高校设备采购领域的廉政风险及其防控研究

2013-05-02何希耕

实验技术与管理 2013年10期

何希耕

（福州大学监察审计处，福建福州 350116）

1 防控廉政风险的重要意义

廉政风险是指拥有公共权力的党政干部或公务人员在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性，主要包括思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险、业务流程风险和外部环境风险等几种类型。廉政风险具有客观性、不确定性和危险性等基本特征［1］。

廉政风险防控是针对诱发腐败的各类风险，运用风险管理理论和现代质量管理方法，利用风险防范规划、风险识别、风险评价、风险处理和风险监控手段，通过计划、执行、考核、修正等4个环节，使预防和控制腐败工作落实到具体的岗位和人，最终建立前期预防、中期监控、后期处置三道防线，不断提高预防腐败工作的科学化、制度化和规范化水平。

廉政风险防控将腐败和不正之风视为公共权力运行过程中的风险，强调预防腐败重在降低其发生的可能性及其危害程度，强调在保障公共部门及其岗位有效履行职能的基础上，依据风险管理理论，借助多重防护和多环节的管理框架体系，从整合制度、技术和文化三种途径，达到预防腐败的目的［2］。实践证明，廉政风险防控是近年来我国预防腐败过程中探索出来的一项管理创新和制度创新，在有效推进惩防体系建设、强化源头治腐方面取得了显著成效。

目前，我国关于高校设备采购领域存在的各类风险及防控对策的学术论文有不少，但专门研究高校设备采购领域廉政风险的文章较少。柯红岩等基于PDCA循环理论，“从计划执行、考核、修正等环节入手，探索了廉政风险防范管理的规律，从组织领导、动态监控、逐级防范等方面总结了高校设备采购廉政风险防范管理的对策”［3］；钱大益等“从业务流程、制度机制、外部环境等方面分析了高校设备采购过程中存在或潜在的风险点，结合工作实际对风险点的防治措施进行了详细探讨”［4］。而一个不容忽视的现实情况是，设备采购领域已经成为高校腐败问题的主要病灶之一［5］。据《法制晚报》报道，石景山检察院调研发现，高校职务犯罪案件“有超过三成的案子集中于物资材料、设备采购上”［6］。

本文拟从权力行使、制度机制、思想道德、外部环境等4个方面对高校设备采购领域的廉政风险进行深刻剖析，并提出相应的防控措施。高校廉政风险的防控，不仅需要理论研究，更要构建惩治和预防腐败体系，以规范高校设备采购领域的权力运行，促进高校设备采购干部队伍廉洁从政。

2 高校设备采购领域的廉政风险

高校设备采购工作包括全校设备的采购、验收、入库、立账、建档、使用监督、效益评估、清查及调剂、转让、报废、销账等管理工作，具有“涉及资金量大、阶段环节多、波及面较广、关注度较高、社会影响大、廉政风险点分散”等特点［7］，具体来说存在4方面的廉政风险。

2.1 权力行使风险

是指“由于职权过于集中、运行程序不规范以及自由裁量幅度过大，可能造成以权谋私、职权滥用等腐败行为的风险”［8］。主要表现为：

（1）审批采购合同时利用职权和影响力，不按程序办事，为特定关系人和单位牟取不正当利益；

（2）设备采购询价时为了人情关系或牟取私利，人为影响询价采购的公正；

（3）设备招标采购或政府采购时泄露招标信息，与中介机构、投标供应商勾结违规串标、围标操作。

2.2 制度机制风险

是指由于具体的工作（业务）缺乏制度的明确覆盖，或者有制度但不合理、不科学、缺乏有效性，或者制度本身存在漏洞，可能造成行使权力失控、行为失范等的廉政风险。其主要风险点表现为：

（1）规章制度不健全，采购管理审核出现漏洞；

（2）未及时掌握新的采购政策及规定，导致采购程序出现漏洞；

（3）设备采购人员岗位职责不明确。

2.3 思想道德风险

是指由于理想信念不坚定、工作作风不扎实、职业道德不牢固［8］、法纪意识淡薄，以及单位思想政治工作和廉政教育不到位等问题可能诱发行为失范的风险。其主要风险点表现为：

（1）工作不认真，作风不过硬，特别是在与招标代理、供应商频繁接触过程中，思想上产生懈怠，放松了警惕，逐渐腐败堕落；

（2）意志品质不高，立场不坚定，易受外界干扰，可能成为腐败的帮凶或自身存在贪腐行为。

2.4 外部环境风险

是由于行业风气（潜规则）对正确行使权力的干扰，以及工作对象、服务对象有目的地进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致领导干部和工作人员产生以权谋私等行为的风险，其主要风险点表现为：

