案例研究法在我国图书馆学科中的应用分析

王芳

>>【摘要】

采用聚类分析法，对我国1986-2011年图书馆学案例研究文献进行梳理。研究发现，在我国图书馆学研究领域，案例研究文献的内容主要集中在图书馆服务、图书馆管理、图书馆资源建设、图书馆知识产权四大领域。

>>【关键词】

案例研究法 图书馆学 聚类分析

1 引言

案例研究是一种有效的实证研究方法，它有三个方面的重要作用：发现问题（motivation）、启发灵感（inspiration）和解释说明（illustration）[1]。因此，早在1986年，武汉大学图书情报学院的王忠民教授，在其文章《图书馆学案例分析方法》中指出：“在图书馆学研究中运用案例分析方法除了能增强图书馆学理论对图书馆实际工作的指导作用之外，还有两个突出优点：第一，应用案例分析方法可以节约研究者的时间和精力，以方便研究工作。第二，案例分析方法有助于改变当前在图书馆界流行的那种奢谈理论，不重应用的学风”[2]。由此可知，案例研究法对我国图书馆事业和图书馆学研究来说有着重要的应用价值。

近年来，已有不少学者对我国图书馆学案例研究文献进行了分析，但基本都是从评述案例研究法的角度出发的，对其本身所包含的内容做归纳的还很少。因为，案例研究文献是通过分析案例来解决问题的，它本身包含了大量的有价值的案例和有针对性的、切实的对策和建议。因此，笔者认为如果采用合理的方法对这些案例研究文献进行总体的归纳分析，一方面可以引导读者对我国图书馆学案例研究文献的发展现状有一个更全面的认识，另一面也可为图书馆彼此间增进交流和分享经验提供有用的信息。笔者在下文中，将会从文献总体分布、引用国外案例文献分布及研究主题这三个方面对我国图书馆学案例研究文献进行全面的分析。

2 数据来源

本文所收集的数据出自于CNKI数据库，由于考虑到数据库对2012年数据收录的不完全，因此，笔者将时间段设为1986-2011年之间。具体操作是：进入CNKI中国学术文献网络出版总库检索页面，编辑检索表达式（“主题”=“案例”and“图书馆”）or（“个案”and“图书馆”），匹配方式为“精确”，共收集到1 530篇文献。然后，剔除有关研究案例教学和案例研究法的文献、一部分非研究性文献（如报纸、年鉴等）以及一些内容与主题不相关的文献后，得到运用案例研究法解决图书馆学领域内问题的研究性文献994篇，其中有博士论文9篇、硕士论文138篇，共占13.88%。从这点看，案例研究法受到了我国图书馆学高学历研究人员的重视。

3 文献分布分析

3.1 文献总体分布分析

从图1可以看出， 1986年王忠民教授提出图书馆学案例分析方法以后，并没有很快引起较大的反响， 2002年之后，相关文献量才出现了明显的增长。尤其是在2006之后，文献量呈现出大幅度的增长。

图1 1986-2011年图书馆学案例研究文献年代分布

从以上文献总体分布分析来看，今后图书馆学中的案例研究文献每年还会逐步增长。

3.2引用国外案例文献分布分析

从图2可以看出，每年引用国外案例的文献量都呈递增状态。并且经计算， 1986-2011年引用国外案例的总文献占到所有案例文献总量的14.78%。以上分析，一方面说明我国图书馆学者的素质越来越高；另一方也说明图书馆学者的国际化意识越来越强，能够以较强的职业素养快速捕捉到国外的先进案例，从而推动我国图书馆现代化事业的发展。

图2 1986-2011年引用国外案例文献年代分布

4 主题分析

4.1高频关键词共现分析

笔者运用中国医科大学医学信息系数据挖掘课题组开发的 BICOMS 书目信息共现挖掘系统，对检索到的968篇案例研究文献进行了高频关键词共现分析。首先，文中将词频≥8的关键词定为高频关键词，共有34个，如表1所示：

