科学研究的有序开展，后者是创造性过程，要根据科技创新的不确定性允许失败和反复。

从具体科研创新实践中可以看到，由于原材料、元器件质量控制不严，试验样品质量不高使模拟不真实，试验结果误差大甚至失败；由于科研人员缺乏质量意识，没按科学规律办事，工作不严谨，研究方案论证不充分，实验计划、详细设计出现差错，仪器未严格校定造成测试数据不准确，原始记录不全，发生技术问题造成试验过程的反复而难以分析原因等等。对于这些可控因素若不加强过程的质量管理，往往在科技创新过程中达不到预期的效果，我们只有通过引入全面质量管理才能消除影响质量的因素，保障科技创新活动的质量。

在创新活动的具体实践中对于主观能动的创造性过程，引入全过程质量管理的理念，变被动管理为主动受控，不生搬硬套，灵活地应用PDCA的质量循环自我完善机制，采用科学的评价体系和方法，才能适应科技创新活动固有的探索性和不确定性，帮助科研人员抓住思想的火花、机遇和灵感，促进科学原始创新的发现。总之，在研究机构的科技创新过程中引入全面质量管理可以及时地发现问题、解决问题、减少失误、节约成本和有效利用资源，是实施科研过程质量控制和管理的有效途径，是提高科研成果产出的重要保障。

上海光学精密机械研究所非常重视学科积累，探索新的学科领域，在不断开拓国际科学前沿与高技术创新研究的同时，我们加强了创新过程中的全面质量管理工作，如建立专门的质量管理部门，根据创新研究工作的特点，偏重技术成果产品开发应用类和工程类的研究活动引入全面质量管理的方法。如激光高度计激光器研制项目是一个型号项目，对质量要求非常高，要求质量管理中心全程参与项目研制的过程，为项目研制人员提供基本质量保障。针对空间质量控制要求的新课题，首先要求相关人员制定周密科学的质量策划方案和后续的审核计划，以保证整个工程在质量控制下顺利进行。前期策划十分重要，在策划的基础上，我们还要熟悉各种质量要求，包括接口要求等，以便后期工作开展。第二，抓源头，加强对原材料、元器件品质控制。对于外协单位，质量中心与项目研制人员对元器件，一个个进行筛选，以确保其品质能符合相关标准。第三，加强检验，细致到每个零件、每个尺寸、每台设备。在生产过程中，实施“三定”原则，即定人、定设备、定工艺。细化了工艺的各个环节，依据技术标准、规范进行全面质量管理控制，消除所有可能存在的隐患，以保证航天器件的可靠性，实现与航天部门的顺利对接。全面质量管理工作还贯穿于各种国外先进产品品质的研究中，在激光与光电子功能材料研究领域，一种专门为激光核聚变研究研制的大尺寸磷酸盐激光玻璃各项性能已等同于国外同类产品先进水平。高温氧化物晶体材料研究，也取得了突破性进展，大尺寸钛宝石等晶体的某些技术指标已居国际领先水平。

三、结束语

在当今知识经济时代，社会经济的发展有赖于科技的持续投入和科学技术的持续创新。作为科技创新活动的主体，研究所引入全面质量管理的管理方法和理念，结合研究机构科研特点是开展科技创新活动的有效途径，全面质量管理的持续改进机制在研究机构科技创新活动中将发挥重要的作用。

This article analyses the characteristics of scientific and technological activities in research institutions,and elaborates a comprehensive quality management's role in the innovation of science and technology in research institutions.The article explores how the Laser Institute of Technology to use quality management in innovation activities.

TQC;Institute;Technological innovation

（作者单位：中国科学院上海光学精密机械研究所）