（1）碍于上下级关系和人情关系，在领导违规“招呼”或亲朋好友托请下，违规操作；

（2）受社会上请客送礼、贪污腐败等不良风气的影响，设备采购人员为了追逐利益、追求享受等，在设备采购中违规操作，以权谋私。

3 高校设备采购的廉政风险防控对策

针对高校设备采购在权力行使、制度机制、思想道德和外部环境4个方面的廉政风险及其主要廉政风险点，特别是一些高风险等级的廉政风险，要通过一系列制度保障、流程再造和措施应对，降低廉政风险，增强针对性和可操作性。

3.1 权力行使方面

首先要逐一明确设备采购各项职权的名称、具体内容、取得依据、对应的制度规范、办理主体（责任主体），优化每项职权的运行流程，按照工作程序优化内部职权运行模式［9］，或是绘制职权运行流程图，对办理主体、条件规则、实现步骤、流转程序、办理期限、运行方式、监督方式等方面作出严密、具体、明确的规定，并明确每个工作岗位的职责，普遍建立岗位职责与廉政责任的一一对应关系，使职权行使中每个环节相互配套、相互衔接，确保“不相容岗位相互分离、相互制约和相互监督”［10］。

以福州大学为例，为了防止申购单位盲目采购和审批管理部门随意审批，购买质次价高的设备，进而损害学校利益，在制定的贵重仪器设备申购流程中特别增加了专家论证的环节。在设备采购前，要组织专家对设备选型、技术参数等进行充分的可行性论证，既发挥了专家的智囊参谋作用，又强化了设备申购、审批的制约与监督（见图1）。

此外，要根据具体情况对设备采购工作人员定期进行岗位轮换，防范工作人员利用职权和工作便利收受商业贿赂、损害学校利益的风险。

3.2 制度机制方面

要按照构建惩防体系和完善内部控制的要求，针对设备采购涉及的请购、审批、采购、验收、付款等不同的程序制定管理制度，特别是要将廉政要求贯穿始终。对于不合时宜的制度，要予以废止或修订；对于有缺陷的制度，要予以补充完善；对于条文不明的制度，要逐条细化或解释。例如，高校应当建立设备采购与验收管理制度，对采购方式、招投标规则、特殊采购处理、中介机构遴选及监管、供应商选择和验收程序等作出明确规定。总之，要从制度机制方面入手，形成一套规范透明、科学合理的设备采购程序，从源头上铲除各种可能滋生腐败的廉政风险点。

3.3 思想道德方面

首先，要把好选人、用人关，把工作能力强、思想素质高、能廉洁自律的干部安排在设备采购的岗位。

图1 福州大学贵重仪器设备申购流程图

其次，要开展经常性廉政教育，要对设备采购工作人员开展党纪国法、财经纪律和职业素养等方面的教育。特别是要针对设备采购领域的工作特点，开展专题党课、示范教育、警示教育、岗位廉政教育［8］，不断提高设备采购工作人员的政治素质和廉政风险防范意识，形成内在的“免疫系统”［11］，自觉抵制各种诱惑和侵蚀。

最后，要加强人文关怀。学校分管领导和部门负责人要经常与设备采购工作人员谈心谈话，及时了解他们工作、生活和思想情况，帮助他们解决一些实实在在的困难，让他们真切感受到组织给予的关怀和温暖，同时可以防止一些干部思想出现滑坡，减少干部违纪违规行为的发生。

3.4 外部环境方面

首先，要推行校务公开和信息公开，要将设备采购的关键环节、关键岗位的工作通过学校主页等途径公开，接受广大师生和社会的监督。公开内容应包括内部职权行使情况、廉政风险及防控措施等［8］。要扩大内部信息系统的覆盖面，及时披露各类招标采购信息，构建公开参与、公平竞争的工作平台，积极推进公共资源市场化配置，防止掌握资源的部门和人员利用手中的权力牟取私利［12］。

其次，要加强廉政文化建设，充分发挥廉政文化的导向作用、凝聚作用、教育作用和规范作用，占领高校思想阵地，大力提高领导干部和教师队伍的职业道德和思想素质，培育“以廉为荣、以贪为耻”的共同价值观［13］和校园文化。

最后，要强化设备采购的廉政监督。学校纪检、监察和审计部门要全程参与设备采购活动的监督，防止揽权、越权、失职等行为的发生。要对涉及腐败的设备采购人员（包括供应商），坚决做到发现一起，查处一起，通过惩治腐败的高压态势，净化高校设备采购风气。