表1 案例研究文献高频词统计

然后，对表1所列高频词进行关键词共现分析，最后形成了一个35×35的共词矩阵，如表2所示：

表2 案例研究文献的高频关键词共词矩阵（部分）

共词矩阵对角线上的数据为该词出现的频次，非对角线上的数据为相对应两词的共现频次。如关键词“信息服务”与“图书馆”共现9次，说明这两个词同时在4篇论文中出现；换言之，有4篇论文的关键词中同时标有上述两个词。为消除出现频次悬殊造成的影响，用Ochiia 系统将共词矩阵转换成相关矩阵。具体方法是将共词矩阵中的每个数字都除以与之相关的两个词的总出现频次的开方的积，即A、B 两词的Ochiia 系数=（A、B两词同出现的次数）/（ * ），结果如表3所示[3]：

表3 案例研究文献高频关键词相关矩阵（部分）

为了消除非对角线上0过多的现象，以方便进一步处理， 用1与全部矩阵上的数据相减， 得到表示两词间相异程度的相异矩阵，如表4所示：

表4 案例研究文献关键词相异矩阵（部分）

4.2 聚类分析

笔者将以上得到的相异矩阵输入SPSS中，通过选用组间联接聚类方法，最后的聚类树状图如图3所示：

图3 案例研究文献高频关键词聚类图

其中纵轴的数字代表的是表2中关键词的序号，横轴的数字代表两个关键词之间的距离，如果两个关键词在越短的距离内聚集到一起，说明它们关系越密切。如图3中的22号关键词（数字参考咨询）与33号关键词（虚拟参考咨询）是在所有关键词中关系最密切的一对，且它们与17号关键词（服务模式）聚为一类。因此，根据图3可将近年来案例研究文献的主题划分为10类，它们分别是：①服务模式、数字参考咨询、虚拟参考咨询；②大学图书馆、学科馆员、图书馆服务、信息资源；③图书馆联盟、模式、服务；④知识产权、数字化、知识共享；⑤信息服务、企业、公共图书馆；⑥电子资源、数字资源、案例分析；⑦图书馆管理、危机管理；⑧知识服务、个性化服务、知识管理、图书馆、案例、案例研究；⑨高校图书馆、信息共享空间、参考咨询、网络环境、读者服务；⑩数字图书馆、著作权、合理使用。

那么相应地，可以发现，如果将这十10类主题进一步划分的话，它们分别隶属于：图书馆服务领域（第1类、第2类、第3类、第5类、第8类、第9类），图书馆知识产权领域（第4类），图书馆资源建设领域（第6类），图书馆管理领域（第7类）四大领域。除这些热点应用领域之外，结合文献分析，还可发现，在图书馆建设、流通部分业务和采编业务外包、中西图书馆学交流、图书馆总分馆制等多方面也有相应的案例研究。

4.3 主题分析

通过上述文献总体分布分析、引用国外案例文献分布分析、高频关键词分析、聚类分析及相关文献分析，可知，案例研究法已经被应用于多个领域当中，这些文献中的案例不但有效地指导着我国图书馆的实际工作，而且还为图书馆教学案例的编写打下了坚实的基础。

4.3.1图书馆服务领域

通过对这部分的分析，可看到图书馆实现了从传统服务到传统与数字化服务相结合的转变、从大众化服务到个性化服务的转变、从无视读者信息获知权到图书馆开始维护公众信息获知权以及开始关注弱势群体平等获取信息之权利的转变。具体内容如下：

● 作为传统服务的公益性讲座服务，受到了部分学者的特别关注。镇江市图书馆社会工作部主管金炜对镇江市图书馆公益讲座的三个成功案例进行了剖析，对中小型公共馆开展公益讲座提出了切实的建议[4]。另外，朱开忠也以安徽家谱讲座为例，指出“图书馆讲座工作大有可为”[5]。

● 信息服务、参考咨询服务、虚拟参考咨询服务、数字化服务、知识服务以及图书馆自助服务、图书馆主题式增值服务、公共图书馆政府信息服务、高校图书馆对社会的服务等问题近10年来获得了较大的关注和进展，同时积聚了最大量的案例研究文献。其中不乏一些创新之举。如汪建中以南岸学院图书馆应用SMS（short message service）开展文献咨询服务为例，研究比较了图书馆向读者发送电子邮件、在线聊天与发短信服务（SMS）各自的长处与不足之后，认为SMS文献咨询服务最适合学生的需求，而且其成本也在可接受的范围之内[6]。清华大学图书馆系统部副研究馆员姚飞以清华大学图书馆书友会为案例，阐述了图书馆服务与社交网络整合的具体实践，从而开辟了一种主动服务的新模式——社交网络模式[7]。另外，像建立基于镜像服务器的电子期刊服务模式、图书馆自助服务模式、图书馆为企业服务等也有相关案例文章。

● 个性化服务的突起。随着“以人文本”理念的深入贯彻，个性化服务成为了各馆关注的焦点。相关的案例也不乏其数。但最引人注意的是，最近在社会上出现的一些个性化的私人图书馆呈现出了良好的发展势头。作者马艳霞对北京“皮卡书屋”、郑州“绘本TAXI”、 北京“书飞网”、 成都“哈里爷爷读书汇”这4个私人图书馆的个性化运作和独特的服务进行了详细的分析[8]。

● 图书馆对读者信息获知权的重视。以往，由于图书馆重藏轻用的观念、资源垄断的意识和“以人为本”理念的缺乏，限制了公众信息权益的获得[9]。如今，图书馆采取了一系列措施，如以用户为中心，提供一站式、集成的服务[10]，重视数字图书馆信息门户的发展，关注儿童、老人等弱势群体的信息需求等，以此来维护读者信息获得权益。

4.3.2图书馆资源建设领域

这部分的案例文献多以分析高校图书馆中文和外文的期刊文献建设为主。主要内容有：杨毅在《电子资源建设的思路与实践——清华大学图书馆案例研究》一文中从电子资源的建设目标、建设思路、引进原则、电子资源的优势、配套信息服务及使用效果等几个方面总体分析了清华大学图书馆电子资源建设取得的成果；在中文期刊采选方面：秦明指出，应采用《中文核心期刊要目总览》（以下简称“《总览》”）指导图书馆期刊的采选工作，但又由于《总览》的更新速度相对于出版时间具有滞后性，因此，除了以《总览》中的核心期刊作为参考依据，还应结合其他的相关工具，如《统计源期刊》、《科学引文源刊》、《社科引文源刊》等，并关注各类期刊的动态以及来自各方面的评价，全面、有效地搞好采选工作，确保读者对期刊文献信息的利用[11]；在外文期刊的采选方面，周晓欧提出图书馆应借助于文献资源的使用统计分析来衡量资源利用率，这对于资源采购工作具有重要的指导意义。他在其文章《SDOL数据库的使用评估———东华大学图书馆使用案例研究》中，从全文下载量、零下载量期刊情况、纸质期刊在数据库中的使用情况、单篇成本、用户群的使用情况等几个方面对东华大学图书馆Elsevier SDOL数据库使用情况进行了分析，总结了读者使用该数据库的整体情况，为图书馆电子资源订购提供有效依据。除此之外，江杭生还探讨了从学科结构的角度优化调整馆藏外文电子资源的潜在依据和问题。

另外，高校图书馆电子资源发展政策制定、高校图书馆电子资源优化配置检索以及视频资源建设等方面，也都有具体的案例研究。

4.3.3图书馆管理领域

图书馆管理是对图书馆的文献信息、人力、财金、物质资源，通过计划和决策、组织、领导、控制、协调等一系列过程，来有效地达成图书馆目标的活动”[12]。在这部分案例研究文献中，主要受关注的是图书馆人力资源管理和危机管理。

● 图书馆人力资源管理方面。随着数字化技术的普及，传统图书馆的业务发生了质的飞跃，这对图书馆员的职业素养也带来了前所未有的挑战，因此，图书馆员职业生涯的开发和管理就成为了学者重点关注的焦点。胡芳以国外众多图书馆对馆员职业生涯管理为案例，为我国图书馆职业生涯管理提出了建设性意见。另外，还有学者对图书馆人力资源管理方面总体存在的问题进行了评析，如王蕾的《高校图书馆人力资源管理个案研究——以新疆大学图书馆为例》、张祺的《浅议图书馆人力资源管理的方法——燕山大学图书馆个案分析》等文章。

● 图书馆危机管理方面。包括以下几个方面：①图书馆经费危机。鉴于各种各样的原因，在社会主义市场经济体制下，图书馆如果只依靠政府资金支持已不足以维持其自身的发展，在此情况下，有的学者用案例研究了文化事业单位的产业化经营，还有的案例研究了民间资本的介入。②图书馆人才危机。王世伟认为中国图书馆界在经过20世纪80年代后期和90年代的一轮新馆建设高潮之后，近年来又兴起了二期工程与新馆建设的新一轮高潮，令人为之振奋，但伴随而来的最关键的问题就是核心人才的紧缺。他指出人才问题必须通过理念创新和机制创新予以解决[13]。③资源危机。资源危机造成的某些重要文献缺失、损毁，将给图书馆带来长久的不利影响[14]，例如“巴金赠书流失事件”。作者燕辉对“巴金赠书流失事件”中的国家图书馆危机管理行为进行了深入的分析。④服务危机。它是目前我国国内图书馆面临的最重要的危机。燕辉说：“纵观国内图书馆危机管理案例，大多是因业务问题，如乱收费以及服务态度差等方面存在的问题而引起的，相比国外图书馆关于火灾、水灾等危机而制定的精细的图书馆危机管理计划及方案而言，国内图书馆需认真思考我国的危机管理计划[15]。

其次，还有一部分文献对标杆管理、定标比超、组织内部沟通、业务重组、查新信息的规范管理等问题也使用相应的案例进行了深入分析。

4.3.4图书馆知识产权领域

知识产权在当今社会发展过程中日益凸显出其价值，个体或组织越来越重视自身的权益。对于图书馆来说，随着数字化进程的加快，知识共享与版权保护的冲突正成为制约我国数字图书馆发展的瓶颈问题[16]。对此，有很多学者从不同角度对其进行了研究。刘可静在《非营利数字图书馆知识共享与版权保护管理解决方案研究以ARTstor数字图书馆为典型案例》一文中提出了非营利数字图书馆以5项原则和5类措施为核心解决知识共享与版权保护矛盾的管理解决方案。作者认为，只有对这些具体管理措施进行综合运用，才有助于平衡用户和版权人的权益。汤罡辉也通过对图书馆的7个外国典型知识产权案例纠纷的分析，指出图书馆只有从过去的案例中寻找维权的经验与对策，才能更好地维护自身权益，并规避侵权风险[17]。 另外，詹庆东从分析著作权的认知状况角度出发，以港台为参照系，对大陆地区图书馆员在数字图书馆建设中对著作权的认知状况进行了分析，提出了解决数字图书馆建设中的知识产权问题的建议。

5 结语

我们在看到以上成绩的同时，也从收集到的文献资料中看到，有大量的批判我国图书馆学领域对案例研究法应用不规范的文献。可见，这是我国图书馆学者多年应用案例研究法以来，开始逐渐暴露的一个大问题，应该引起业内相关人士的高度重视。

总而言之，我国图书馆学案例研究文献已经具有了一定的规模。开展案例研究不但可以引进国外先进经验、还可以深入剖析工作中遇到的问题，而且更重要的是可以使各馆之间相互借鉴经验，从而促进我国图书馆整体工作水平的提高。因此，案例研究在众多图书馆研究方法中是很重要的一种方法，我们建议今后在拓宽案例研究法运用领域的同时，还要学会规范使用，这样我们的研究成果才有可能走向国际。

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[16] 刘可静.非营利数字图书馆知识共享与版权管理解决方案研究——以ARTstor数字图书馆为典型案例[J].大学图书馆学报，2010（6）：42-47.

[17] 汤罡辉，韦景竹.从外国知识产权案例分析看图书馆的侵权与维权[J].图书馆杂志，2010（6）：61-65.